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公司上市的條件

時(shí)間:2020-11-13 16:22:18 上市輔導(dǎo) 我要投稿

公司上市的條件

  引導(dǎo)語(yǔ):下面小編就給大家介紹一下公司上市的條件,希望能夠幫助到您,謝謝您的閱讀。

公司上市的條件

  一、上市條件

  根據(jù)2006證券法:

  第四十八條 申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng),由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)的決定安排政府債券上市交易。

  第四十九條 申請(qǐng)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。本法第十一條第二款、第三款的規(guī)定適用于上市保薦人。

  第五十條 股份有限公司申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (一)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;

  (二)公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元;

  (三)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上;

  (四)公司三年無(wú)重大違法行為,

  無(wú)虛假記載。

  證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  第五十一條 國(guó)家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。

  第五十二條 申請(qǐng)股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件:

  (一)上市報(bào)告書(shū);

  (二)申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議;

  (三)公司章程;

  (四)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

  (五)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

  (六)法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū);

  (七)一次的招股說(shuō)明書(shū);

  (八)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

  第五十三條 股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件,并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。

  第五十四條 簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外,還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng):

  (一)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;

  (二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;

  (三)公司的實(shí)際控制人;

  (四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

  第五十五條 上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:

  (一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;

  (二)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者;

  (三)公司有重大違法行為;

  (四)公司三年連續(xù)虧損;

  (五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

  第五十六條 上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易:

  (一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;

  (二)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,且拒絕糾正;

  (三)公司三年連續(xù)虧損,在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;

  (四)公司解散或者被宣告破產(chǎn);

  (五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

  第五十七條 公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (一)公司債券的期限為一年以上;

  (二)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元;

  (三)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

  第五十八條 申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件:

  (一)上市報(bào)告書(shū);

  (二)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;

  (三)公司章程;

  (四)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

  (五)公司債券募集辦法;

  (六)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;

  (七)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的`公司債券上市交易,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。

  第五十九條 公司債券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件,并將其申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。

  第六十一條 公司有前條第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的,或者有前條第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)所列情形之一,在限期內(nèi)未能消除的,由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的,由證券交易所終止其公司債券上市交易。

  第六十二條 對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。

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  二、制作上報(bào)

  (一)申報(bào)材料制作

  股份公司成立運(yùn)行一年后,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合條件的,可以制作正式申報(bào)材料。

  申報(bào)材料由主承銷商與各中介機(jī)構(gòu)分工制作,然后由主承銷商匯總并出具推薦函,最后由主承銷商完成內(nèi)核后并將申報(bào)材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。

  會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)將為招股說(shuō)明書(shū)有關(guān)內(nèi)容提供法律及專業(yè)依據(jù)。

  (二)申報(bào)材料上報(bào)

  1.初審

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請(qǐng)文件的,不予受理。同意受理的,根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取審核費(fèi)人民幣3萬(wàn)元。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后,對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審,在30日內(nèi)將初審意見(jiàn)函告發(fā)行人及其主承銷商。主承銷商自收到初審意見(jiàn)之日10日內(nèi)將補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件報(bào)至中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  中國(guó)證監(jiān)督會(huì)在初審過(guò)程中,將就發(fā)行人投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)江政策征求國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)意見(jiàn),兩委自收到文件后在15個(gè)工作日內(nèi),將有關(guān)意見(jiàn)函告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  2.發(fā)行審核委員會(huì)審核

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)按初審意見(jiàn)補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核,并在受理申請(qǐng)文件后60日內(nèi),將初審報(bào)告和申請(qǐng)文件提交發(fā)行審核委員會(huì)審核。

  3.核準(zhǔn)發(fā)行

  依據(jù)發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見(jiàn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的,出具核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的文件。不予核準(zhǔn)的,出具書(shū)面意見(jiàn),說(shuō)明不予核準(zhǔn)的理由。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為3個(gè)月。

  發(fā)行申請(qǐng)未被核準(zhǔn)的企業(yè),接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面決定之日起60日內(nèi),可提出復(fù)議申請(qǐng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到復(fù)議申請(qǐng)后60日內(nèi),對(duì)復(fù)議申請(qǐng)作出決定。

  三、股票要求

  (1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;

  (2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;

  (3)公開(kāi)發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;

  (4)股本總額超過(guò)4億元的,公開(kāi)發(fā)行的比例為10%以上;

  (5)公司在三年內(nèi)無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

  從簡(jiǎn)過(guò)程 創(chuàng)業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何準(zhǔn)備創(chuàng)業(yè)板上市呢?擬上市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)有必要制定一份上市計(jì)劃,從組織、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)等各個(gè)方面進(jìn)行上市安排。企業(yè)應(yīng)當(dāng)成立上市籌備領(lǐng)導(dǎo)小組并選擇中介機(jī)構(gòu),合理計(jì)劃安排上市日程,設(shè)計(jì)并實(shí)施企業(yè)股份制改造和重組方案,并最終確定上市的具體方案。

  具體而言,成立上市籌備領(lǐng)導(dǎo)小組是整個(gè)上市準(zhǔn)備工作的基礎(chǔ)。上市籌備領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)是一個(gè)可以統(tǒng)籌全局的機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)有關(guān)上市準(zhǔn)備的各種決策事項(xiàng),以保證企業(yè)在上市準(zhǔn)備期皆以上市為目標(biāo)展開(kāi)各項(xiàng)工作。因此,上市籌備領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)由公司董事長(zhǎng)牽頭,由公司高級(jí)管理人員和各部門(mén)負(fù)責(zé)人參與協(xié)調(diào),并具體落實(shí)專門(mén)工作人員,成立上市辦公室。

  上市是件非常專業(yè)性的工作,必須有專業(yè)機(jī)構(gòu)參加,相關(guān)法律法規(guī)對(duì)此也有明確的要求。因此,選擇中介機(jī)構(gòu)是上市準(zhǔn)備工作的關(guān)鍵。上市準(zhǔn)備從一開(kāi)始就應(yīng)當(dāng)在中介機(jī)構(gòu)的參與下進(jìn)行。參與上市準(zhǔn)備的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)包括上市保薦人、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等,其中上市保薦人和律師事務(wù)所尤為重要,他們將主導(dǎo)整個(gè)上市方案的制定和實(shí)施,并在股票發(fā)行和上市申請(qǐng)方面發(fā)揮重要作用。一般情況下,還需要選擇主承銷商,但是如果在上市保薦人之外另行選擇主承銷商,會(huì)不利于上市工作的整體協(xié)調(diào)和系統(tǒng)推進(jìn),因此,建議選擇保薦人兼任主承銷商。

  合理計(jì)劃安排上市日程也是上市準(zhǔn)備的一個(gè)重要方面。上市準(zhǔn)備牽涉方方面面,十分復(fù)雜,耗時(shí)較多。因此,應(yīng)當(dāng)合理計(jì)劃安排上市日程,將上市準(zhǔn)備工作分解成多個(gè)連續(xù)的階段,以保證上市準(zhǔn)備工作始終按計(jì)劃進(jìn)行,并最終完成創(chuàng)業(yè)板上市。

  成立了上市籌備小組并選擇了中介機(jī)構(gòu),就可以進(jìn)入上市準(zhǔn)備實(shí)質(zhì)性工作階段。設(shè)計(jì)和實(shí)施企業(yè)股份制改造和重組方案應(yīng)當(dāng)是上市準(zhǔn)備的最重要內(nèi)容。很多創(chuàng)業(yè)企業(yè)的組織形式是有限責(zé)任公司,因此有必要將它進(jìn)行股份制改造,使之變更為股份有限公司。與此同時(shí),依法進(jìn)行股權(quán)重組、業(yè)務(wù)重組、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組、公司治理結(jié)構(gòu)重組和人員重組。改制重組應(yīng)當(dāng)始終圍繞創(chuàng)業(yè)板上市的條件和上市公司的治理要求而展開(kāi)。改制重組工作是項(xiàng)非常繁雜的工作,從方案的制定到實(shí)施,需要不斷根據(jù)企業(yè)的具體情況進(jìn)行調(diào)整、變更,即使最終確定后,在運(yùn)作檢驗(yàn)過(guò)程中,通常仍然需要上市保薦人和律師事務(wù)所進(jìn)行輔導(dǎo)。

  完成了改制重組工作并經(jīng)實(shí)際運(yùn)作檢驗(yàn),上市準(zhǔn)備工作就到了最后沖刺階段。此時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,準(zhǔn)備股票發(fā)行申請(qǐng)文件,做好上市的最后準(zhǔn)備工作。

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