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上市輔導(dǎo)協(xié)議

時(shí)間:2024-10-18 09:17:44 上市輔導(dǎo) 我要投稿

上市輔導(dǎo)協(xié)議模板

上市輔導(dǎo)協(xié)議范文

上市輔導(dǎo)協(xié)議模板

  甲方:

  注冊(cè)地址: 法人代表

  乙方:

  注冊(cè)地址: 法人代表

  甲方系在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司,乙方系經(jīng)中國(guó)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的具有投資資格的擔(dān)保公司。甲方擬申請(qǐng)公開發(fā)行股票并上市,乙方接受聘請(qǐng)擔(dān)任甲方發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu),雙方按《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》的規(guī)定要求,本著平等互利和精誠(chéng)合作的原則,經(jīng)友好協(xié)商,達(dá)成以下協(xié)議:

  一、輔導(dǎo)目的:

  保證公開發(fā)行股票公司嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和完善的運(yùn)行機(jī)制,提高上市公司質(zhì)量。

  二、輔導(dǎo)時(shí)間:

  自輔導(dǎo)協(xié)議向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)備案之日起,為期一年。

  三、輔導(dǎo)內(nèi)容主要包括以下方面:

  1、股份有限公司設(shè)立及其歷次演變的合法性、有效性。

  2、股份有限公司人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)及供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)獨(dú)立完整性。

  3、對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法人代表)進(jìn)行《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)。

  4、建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等組織機(jī)構(gòu),并實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)行。

  5、依照股份公司會(huì)計(jì)制度建立健全公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

  6、建立健全公司決策制度和內(nèi)部控制制度,實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作。

  7、建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。

  四、甲方責(zé)任和保證

  1、積極配合乙方做好輔導(dǎo)工作,按要求提供企業(yè)的有關(guān)情況,并對(duì)所提供資料的真實(shí)性負(fù)責(zé);

  2、向乙方提供必要的工作條件;

  3、對(duì)乙方提供的涉及乙方商業(yè)秘密的材料,向第三方保密;

  4、甲方尋求發(fā)行上市,應(yīng)聘請(qǐng)乙方為主承銷商和上市推薦人,承銷協(xié)議和上市推薦協(xié)議雙方按有關(guān)規(guī)定另行簽定。

  五、乙方的責(zé)任和保證

  1、乙方對(duì)擬發(fā)行公司進(jìn)行輔導(dǎo)時(shí)應(yīng)配置三名以上輔導(dǎo)人員, 授權(quán)其從事輔導(dǎo)工作,為甲方提供勤勉、盡責(zé)、高效、優(yōu)質(zhì)的輔導(dǎo)服務(wù)。輔導(dǎo)人員必須是乙方正式從業(yè)人員、并從事證券承銷業(yè)務(wù)兩年以上。

  2、乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)<<股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法>>的規(guī)定要求編寫相關(guān)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)。

  六、協(xié)議生效

  本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽字并蓋公章后生效。本協(xié)議一式四份,甲、乙雙方各持一份,其余兩份用于報(bào)備,具有同等法律效力。

  甲方: 乙方:

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