基金銷售牌照申請(qǐng)攻略

時(shí)間：2024-07-12 00:28:01 基金銷售員我要投稿

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基金銷售牌照申請(qǐng)攻略

　　2016年年初，基金銷售牌照的轉(zhuǎn)讓價(jià)格在500萬(wàn)左右，隨著近期國(guó)家金融監(jiān)管政策的收緊，基金銷售業(yè)務(wù)牌照的價(jià)格也隨之水漲船高，現(xiàn)在市場(chǎng)上基金銷售業(yè)務(wù)牌照已經(jīng)漲到2500萬(wàn)--3000萬(wàn)人民幣，短短幾個(gè)月的時(shí)間翻了5倍，政策所帶來(lái)的紅利令人驚嘆不已。由此，各地申請(qǐng)基金銷售牌照如火如荼。下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的基金銷售牌照申請(qǐng)攻略，歡迎閱讀。

基金銷售牌照申請(qǐng)攻略

　　截至目前，各地審批情況如下：

　　根據(jù)《上海轄區(qū)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)名錄(截至2016年8月底)》，上海地區(qū)目前有28家獨(dú)立基金銷售公司，其中8月23日批準(zhǔn)2家，6月29日批準(zhǔn)1家，5月25日批準(zhǔn)1家，1月22日批準(zhǔn)2家。2016年至今批準(zhǔn)了6家。

　　2016年2月2日和6月25分別批準(zhǔn)了1家。截至目前共批準(zhǔn)了兩家。其中一種是投資咨詢公司，一家是獨(dú)立基金銷售公司，南京蘇寧易之富電子商務(wù)有限公司(目前名字：南京蘇寧基金銷售有限公司)。目前在江蘇申請(qǐng)的較多。總計(jì)有8家基金銷售公司，其中4家是獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。

　　2016年1月7日至2016年9月8日，浙江地區(qū)共批準(zhǔn)了5家。其中3家為商業(yè)銀行，一家為期貨公司，一家為獨(dú)立基金銷售公司，浙江科地財(cái)富有限公司。浙江地區(qū)相對(duì)于上海地區(qū)比較容易，從審批時(shí)間來(lái)看，最快的是南華期貨2015年12月4日證監(jiān)局接受材料，2016年1月8日獲得批準(zhǔn)，中間補(bǔ)正材料一次，前后用時(shí)34天。最慢的是浙江科地財(cái)富有限公司，2016年1月14日證監(jiān)局接收材料，2016年5月19日獲得批準(zhǔn)，共計(jì)4個(gè)月零5天，這也從側(cè)面反映出浙江證監(jiān)局的工作效率比較高且相對(duì)比較容易。

　　另外也可以選一些偏遠(yuǎn)地區(qū)，比如說(shuō)內(nèi)蒙、廣西等之類的，這些地區(qū)申請(qǐng)投資管理類公司也相對(duì)上海等沿海地區(qū)比較容易。但是辦事效率可能比較低，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照申請(qǐng)可能就需要3-4個(gè)月時(shí)間。

　　申請(qǐng)基金銷售牌照需具備的具體條件如下：

　　《證券投資基金銷售管理辦法》第九條：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.具有健全的智力結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;

　　2.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定;

　　3.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施;

　　4.有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)技術(shù)設(shè)施，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

　　5.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的.有關(guān)要求;

　　6.有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)額方法體系;

　　7.制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求;

　　8.有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;

　　9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　《證券投資基金銷售管理辦法》第十五條：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)可以專業(yè)從事基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷售，其申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本上述一般要求外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)或者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式;

　　2.有符合規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍;

　　3.注冊(cè)資本或者出資不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;

　　4.有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定;

　　5.沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng);

　　6.高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;