建設(shè)工程施工合同糾紛案件解析

　　目前國內(nèi)建筑市場的惡性競爭導(dǎo)致施工企業(yè)工程利潤長期在低水平運行，且發(fā)包人拖欠工程款的情況相當(dāng)嚴(yán)重，而施工企業(yè)由于項目現(xiàn)場管理不到位、簽證資料不完善導(dǎo)致工期延誤或者出現(xiàn)工程質(zhì)量問題而引發(fā)業(yè)主提出高額索賠、最終導(dǎo)致施工單位倒賠錢的案例屢見不鮮。那么，下面是由yjbys小編為大家提供建設(shè)工程施工合同糾紛案件解析，歡迎大家參考借鑒。

　　一、建設(shè)工程施工合同糾紛訴訟主體的確定

　　建設(shè)工程施工合同糾紛案件當(dāng)事人比較復(fù)雜。在處理該類案件中，較為常見的有以下六種情況：

　　1、因轉(zhuǎn)包、違法分包合同發(fā)生糾紛，實際施工人只起訴承包人索要工程款的，應(yīng)予準(zhǔn)許，原則上不將發(fā)包人列為案件當(dāng)事人。但承包人要求追加發(fā)包人為第三人并對其主張權(quán)利，而發(fā)包人對承包人又負(fù)有義務(wù)的，可以將發(fā)包人列為第三人;為了查明案件事實需要，法院也可以追加發(fā)包人為第三人;實際施工人直接以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，應(yīng)予準(zhǔn)許。

　　2、施工人掛靠其他建筑施工企業(yè)并以被掛靠單位名義簽訂建設(shè)工程施工合同，掛靠施工人或者被掛靠單位起訴發(fā)包人的，發(fā)包人可申請追加被掛靠單位或者掛靠施工人為第三人。發(fā)包人起訴掛靠施工人或者被掛靠單位的，可以追加被掛靠單位或掛靠施工人為共同被告。

　　3、轉(zhuǎn)包、分包(包括違法分包)工程因工程質(zhì)量引起的糾紛，如發(fā)包人只起訴承包人或者發(fā)包人只起訴實際施工人的，可依當(dāng)事人的申請，將實際施工人或者承包人追加為共同被告。

　　4、承包人經(jīng)發(fā)包人同意將工程轉(zhuǎn)包的，屬于合同轉(zhuǎn)讓即合同權(quán)利義務(wù)的概括轉(zhuǎn)移。合同一經(jīng)轉(zhuǎn)讓(轉(zhuǎn)包)，承包人即退出承包合同關(guān)系，受讓人(實際施工人)取得原合同當(dāng)事人的法律地位，其起訴索要工程款，應(yīng)當(dāng)直接起訴發(fā)包人;與此相對應(yīng)，發(fā)包人因工程質(zhì)量問題應(yīng)直接起訴實際施工人。

　　5、多個承包人聯(lián)合共同承包的，因其均為承包合同的一方當(dāng)事人，發(fā)包人提起訴訟的，承包各方應(yīng)作為共同被告。

　　6、工程項目經(jīng)理部不是適格的訴訟主體，應(yīng)以設(shè)立該項目經(jīng)理部的法人為訴訟主體。

　　二、建設(shè)工程施工合同效力的認(rèn)定

　　《合同法》第五十二條規(guī)定了合同無效的五種情形，該條第(五)項規(guī)定了違反法律法規(guī)強制性規(guī)定的合同無效。但并非所有的強制性規(guī)范都是認(rèn)定合同效力的依據(jù)，只有違反了效力性強行性規(guī)范的合同，因內(nèi)容違反了社會公共利益和不特定第三人利益，才應(yīng)認(rèn)定為無效合同。過去我們一般是從條文使用的某個術(shù)語或者詞語進行判斷是管理性規(guī)范還是強行性規(guī)范，以此來認(rèn)定合同的效力這是不準(zhǔn)確的，實踐中應(yīng)當(dāng)注意。關(guān)于建設(shè)工程施工合同的效力主要審查以下幾類：

　　1、承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級承攬建設(shè)工程的合同無效。

　　2.沒有資質(zhì)得實際施工人使用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義承攬工程的合同無效 。在這里要特別注意區(qū)分掛靠關(guān)系與建筑企業(yè)的內(nèi)部承包關(guān)系。如兩者之間有產(chǎn)權(quán)聯(lián)系、有統(tǒng)一的財務(wù)管理、有嚴(yán)格而規(guī)范的人事任免和調(diào)動或聘用手續(xù)就可以認(rèn)定為內(nèi)部承包關(guān)系，而不認(rèn)定為掛靠關(guān)系。反之，則為掛靠關(guān)系。

　　3、非法轉(zhuǎn)包和違法分包的合同無效。

　　4、建設(shè)工程必須進行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的合同無效。

　　5、無取得土地使用權(quán)證、無取得建筑工程規(guī)劃許可證、無辦理報建手續(xù)的“三無”工程的施工合同應(yīng)確認(rèn)無效，但在審理期間已補辦手續(xù)的，應(yīng)確認(rèn)合同有效。

　　6、承包人沒有承攬建設(shè)工程的資質(zhì)，但具有勞務(wù)分包資質(zhì)的，其與總承包人、分包人簽訂的勞務(wù)分包合同有效。

　　7、墊資施工合同不作無效認(rèn)定。當(dāng)事人對墊資及墊資利息有約定的，承包人請求按照約定返還墊資及其利息的，應(yīng)予支持，但其約定利息計算標(biāo)準(zhǔn)不得高于中國人民銀行發(fā)布的同期同類貸款利率。對墊資沒有約定而實際存在墊資事實的，按照工程欠款處理，對墊資利息沒有約定，承包人請求支付利息的，不予支持。

　　三、建設(shè)工程價款的確定

　　1、發(fā)包人對承包人提交的決算報告逾期不予答復(fù)的處理。

　　《司法解釋》第20條規(guī)定：“當(dāng)事人約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的，按照約定處理。承包人請求按照竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價款的，應(yīng)予支持。”實踐中適用該規(guī)定特別要注意其前提條件，即當(dāng)事人雙方必須在合同中明確約定逾期不答復(fù)即視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件或按結(jié)算文件載明的價款結(jié)算工程價款。此時應(yīng)以承包人提交的結(jié)算文件之日為應(yīng)付款時間，至于工程價款未結(jié)算、工程也未交付的，因結(jié)算條件尚未成就，應(yīng)按權(quán)利人向司法機關(guān)正式主張權(quán)利之日作為應(yīng)付款時間。逾期利息應(yīng)當(dāng)在法定利率范圍內(nèi)(中國人民銀行發(fā)布的同期同類貸款利率)，按照雙方約定計付標(biāo)準(zhǔn)計算延期履行利息。如當(dāng)事人在合同中只約定發(fā)包方應(yīng)在承包方提交結(jié)算文件后一定期限內(nèi)予以答復(fù)，并未約定逾期不答復(fù)視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件或按結(jié)算文件的價款結(jié)算工程價款，則不應(yīng)適用上述規(guī)定。在司法實踐中，一般的處理是：如果雙方對結(jié)算不能協(xié)商一致，則可以提交鑒定單位鑒定，以鑒定結(jié)論作為判案依據(jù)。

　　2、合同無效但經(jīng)竣工驗收合格工程價款的確定。

　　《解釋》第2條規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應(yīng)予支持。”實踐中，有的承包人并不要求參照合同約定支付工程價款，而是要求進行工程造價鑒定。筆者認(rèn)為此請求不予支持，在此情況下也要參照雙方的合同約定來結(jié)算工程價款。在實踐中適用《司法解釋》第2條規(guī)定還要注意：一是工程即使未竣工，但只要已施工部分經(jīng)驗收合格或經(jīng)修復(fù)合格的，都應(yīng)參照合同約定來結(jié)算工程價款，如果依照合同無法直接計算出工程價款的，在進行造價鑒定時也應(yīng)參照合同的約定。二是施工過程中因設(shè)計變更等增加工程量而發(fā)生的經(jīng)濟簽證，對價款有約定的，從其約定;無簽證或簽證對價款無約定的，應(yīng)當(dāng)參照合同關(guān)于工程價款的約定。

　　3、關(guān)于非法轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠合同工程價款的結(jié)算。

　　一是實際施工人與非法轉(zhuǎn)包人、違法分包人明確約定以非法轉(zhuǎn)包人、違法分包人與發(fā)包人之間結(jié)算價款作為雙方結(jié)算依據(jù)，而在非法轉(zhuǎn)包人、違法分包人與發(fā)包人之間結(jié)算后，實際施工人往往要求不以非法轉(zhuǎn)包人、違法分包人與發(fā)包人之間的結(jié)算價款為依據(jù)，要據(jù)實對工程價款進行鑒定結(jié)算。筆者認(rèn)為，在這種情況下，除非實際施工人能舉證證明非法轉(zhuǎn)包人、違法分包人與發(fā)包人之間的結(jié)算結(jié)果明顯損害了其合法權(quán)益，則可根據(jù)實際施工人的申請，依據(jù)非法轉(zhuǎn)包人、違法分包人與發(fā)包人之間的合同及相關(guān)簽證對工程價款進行鑒定，并將鑒定結(jié)論作為實際施工人與非法轉(zhuǎn)包人、違法分包人之間的結(jié)算依據(jù)。否則，一般應(yīng)尊重當(dāng)事人之間的約定。二是被掛靠單位未經(jīng)掛靠施工人同意，擅自與發(fā)包人進行了工程價款結(jié)算，掛靠施工人不予認(rèn)可，起訴要求被掛靠單位承擔(dān)責(zé)任的，如掛靠施工人與被掛靠單位對雙方之間的結(jié)算有具體約定的，按照雙方約定處理;如無具體約定，掛靠施工人能舉證證明被掛靠單位與發(fā)包人之間的結(jié)算明顯損害其合法權(quán)益的，應(yīng)對工程造價依據(jù)合同進行鑒定，并依據(jù)鑒定結(jié)論判令被掛靠單位承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。三是非法轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠合同約定，以非法轉(zhuǎn)包人、違法分包人、被掛靠單位與發(fā)包人結(jié)算作為非法轉(zhuǎn)包人、違法分包人與實際施工人之間及被掛靠單位與掛靠施工人之間結(jié)算前提的，而非法轉(zhuǎn)包人、違法分包人、被掛靠單位拖延結(jié)算致使施工人不能及時獲得工程款的，依據(jù)《解釋》第26條的規(guī)定，實際施工人、掛靠施工人直接起訴發(fā)包人，發(fā)包人在欠付工程價款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任;實際施工人、掛靠施工人也可將發(fā)包人與非法轉(zhuǎn)包人、違法分包人、被掛靠單位作為共同被告進行起訴，當(dāng)事人之間依據(jù)不同的合同關(guān)系承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　此外，在建設(shè)工程施工合同無效的情況下，工程經(jīng)竣工驗收合格交付發(fā)包人使用的，承包人仍應(yīng)承擔(dān)合同約定的工程保修義務(wù)和責(zé)任。發(fā)包人享有參照合同約定扣留一定比例的工程款作為工程質(zhì)量保修金的權(quán)利。

　　四、違約責(zé)任的認(rèn)定

　　實踐中，在違約責(zé)任的認(rèn)定和處理方面，需要注意把握好以下三個問題。

　　1、工期延誤違約責(zé)任的認(rèn)定處理。

　　如工程未能在合同約定的期限內(nèi)竣工，發(fā)包方會要求承包方承擔(dān)工期違約責(zé)任，承包方會要求發(fā)包方賠償其停工、窩工損失。審判實踐中遇到的主要問題是：承包方因發(fā)包方在施工過程中未按合同約定支付工程進度款或提供原材料、設(shè)備、場地、技術(shù)資料而主張工期順延權(quán)，即其針對發(fā)包方的先履行抗辯權(quán)能否得到支持?依照《合同法》第283條的規(guī)定，承包人可以順延工期，即享有工期順延權(quán)。但是，當(dāng)事人常常在合同中就上述情況約定了承包方應(yīng)當(dāng)辦理工期順延簽證。如果在實際履行中承包方?jīng)]有辦理工期順延簽證怎么辦?由于目前建筑市場發(fā)包方處于強勢，承包方往往在施工過程中很難辦到工期順延的簽證。在這種情況下，如果承包方能夠舉證證明其在辦理簽證的期限內(nèi)向發(fā)包方提出了順延工期的要求，或者其能舉證證明發(fā)包方遲延支付工程款情節(jié)較為嚴(yán)重而影響了施工進度的，那么對其工期順延權(quán)主張應(yīng)予以支持;如果承包方不能舉證證明其提出過工期順延的要求，且發(fā)包人遲延支付工程款情節(jié)較輕并不必然導(dǎo)致工程進度延誤的，則不認(rèn)定承包方享有工期順延權(quán)。因發(fā)包方遲延支付工程進度款而認(rèn)定承包方享有工期順延權(quán)的，一般工期順延的期限應(yīng)當(dāng)順延至發(fā)包方付清進度款之日止。對于發(fā)包方未按合同約定提供原材料、設(shè)備、場地、技術(shù)資料，承包方未按合同約定辦理工期順延簽證，承包方在訴訟中主張工期順延權(quán)的，因發(fā)包方未按合同約定提供施工所用原材料、設(shè)備、場地、技術(shù)資料，承包方就無法進行施工，必然導(dǎo)致工期延誤，此情況下應(yīng)支持承包方的工期順延權(quán)請求。

　　2、工程質(zhì)量責(zé)任認(rèn)定的有關(guān)問題。

　　一是發(fā)包人與承包人對工程質(zhì)量是否合格或者對導(dǎo)致工程質(zhì)量出現(xiàn)問題的原因及雙方責(zé)任大小有爭議的，如果不能依據(jù)雙方提供的證據(jù)材料予以認(rèn)定，則應(yīng)委托有相應(yīng)鑒定資質(zhì)的鑒定機構(gòu)進行鑒定。二是因承包人的原因致使工程質(zhì)量不符合約定的，依據(jù)《合同法》第281條的規(guī)定，發(fā)包人有權(quán)要求承包人在合理期限內(nèi)無償修理或者返工、改建。承包人拒絕修理、返工、改建的，依據(jù)《司法解釋》第11條的規(guī)定，發(fā)包人可以根據(jù)工程質(zhì)量問題的嚴(yán)重程度，相應(yīng)減少支付工程價款。三是因發(fā)包人提供的原材料質(zhì)量不合格，或提供的設(shè)備、技術(shù)資料等不符合合同約定，從而導(dǎo)致工程質(zhì)量不合格或質(zhì)量缺陷的，則依據(jù)《司法解釋》第12條規(guī)定的精神，該工程質(zhì)量責(zé)任應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)，發(fā)包人不得以此為由拒付或少付工程款。同時，發(fā)包人因其過錯造成承包人停工、窩工等損失的，仍應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。承包人對導(dǎo)致質(zhì)量問題有過錯的，也要承擔(dān)相應(yīng)的過錯責(zé)任。四是發(fā)包人擅自使用未竣工驗收的工程，承包人仍應(yīng)依照合同約定承擔(dān)工程保修義務(wù)和責(zé)任。對于合同無效，但竣工驗收合格的工程，承包人也要依照合同約定和法律規(guī)定承擔(dān)工程質(zhì)量保修義務(wù)和責(zé)任。

　　3、約定違約金數(shù)額過高的調(diào)整。

　　根據(jù)《合同法》第114條第2款規(guī)定：“約定的違約金過分高于造成的損失的，當(dāng)事人可以請求人民法院或者仲裁機構(gòu)予以適當(dāng)減少。”由于在建設(shè)工程施工合同糾紛中當(dāng)事人違約行為的具體情況很復(fù)雜，因此，判斷當(dāng)事人在建設(shè)工程施工合同中約定的違約金是否過高，不可能有一個統(tǒng)一而具體的客觀標(biāo)準(zhǔn)。在審判實踐中，可以從以下幾個方面的因素進行綜合審查判定：(1)、違約金數(shù)額與當(dāng)事人的實際損失之間的比例;(2)、違約金數(shù)額與合同總價款、當(dāng)事人未履行價款之間的比例;(3)、當(dāng)事人違約的原因及過錯大小;(4)、違約金數(shù)額與違約方所獲得的合同利潤之間的比例;(5)、違約的時間長短。在無法確定非違約方當(dāng)事人實際損失的情況下，可以根據(jù)《合同法解釋(二)》的規(guī)定，如果合同約定的違約金超過了合同價款的10%，則可以確定該違約金過高，并予以適當(dāng)調(diào)整。

　　五、工程價款優(yōu)先受償權(quán)的保護

　　《合同法》第286條對工程價款優(yōu)先受償權(quán)作了原則規(guī)定，最高人民法院《關(guān)于建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)的批復(fù)》對優(yōu)先受償權(quán)的效力、限制、范圍及期限作了較為具體的規(guī)定，為充分保護承包人的工程價款優(yōu)先受償權(quán)，還需要明確以下幾個問題：

　　第一，優(yōu)先受償權(quán)的行使范圍包括裝飾裝修工程，但不包括工程勘察和設(shè)計，但裝飾裝修工程的發(fā)包人不是該建筑物的所有人或者承包人與該建筑物的所有人之間沒有合同關(guān)系的除外。

　　第二，優(yōu)先受償權(quán)擔(dān)保的工程款范圍，如是已竣工工程，為竣工結(jié)算價，未竣工工程則為以施工預(yù)算價為基礎(chǔ)進行評估確定的工程價款，應(yīng)當(dāng)包括承包人的正常利潤和為承包工程進行施工的墊資款，但不包括違約造成的損失。

　　第三，行使優(yōu)先權(quán)的期限為六個月，此期限為除斥期間，優(yōu)先受償權(quán)的行使應(yīng)以竣工之日或合同約定的竣工之日起算，而非竣工驗收合格之日。

　　第四、優(yōu)先受償權(quán)的行使，不以建設(shè)工程是否竣工為限。

　　第五、優(yōu)先受償權(quán)的行使不受合同效力的影響。建設(shè)工程施工合同無效，但工程質(zhì)量合格的，承包人可以依據(jù)《司法解釋》第2條的規(guī)定主張工程款，故其當(dāng)然享有工程價款優(yōu)先受償權(quán)。

　　第六、分包人或?qū)嶋H施工人有條件地享有優(yōu)先受償權(quán)�！端痉ń忉尅返�26條第2款規(guī)定了分包人和實際施工人可以在發(fā)包人欠付工程款范圍內(nèi)向發(fā)包人請求支付工程款。由此可以推斷出，只要分包人和實際施工人完成了其與總包人或轉(zhuǎn)包人之間合同約定的施工義務(wù)且工程質(zhì)量合格的，在總包人或轉(zhuǎn)包人不主張或怠于主張工程價款優(yōu)先受償權(quán)的情況下，應(yīng)允許分包人或?qū)嶋H施工人就其承建的工程部分在發(fā)包人欠付的工程款范圍內(nèi)向發(fā)包人主張工程價款優(yōu)先受償權(quán)。

　　第七、工程款債權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓人也應(yīng)享有優(yōu)先受償權(quán)。

　　第八，不應(yīng)作為工程價款優(yōu)先受償權(quán)標(biāo)的的建設(shè)工程包括：消費者已交付全部或大部分購房款的商品房;被作為執(zhí)行標(biāo)的物并已執(zhí)行完畢的建設(shè)工程;《合同法》頒布實施前，已辦理抵押登記或已出售、預(yù)售的建設(shè)工程;學(xué)校、醫(yī)院等公益性建設(shè)工程;黨委、政府等機關(guān)單位的辦公樓，道路、橋梁等公共設(shè)施;所有權(quán)已被法院生效法律文書確定轉(zhuǎn)移的建設(shè)工程。

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