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企業(yè)法律顧問風(fēng)險管理發(fā)展趨勢
導(dǎo)語：風(fēng)險管理亦要面對有效資源運(yùn)用的難題。這牽涉到機(jī)會成本的因素。把資源用于風(fēng)險管理，可能使能運(yùn)用于有回報(bào)活動的資源減低;而理想的風(fēng)險管理，正希望能夠花最少的資源去去盡可能化解最大的危機(jī)。
從1882年美國美孚石油公司成立法律部以來，企業(yè)法律顧問制度已經(jīng)經(jīng)歷了100多年的發(fā)展歷程，但是長期以來，企業(yè)法律工作的核心內(nèi)容一直是從法律專業(yè)的角度處理企業(yè)面臨的各種法律事件和問題。
隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和市場交易規(guī)則的日趨復(fù)雜，這種以事后救濟(jì)為主要特征的法律管理模式越來越難以滿足企業(yè)的發(fā)展需要，要求全面介入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)從事后救濟(jì)到事前預(yù)防的呼聲越來越高，企業(yè)法律工作重心開始逐步轉(zhuǎn)移。
但是真正開始從風(fēng)險管理的角度來研究和改進(jìn)企業(yè)法律工作還是近十年的事。2000年前后國際資本市場出現(xiàn)的一系列丑聞，不僅直接導(dǎo)致了安然等一大批世界級企業(yè)的破產(chǎn)，而且催生了在企業(yè)風(fēng)險管理領(lǐng)域具有標(biāo)志性意義的薩班斯法案，風(fēng)險管理從此不僅是企業(yè)自身管理的需要，也是法律強(qiáng)制性的要求。
作為企業(yè)風(fēng)險管理的重要組成部分，企業(yè)法律風(fēng)險管理也進(jìn)入了一個新的發(fā)展階段，一大批國內(nèi)外知名企業(yè)進(jìn)行了大量的實(shí)踐和有益的探索，推動企業(yè)法律風(fēng)險管理進(jìn)入新的時期。縱觀國內(nèi)外企業(yè)法律風(fēng)險管理的實(shí)踐，企業(yè)法律風(fēng)險管理呈現(xiàn)以下發(fā)展趨勢。
成為戰(zhàn)略性議題
企業(yè)是以盈利為目的的社會經(jīng)濟(jì)組織，因此長期以來企業(yè)不管法律事務(wù)數(shù)量多少，法律工作基本上都沒有進(jìn)入企業(yè)的主流活動，企業(yè)法律工作在日益專業(yè)化的同時，也不斷地邊緣化，法律工作的價值難以體現(xiàn)。
近20年來隨著法制的不斷健全，政府監(jiān)管的不斷加強(qiáng)，市場競爭的不斷加劇，交易方式日趨復(fù)雜，作為規(guī)范企業(yè)行為的準(zhǔn)則，法律對企業(yè)的影響力越來越大，違反法律的后果也越來越嚴(yán)重。
法律風(fēng)險發(fā)生后不僅會給企業(yè)帶來直接經(jīng)濟(jì)損失，而且會嚴(yán)重影響企業(yè)的品牌和形象，并且會導(dǎo)致政府部門吊銷經(jīng)營牌照等行政處罰，在情況嚴(yán)重時甚至導(dǎo)致犯罪而讓企業(yè)高管承擔(dān)刑事責(zé)任。
主動地識別、分析企業(yè)面臨的法律風(fēng)險，在公司進(jìn)行重大決策和重要經(jīng)營活動時，提前考慮到相關(guān)的法律風(fēng)險，權(quán)衡商業(yè)利益與法律風(fēng)險之間的關(guān)系，在深度把握法律風(fēng)險的情況下開展各項(xiàng)經(jīng)營管理活動，已經(jīng)成為世界級企業(yè)的制度性做法。
正如杰克·韋爾奇先生所說的：企業(yè)管理人員有責(zé)任像管理商業(yè)風(fēng)險一樣管理法律風(fēng)險。法律風(fēng)險管理的好壞，在某種程度上決定著企業(yè)的生死存亡，將法律風(fēng)險管理工作從日常經(jīng)營管理的輔助性支撐脫離出來，上升為企業(yè)的戰(zhàn)略性議題，是企業(yè)法律風(fēng)險管理發(fā)展的必然趨勢。
成為核心目標(biāo)
在企業(yè)法律顧問100多年的發(fā)展歷史中，企業(yè)法律工作的內(nèi)容不斷充實(shí)，從最初的訴訟到一般的合同審查、常規(guī)法律咨詢、重大決策支撐等，法律服務(wù)的廣度和深度不斷擴(kuò)展。
總的來看，目前國內(nèi)大型企業(yè)法律工作的主要內(nèi)容有重大決策支撐、重大項(xiàng)目支撐、日常法律服務(wù)、合同審查、知識產(chǎn)權(quán)、訴訟、普法、外聘律師管理等，國外企業(yè)還有公司治理、勞動法、政府關(guān)系等其他職責(zé)。
與這些職責(zé)相對應(yīng)，企業(yè)法律工作的目標(biāo)也在不斷變化，從單純的解決糾紛，到支撐企業(yè)的正常運(yùn)營，乃至為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。
應(yīng)該說在傳統(tǒng)的法律工作模式下，這也是法律工作所能發(fā)揮的最大作用。法律風(fēng)險管理作為企業(yè)法律工作的新內(nèi)容，一經(jīng)實(shí)施就產(chǎn)生了巨大影響，無可爭議地成為企業(yè)法律工作的主線，其他法律事務(wù)工作在以預(yù)防為主的工作理念下，都被整合成法律風(fēng)險管理的組成部分或控制環(huán)節(jié)，各項(xiàng)企業(yè)法律工作雖然還在全面開展，但是企業(yè)法律工作的核心目標(biāo)已經(jīng)從一般意義上的保駕護(hù)航演變?yōu)楣緫?zhàn)略層面的法律風(fēng)險有效管理。
這一點(diǎn)不僅是有遠(yuǎn)見的企業(yè)的共識，也是相關(guān)國家機(jī)構(gòu)的要求。在2008年國資委召開的中央企業(yè)法制工作會議上，明確提出未來三年中央企業(yè)法制工作總體目標(biāo)的核心是建立法律風(fēng)險防范機(jī)制，可以肯定隨著企業(yè)法律風(fēng)險管理實(shí)踐的不斷深入，其作為企業(yè)法律工作核心目標(biāo)的認(rèn)同度會越來越高。
成為獨(dú)立工作
按照風(fēng)險管理的理念，企業(yè)的各項(xiàng)法律工作都可以整合到法律風(fēng)險防控這一工作主線和目標(biāo)上來。
重大決策支撐是為了防止決策中的法律風(fēng)險，重大項(xiàng)目服務(wù)為了防止項(xiàng)目中的法律風(fēng)險，日常法律咨詢是為了防止企業(yè)日常運(yùn)營中的法律風(fēng)險，合同審查是為了防止了合同中的法律風(fēng)險，知識產(chǎn)權(quán)管理是為了防止與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律風(fēng)險，訴訟是解決已經(jīng)發(fā)生的法律風(fēng)險，普法是為了提高全體員工法律風(fēng)險防范的意識。
可以說企業(yè)的各項(xiàng)法律工作對于法律風(fēng)險的防范都有重要意義，法律風(fēng)險的防范只有融入這些工作之中才能真正收到實(shí)效。但是這并不意味著法律風(fēng)險管理僅僅是一種理念，可以通過其他法律工作來取代專項(xiàng)的法律風(fēng)險管理工作。
事實(shí)上和其他法律工作一樣，法律風(fēng)險管理有著自己特定的對象、特定的方法和特定的流程，其他法律工作不會也不可能取代法律風(fēng)險管理。將法律風(fēng)險管理作為一項(xiàng)獨(dú)立的法律工作，不僅表明了企業(yè)對這項(xiàng)工作的實(shí)際重視程度，而且意味著企業(yè)對法律風(fēng)險管理的深刻理解和法律工作模式的徹底轉(zhuǎn)變。
如果說在法律風(fēng)險管理工作起步階段這一點(diǎn)表現(xiàn)得還不明顯，那么隨著管理實(shí)踐的不斷發(fā)展，可以肯定法律風(fēng)險管理不僅會作為一項(xiàng)獨(dú)立的工作，而且會在整個法律工作中會占據(jù)越來越大的比重。
顯現(xiàn)三大特點(diǎn)
根據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》中的分類，企業(yè)面臨的風(fēng)險有戰(zhàn)略風(fēng)險、財(cái)務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、法律風(fēng)險，在這五種風(fēng)險中法律風(fēng)險有著比較特殊的意義。
一是法律風(fēng)險分布的廣泛性。“市場經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)”，作為市場經(jīng)濟(jì)活動的主體，企業(yè)的所有行為在一定意義上都是法律行為，都要受到法律的約束，可以說企業(yè)法律風(fēng)險可能發(fā)生在企業(yè)運(yùn)營的所有領(lǐng)域和各個環(huán)節(jié)，企業(yè)法律風(fēng)險分布的范圍和企業(yè)風(fēng)險分布的范圍基本一致，而其他幾種風(fēng)險只分布在特定的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。
二是法律風(fēng)險和其他風(fēng)險的伴生性和轉(zhuǎn)化性。法律風(fēng)險產(chǎn)生于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動，沒有獨(dú)立于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動的法律風(fēng)險，法律風(fēng)險的存在意味著必然還有其他風(fēng)險存在，法律風(fēng)險和其他風(fēng)險相伴相生，同時在一定條件下，他們還相互轉(zhuǎn)化，其他風(fēng)險超過一定的限度將引發(fā)法律風(fēng)險，法律風(fēng)險發(fā)生的后果也一定會導(dǎo)致其他風(fēng)險的發(fā)生。
三是法律風(fēng)險具有相對客觀性。法律風(fēng)險發(fā)生前提是違反法律規(guī)定和合同約定，法律和合同是判斷風(fēng)險是否存在、風(fēng)險后果是否嚴(yán)重的基本依據(jù)，因此和其他風(fēng)險相比，法律風(fēng)險具有相對客觀性，不能依靠相關(guān)人員的主觀判斷。
法律風(fēng)險的這三大特點(diǎn)，使法律風(fēng)險管理在全面風(fēng)險管理中占據(jù)特殊地位，首先由于法律風(fēng)險分布的廣泛性，法律風(fēng)險管理和全面風(fēng)險管理一樣是一種全面管理;其次由于法律風(fēng)險的伴生性和轉(zhuǎn)化性，法律風(fēng)險管理和全面風(fēng)險管理一樣呈現(xiàn)整體性、綜合性;再次由于法律風(fēng)險的相對客觀性，使得法律風(fēng)險管理相對科學(xué)合理，容易被相關(guān)部門和人員接受。從目前世界各國風(fēng)險管理的實(shí)踐來看，雖然全面風(fēng)險管理是企業(yè)關(guān)注的重點(diǎn)，但是在實(shí)際操作的方式和效果上，法律風(fēng)險管理更具操作性，效果也比較明顯。我們相信隨著全面風(fēng)險管理和法律風(fēng)險管理的不斷發(fā)展，法律風(fēng)險管理將成為全面風(fēng)險管理的切入點(diǎn)，并推動全面風(fēng)險管理向縱深發(fā)展。
需要量化分析
雖然量化分析是風(fēng)險管理的一個基本特征，但是由于量化分析本身的復(fù)雜性，除了在以風(fēng)險管理為主要職能的金融行業(yè)得到比較廣泛的使用之外，其他社會科學(xué)領(lǐng)域應(yīng)用得比較有限。
在法律工作領(lǐng)域更是如此，法律管理是漫長的發(fā)展過程中，形成了自身獨(dú)特的思維模式和分析方法，強(qiáng)調(diào)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯的定性分析是傳統(tǒng)法律工作典型和主要的方法。
但是要建立真正有效的法律風(fēng)險管理體系，僅有定性分析方法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須對識別出來的法律風(fēng)險進(jìn)行量化分析。
這是因?yàn)橐环矫嫒绻麤]有量化分析，不能用統(tǒng)一的指標(biāo)來刻畫風(fēng)險，就不可能對具有不同法律性質(zhì)、分屬不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的各類法律風(fēng)險進(jìn)行比較，就不可能全面地認(rèn)識和把握企業(yè)面臨的各類法律風(fēng)險的總體情況和分布特征;另一方面如果沒有量化分析，就不可能準(zhǔn)確地劃分風(fēng)險等級區(qū)別各類法律風(fēng)險對企業(yè)的影響程度，就不可能科學(xué)地確定企業(yè)面臨的重大風(fēng)險，在有限資源的條件下進(jìn)行風(fēng)險控制。
可以說風(fēng)險的量化分析是整個法律風(fēng)險管理的關(guān)鍵，量化分析方法是否科學(xué)、量化分析使用范圍的大小成為決定法律風(fēng)險管理水平的重要因素。在目前開展法律風(fēng)險管理的企業(yè)中，必須進(jìn)行量化分析已經(jīng)是一種共識，需要解決的是如何找到針對法律風(fēng)險量化分析的方法和如何科學(xué)地使用量化分析得到的結(jié)論。
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