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如何選擇期貨從業(yè)人員
導(dǎo)語：投資者還要對(duì)提供服務(wù)的期貨公司的工作人員進(jìn)行一定了解，主要是確認(rèn)其是否具有從業(yè)資格，知曉其執(zhí)業(yè)行為是否符合規(guī)定要求。因此，下面小編給你們介紹該如何選擇期貨從業(yè)人員！
(一)具備期貨從業(yè)資格
期貨公司工作人員從事期貨業(yè)務(wù)必須取得期貨從業(yè)資格。按照《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司不得任用不具備期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，未取得從業(yè)資格的人員也不得在期貨公司中開展期貨業(yè)務(wù)，而只能承擔(dān)輔助工作。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立了期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。投資者可以通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、期貨公司網(wǎng)站、期貨公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所信息公示欄，查詢提供服務(wù)的期貨公司工作人員是否具有期貨從業(yè)資格，不要僅憑名片、著裝等表面現(xiàn)象進(jìn)行判斷，以防上當(dāng)受騙。
另外，投資者需要注意的是，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員也要具備期貨從業(yè)資格，但其不屬于期貨公司的從業(yè)人員。同時(shí)，期貨居間人也不屬于期貨公司的工作人員。
(二)執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
當(dāng)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為提出了一系列規(guī)范性要求。
1.《期貨從業(yè)人員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)的規(guī)定該《辦法》有關(guān)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范的規(guī)定有本書根據(jù)編寫需要引用相關(guān)規(guī)則的部分條、款、項(xiàng)、目，未引用規(guī)則的全部?jī)?nèi)容。下同。：
第十三條期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
第十四條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
(一)誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益;
(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證;
(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則;
(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為;
(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;
(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
第十五條期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
第十八條為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
第十九條機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。
2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(以下簡(jiǎn)稱《行為準(zhǔn)則》)的規(guī)定
該《行為準(zhǔn)則》在《辦法》的基礎(chǔ)上，對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為提出了更加細(xì)致的要求，其內(nèi)容包括:基本準(zhǔn)則、合規(guī)執(zhí)業(yè)、專業(yè)勝任能力、對(duì)投資者的責(zé)任、競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則、其他責(zé)任等。具體內(nèi)容可以登錄中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。
此外，期貨從業(yè)人員還必須遵守法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章和規(guī)范性文件，以及行業(yè)自律規(guī)則的各項(xiàng)有關(guān)規(guī)定。
除了期貨從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，投資者在通過期貨公司參與期貨交易時(shí)，還應(yīng)當(dāng)了解具體提供服務(wù)的工作人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平。
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