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外匯管理與期貨交易管理法律制度

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外匯管理與期貨交易管理法律制度

  外匯是貨幣行政當局(中央銀行、貨幣管理機構(gòu)、外匯平準基金及財政部)以銀行存款、財政部庫券、長短期政府證券等形式保有的在國際收支逆差時可以使用的債權(quán)。下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P(guān)于外匯管理與期貨交易管理法律制度的知識,歡迎閱讀。

外匯管理與期貨交易管理法律制度

  一、外匯管理法律制度

  (一)外匯管理機關(guān)和外匯管理對象

  1、國家外匯管理局是國務(wù)院外匯管理機關(guān)。

  2、《外匯管理條例》的適用范圍

  (1)境內(nèi)機構(gòu)、境內(nèi)個人的外匯收支或者外匯經(jīng)營活動(不論發(fā)生在境內(nèi)或境外)。

  解釋1:境內(nèi)機構(gòu),是指中華人民共和國境內(nèi)的國家機關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、部隊等,外國駐華外交領(lǐng)事機構(gòu)和國際組織駐華代表機構(gòu)除外。

  解釋2:境內(nèi)個人,是指中國公民和在中華人民共和國境內(nèi)連續(xù)居住滿1年的外國人,但外國駐華外交人員和國際組織駐華代表除外。

  (2)境外機構(gòu)、境外個人在境內(nèi)的外匯收支或者外匯經(jīng)營活動。

  例題:境內(nèi)機構(gòu)和境內(nèi)個人的外匯收支或者外匯經(jīng)營活動,不論其發(fā)生在境內(nèi)或境外,均適用《外匯管理條例》的適用范圍,所謂境內(nèi)機構(gòu)包括( )。

  A.我國境內(nèi)的國家機關(guān) B.我國境內(nèi)的部隊

  C.外國駐華外交領(lǐng)事機構(gòu) D.國際組織駐華代表機構(gòu)

  答案:AB

  解析:本題考核點是《外匯管理條例》的適用范圍。所謂境內(nèi)機構(gòu),是指中華人民共和國境內(nèi)的國家機關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、部隊等,外國駐華外交領(lǐng)事機構(gòu)和國際組織駐華代表機構(gòu)除外。

  (二)經(jīng)常項目外匯管理

  1、經(jīng)常項目是指國際收支中涉及貨物、服務(wù)、收益及經(jīng)常轉(zhuǎn)移的交易項目等。

  2、國家對經(jīng)常性國際支付和轉(zhuǎn)移不予限制。

  3、經(jīng)常項目外匯收入,可以按照國家有關(guān)規(guī)定保留或者賣給經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。

  4、經(jīng)常項目外匯支出,應(yīng)當按照國務(wù)院外匯管理部門關(guān)于付匯與購匯的管理規(guī)定,憑有效單證以自有外匯支付或者向經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)購匯支付。

  (三)資本項目外匯管理

  1、資本項目是指國際收支中引起對外資產(chǎn)和負債水平發(fā)生變化的交易項目,包括資本轉(zhuǎn)移、直接投資、證券投資、衍生產(chǎn)品及貸款等。

  2、資本項目外匯收入保留或者賣給經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機構(gòu),應(yīng)當經(jīng)外匯管理機關(guān)批準,但國家規(guī)定無需批準的除外。

  3、資本項目外匯支出,應(yīng)當按照國務(wù)院外匯管理部門關(guān)于付匯與購匯的管理規(guī)定,憑有效單證以自有外匯支付或者向經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)購匯支付。

  例題:經(jīng)常項目通常是指一個國家或地區(qū)對外交往中經(jīng)常發(fā)生的交易項目。下列選項中,屬于經(jīng)常項目的有( )。

  A.貿(mào)易收支 B.服務(wù)收支 C.證券投資 D.收益

  答案:ABD

  解析:本題考核點是經(jīng)常項目。經(jīng)常項目包括貿(mào)易收支、服務(wù)收支、收益和經(jīng)常轉(zhuǎn)移,其中貿(mào)易及服務(wù)是最主要的內(nèi)容。選項C屬于資本項目。

  (四)金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理

  1、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應(yīng)當依法向外匯管理機關(guān)報送客戶的外匯收支及賬戶變動情況。

  2、外匯管理機關(guān)對金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)實行綜合頭寸管理,具體辦法由國務(wù)院外匯管理部門制定。

  3、金融機構(gòu)的資本金、利潤以及因本外幣資產(chǎn)不匹配需要進行人民幣與外幣間轉(zhuǎn)換的,應(yīng)當經(jīng)外匯管理機關(guān)批準。

  (五)人民幣匯率和外匯市場管理

  《外匯管理條例》以行政法規(guī)的形式確定了我國實行的是以市場供求為基礎(chǔ)的、有管理的浮動匯率制度。對外匯市場交易遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

  (六)違反外匯管理行為的法律責任

  1、逃匯、非法套匯、違反規(guī)定將外匯匯入境內(nèi)、擅自改變外匯或者結(jié)匯資金用途、私自買賣外匯、變相買賣外匯、倒買倒賣外匯或者非法介紹買賣外匯數(shù)額較大的,處違法金額30%以下的罰款;情節(jié)嚴重的,處違法金額30%以上等值以下的罰款。

  2、非法結(jié)匯、違反外債管理行為、以外幣在境內(nèi)計價結(jié)算或者劃轉(zhuǎn)外匯等非法使用外匯行為,處違法金額30%以下的罰款。

  3、違反規(guī)定攜帶外匯出入鏡,處違法金額20%以下的罰款。

  4、未經(jīng)批準擅自經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的

  (1)有違法所得的,沒收違法所的,違法所的50萬元以上的,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;

  (2)沒收違法所得或者違法所得不足50萬元的,處50萬元以上200萬元以下的罰款;

  (3)情節(jié)嚴重的,由有關(guān)主管部門責令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證;

  (4)構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。

  例題:下列有關(guān)違反外匯管理規(guī)定行為和處罰的說法中,正確的是( )。

  A.逃匯行為情節(jié)嚴重的,由外匯管理機關(guān)處逃匯金額30%以上等值以下的罰款

  B.以虛假、無效的交易單證等向金融機構(gòu)騙購?fù)鈪R的行為屬于非法套匯行為

  C.違反規(guī)定攜帶外匯出入境的,由外匯管理機關(guān)給予警告,可以處違法金額30%以下的罰款

  D.倒買倒賣外匯情節(jié)嚴重的,由外匯管理機關(guān)處違法金顛30%以上等值以下的罰款

  答案:ABD

  二、期貨交易管理法律制度

  期貨,一般指期貨合約,是由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。

  (一)期貨交易所

  1、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準,任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

  2、期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。

  3、期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準,期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。

  4、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度:

  ①保證金制度;②當日尤負債結(jié)算制度;③漲跌停板制度;④持倉限額和大戶持倉報告制度;⑤風險準備金制度;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,還應(yīng)當建立、健全結(jié)算擔保金制度。

  (二)期貨公司

  1、期貨公司是公司法和期貨交易條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準,任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司,經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。2、申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當符合《公司法》的規(guī)定,并具備下列條件:

  (1)注冊資本最低限額為人民幣300O萬元;(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(6)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;(7)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  提示:注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于85%。

  3、期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

  4、期貨公司不得有下列行為:

  (1)期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動,法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外;(2)期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù);(3)期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,不得對外擔保。

  (三)期貨交易必須遵守的規(guī)則

  1、期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容,擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

  2、下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:

 、賴覚C關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人。

  3、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

  4、期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。未經(jīng)期貨交易所許可,任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

  5、期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外,嚴禁挪作他用:(1)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;(2)為客戶交存保證金,支付手續(xù)費、稅款;(3)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

  6、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。

  7、任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息,不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

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