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2015年《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項(xiàng)符合題目要求)
第1題港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以()交收。
A.港幣
B.美元
C.歐元
D.人民幣
【正確答案】D
【答案解析】滬港通包括滬股通和港股通。內(nèi)地投資者買賣以港幣報(bào)價(jià)的港股通股票，中國香港投資者買賣以人民幣報(bào)價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。
第2題典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。
A.銀行
B.金融機(jī)構(gòu)
C.信托中心
D.信貸機(jī)構(gòu)
【正確答案】A
【答案解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。
第3題一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券屬于其()業(yè)務(wù)。
A.投資性
B.融資性
C.公開市場操作
D.收益性
【正確答案】C
【答案解析】公開市場操作指中央銀行在金融市場上買賣國債或中央銀行票據(jù)等有價(jià)證券，影響貨幣供應(yīng)量和市場利率的行為。
第4題一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調(diào)節(jié)。
A.總量
B.規(guī)模
C.流通時間
D.流通速度
【正確答案】A
【答案解析】一般性貨幣政策工具屬于對貨幣總量的調(diào)節(jié),經(jīng)常使用且其運(yùn)用能對整個經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生普遍性的影響。
第5題我國證券交易所的證券交易采取()，一般投資者只能委托會員間接進(jìn)行交易。
A.代理制
B.委托制
C.代銷制
D.經(jīng)紀(jì)制
【正確答案】D
【答案解析】場內(nèi)交易采用經(jīng)紀(jì)制進(jìn)行,投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券。
第6題資信評級機(jī)構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)，其具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于()人。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元。(2)具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計(jì)師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。(3)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度。(4)具有完善的業(yè)務(wù)制度。(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。(6)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。(7)中國證監(jiān)會基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會公共利益規(guī)定的其他條件。
第7題中國證券業(yè)協(xié)會理事任期()年，可連選連任。
A.2
B.3
C.5
D.4
【正確答案】D
【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會采用會員制的組織形式，其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。理事任期四年，可連選連任。
第8題在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動性資金需求，借入期限在()的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。
A.3個月及以上，2年以下(不含2年)
B.1個月及以上，1年以下(不含1年)
C.1個月及以上，2年以下(不含2年)
D.3個月及以上，1年以下(不含1年)
【正確答案】A
【答案解析】次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)，長期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù);借入期限在3個月以上(含3個月)2年以下(不含2年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。
第9題未進(jìn)行股權(quán)分置改革或者已進(jìn)入改革程序但尚未實(shí)施股權(quán)分置改革方案的股票,在股名前加()。
A.S
B.W
C.D
D.N
【正確答案】A
【答案解析】目前，我國絕大多數(shù)上市公司的股權(quán)分置改革已經(jīng)完成。尚未完成股權(quán)分置改革的公司的股票代碼前加“S”標(biāo)示。
第10題證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入()。
A.注冊資本
B.總資本
C.凈資本
D.凈資產(chǎn)
【正確答案】C
【答案解析】證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入凈資本。長期次級債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%。
第11題在我國，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在()個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A.10
B.12
C.24
D.36
【正確答案】B
【答案解析】股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定之一為：自改革方案實(shí)施之日起，12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
第12題我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為()年10月。
A.2009
B.2011
C.2012
D.2010
【正確答案】A
【答案解析】2009年10月，為中小企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)的創(chuàng)業(yè)板市場正式啟動，它附屬于深圳證券交易所之下，基本上延續(xù)了主板市場的規(guī)則，除能接受流通盤在5 000萬股以下的中小企業(yè)上市這點(diǎn)不同以外，其他上市的條件和運(yùn)行規(guī)則幾乎與主板一樣，所以上市的“門檻”還是很高的。
第13題國際結(jié)算銀行是一個旨在加強(qiáng)各國()與國際金融機(jī)構(gòu)合作的組織。
A.中央銀行
B.清算機(jī)構(gòu)
C.銀行業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
【正確答案】A
【答案解析】國際結(jié)算銀行是一個旨在加強(qiáng)各國中央銀行與國際金融機(jī)構(gòu)合作的國際組織。
第14題在美國，可將()視為無風(fēng)險(xiǎn)利率。
A.長期國債利率
B.短期國庫券利率
C.一年期存款利率
D.一年期貸款利率
【正確答案】B
【答案解析】美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國庫券利率稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率。
第15題下列不屬于影響債券利率因素的是()。
A.籌資者的資信
B.債券票面金額
C.債券期限長短
D.借貸資金市場利率水平
【正確答案】B
【答案解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。
第16題下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯誤的是()。
A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)
B.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的全國性證券交易場所
C.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過 200 人
D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度
【正確答案】C
【答案解析】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，俗稱“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)。根據(jù)證監(jiān)會[第89號令]《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司管理辦法暫行辦法》，股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司(簡稱“掛牌公司”)為非上市公眾公司，根據(jù)最新《非上市公眾公司管理辦法》，公眾公司的定義是通過定向發(fā)行或轉(zhuǎn)讓，導(dǎo)致股東超過200人，或股票公開轉(zhuǎn)讓，股東人數(shù)可以超過200人，接受中國證券監(jiān)督管理委員會的統(tǒng)一監(jiān)督管理的公司。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度。
第17題穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。
A.藍(lán)籌股
B.紅籌股
C.法人股
D.外資股
【正確答案】A
【答案解析】穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為“藍(lán)籌股”。
第18題現(xiàn)行我國全國社保基金理事會直接運(yùn)作的社�；鸬耐顿Y范圍僅限于()、在一級市場購買國債，其他投資需委托社�；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社�；鹜泄苋送泄堋�
A.銀行存款
B.股票
C.期貨
D.有價(jià)證券
【正確答案】A
【答案解析】全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的社�；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資需委托社�；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社�；鹜泄苋送泄�。社保基金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。
第19題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向()股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。
A.全部股東
B.配售當(dāng)日登記在冊的
C.股權(quán)登記日登記在冊的
D.目前登記在冊的所有
【正確答案】C
【答案解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記日登記在冊的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。
第20題證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券公司
D.證券交易所
【正確答案】A
【答案解析】根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。
第21題證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣()元。
A.1 000萬
B.5 000萬
C.1億
D.3億
【正確答案】B
【答案解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。
第22題證券發(fā)行市場又稱()。
A.二級市場
B.次級市場
C.流通市場
D.一級市場
【正確答案】D
【答案解析】發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。
第23題股東大會作出普通決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()通過。
A.半數(shù)
B.三分之一
C.三分之二
D.全數(shù)
【正確答案】A
【答案解析】股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
第24題我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是()。
A.1978-1992年
B.1993-1998年
C.1981-1990年
D.1999年至今
【正確答案】B
【答案解析】全國性資本市場的形成和初步發(fā)展是在1993-1998年。
第25題證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。
A.代持制
B.實(shí)名制
C.代理制
D.經(jīng)紀(jì)制
【正確答案】B
【答案解析】證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。
第26題國際貨幣基金組織總部位于()。
A.華盛頓
B.巴黎
C.紐約
D.斯德哥爾摩
【正確答案】A
【答案解析】國際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月在布雷頓森林會議簽訂的《國際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。
第27題()制度是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。
A.ETF
B.LOF
C.QDII
D.QFII
【正確答案】D
【答案解析】QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地吸引外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿�，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場。
第28題()對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券公司
D.證券交易所
【正確答案】B
【答案解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。
第29題金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。
A.產(chǎn)品分級
B.產(chǎn)品規(guī)模
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)
D.產(chǎn)品收益
【正確答案】A
【答案解析】理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。
第30題當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是()。
A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.保障基金
C.保護(hù)基金
D.保證金
【正確答案】C
【答案解析】保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。
第31題與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，可分為()。
A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B.匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)
C.自然風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)
【正確答案】A
【答案解析】與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)被稱為總風(fēng)險(xiǎn)，可分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
第32題貝塔系數(shù)(β)的絕對值越大，表明組合對市場指數(shù)的敏感性()。
A.越弱
B.無關(guān)
C.不確定
D.越強(qiáng)
【正確答案】D
【答案解析】β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性。β系數(shù)絕對值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大，證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強(qiáng)。
第33題中國人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)是()。
A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國結(jié)算所
C.中國金融期貨交易所
D.中央登記所
【正確答案】A
【答案解析】中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。
第34題某股票即時揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即時揭示的買入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此時該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為()。
A.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為500股
B.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為100股
C.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為300股
D.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為400股
【正確答案】A
【答案解析】證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開競價(jià)確定,實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的競價(jià)成交原則。根據(jù)題意及該原則，本題選A。
第35題證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于()年7月。
A.2012
B.2009
C.2010
D.2011
【正確答案】A
【答案解析】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建，2012年6月6日召開第一次會員大會暨成立大會，2012年7月獲得成立登記批復(fù)。
第36題普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過()。
A.購買優(yōu)先股票
B.參加股東大會、行使表決權(quán)
C.優(yōu)先配股權(quán)
D.優(yōu)先分紅
【正確答案】B
【答案解析】股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。作為普通股股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會、行使表決權(quán)。
第37題股票市場的發(fā)行人為()。
A.無限責(zé)任公司
B.股權(quán)兩合公司
C.股份有限公司
D.有限責(zé)任公司
【正確答案】C
【答案解析】股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。
第38題關(guān)于公募基金，下列說法中錯誤的是()。
A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管
B.最小金額要求較低，且投資者眾多
C.募集的對象通常是不固定的
D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品
【正確答案】D
【答案解析】公募基金是可以面向社會公眾公開發(fā)售的基金。公募基金可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與;基金必須遵守有關(guān)的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關(guān)信息。公募基金的運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管，一般只投資于中低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品。
第39題拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()。
A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C.簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)
D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)
【正確答案】A
【答案解析】基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)，計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派許加權(quán)指數(shù)。
第40題1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。
A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍
B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式
C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
D.發(fā)行時間和發(fā)行方式
【正確答案】C
【答案解析】1998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。
第41題()是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。
A.國家股
B.外資股
C.社會公眾股
D.法人股
【正確答案】B
【答案解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。
第42題()是投機(jī)者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。
A.投資性資本流動
B.國際證券投資
C.保值性資本流動
D.投機(jī)性資本流動
【正確答案】D
【答案解析】投機(jī)性資本流動是國際短期資本流動的一種，它是指投機(jī)者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。
第43題我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在()。
A.萌芽期
B.發(fā)展期
C.整頓期
D.再度發(fā)展期
【正確答案】D
【答案解析】機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在我國企業(yè)債券發(fā)展的再度發(fā)展期。
第44題證券交易所在每個交易日()，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。
A.16:00前
B.收市后
C.22:00前
D.開市前
【正確答案】D
【答案解析】證券交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。
第45題目前，在我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金單位，()印花稅。
A.征收4%
B.暫不征收
C.征收1%
D.征收2%
【正確答案】B
【答案解析】目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金單位暫不征收印花稅。
第46題電話自動委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與()連接起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。
A.自助終端系統(tǒng)
B.客戶端委托系統(tǒng)
C.頁面客戶端系統(tǒng)
D.電腦交易系統(tǒng)
【正確答案】D
【答案解析】電話自動委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)�？蛻敉ㄟ^普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機(jī)上的數(shù)字和符號鍵輸入委托指令。
第47題投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托()來進(jìn)行的。
A.上海證券交易所或深圳證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司
D.證券經(jīng)紀(jì)商
【正確答案】D
【答案解析】在證券交易所市場，投資者買賣證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過證券交易所的會員來進(jìn)行。換而言之，投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。
第48題記名股票的特點(diǎn)不包括()。
A.股東權(quán)利歸屬記名股東
B.可以一次或分次繳納出資
C.安全性較差
D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
【正確答案】C
【答案解析】記名股票有如下特點(diǎn)：(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。(3)轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制。(4)便于掛失，相對安全。
第49題取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.4
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第50題證券投資基金的資金主要投向()。
A.實(shí)業(yè)
B.郵票
C.有價(jià)證券
D.珠寶
【正確答案】C
【答案解析】基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。
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