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2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考題（附答案）
備考題一：
一、單選題
1.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處()的罰款。
A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
參考答案[C]
2.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由()組成。
A.一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員
B.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員
C.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員
D.特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員
參考答案[B]
3.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.期貨部
D.理事長(zhǎng)
參考答案[A]
4.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是()。
A.期貨投資者
B.期貨交易所會(huì)員
C.期貨公司
D.結(jié)算會(huì)員
參考答案[B]
5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近()無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
參考答案[C]
6.期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.財(cái)政部
參考答案[C]
7.期貨投資者保障基金實(shí)行( )。
A.全額補(bǔ)償
B.半額補(bǔ)償
C.三分之一補(bǔ)償
D.比例補(bǔ)償
參考答案[D]
8.保障基金總額達(dá)到()元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。
A.1億
B.5億
C.8億
D.10億
參考答案[C]
9.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的()繳納形成。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案[C]
10.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每年
參考答案[C]
備考題二：
單項(xiàng)選擇題
1.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
答案選B。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
2.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的()。
A.責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
B.責(zé)令改正，單處或者并處1萬(wàn)元以下罰款
C.給予警告，單處5萬(wàn)元以下罰款
D.給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
答案為D。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
3.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處()。
A.3萬(wàn)元以下罰款
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D.20萬(wàn)元以下罰款
答案為A。會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。
4.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
C.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
D.5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款
答案為C。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條第2款規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
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