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上市輔導協(xié)議

時間:2024-09-03 12:54:34 上市輔導 我要投稿

上市輔導協(xié)議范文

上市輔導協(xié)議

上市輔導協(xié)議范文

  甲方:

  注冊地址:     法人代表

  乙方:

  注冊地址:     法人代表

  甲方系在中國境內注冊的股份有限公司,乙方系經中國有關主管機關批準的具有投資資格的擔保公司。甲方擬申請公開發(fā)行股票并上市,乙方接受聘請擔任甲方發(fā)行上市輔導機構,雙方按《股票發(fā)行上市輔導工作暫行辦法》的規(guī)定要求,本著平等互利和精誠合作的原則,經友好協(xié)商,達成以下協(xié)議:

  一、輔導目的:

  保證公開發(fā)行股票公司嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)建立規(guī)范的法人治理結構和完善的運行機制,提高上市公司質量。

  二、輔導時間:

  自輔導協(xié)議向中國證監(jiān)會的派出機構備案之日起,為期一年。

  三、輔導內容主要包括以下方面:

  1、股份有限公司設立及其歷次演變的合法性、有效性。

  2、股份有限公司人事、財務、資產及供、產、銷系統(tǒng)獨立完整性。

  3、對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法人代表)進行《公司法》、《證券法》等有關法律法規(guī)的培訓。

  4、建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會等組織機構,并實現(xiàn)規(guī)范運行。

  5、依照股份公司會計制度建立健全公司財務會計制度。

  6、建立健全公司決策制度和內部控制制度,實現(xiàn)有效運作。

  7、建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。

  四、甲方責任和保證

  1、積極配合乙方做好輔導工作,按要求提供企業(yè)的有關情況,并對所提供資料的真實性負責;

  2、向乙方提供必要的工作條件;

  3、對乙方提供的涉及乙方商業(yè)秘密的材料,向第三方保密;

  4、甲方尋求發(fā)行上市,應聘請乙方為主承銷商和上市推薦人,承銷協(xié)議和上市推薦協(xié)議雙方按有關規(guī)定另行簽定。

  五、乙方的責任和保證

  1、乙方對擬發(fā)行公司進行輔導時應配置三名以上輔導人員, 授權其從事輔導工作,為甲方提供勤勉、盡責、高效、優(yōu)質的輔導服務。輔導人員必須是乙方正式從業(yè)人員、并從事證券承銷業(yè)務兩年以上。

  2、乙方應按國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會<<股票發(fā)行上市輔導工作暫行辦法>>的規(guī)定要求編寫相關文件報中國證監(jiān)會或其派出機構。

  六、協(xié)議生效

  本協(xié)議經雙方法定代表人或授權代表人簽字并蓋公章后生效。本協(xié)議一式四份,甲、乙雙方各持一份,其余兩份用于報備,具有同等法律效力。

甲方:   乙方:

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