基金從業(yè)資格考試大綱(基金法律法規(guī))
為了方便大家,下面yjbys小編為大家準(zhǔn)備了關(guān)于基金從業(yè)資格考試的大綱,歡迎閱讀。
一、總體目標(biāo)
基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的各類(lèi)法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德,并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識(shí),提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平,特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。
二、能力等級(jí)
能力等級(jí)是對(duì)考生專(zhuān)業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求,分為三個(gè)級(jí)別:
(一)掌握:考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
(二)理解:考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。
(三)了解:作為泛讀內(nèi)容,考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。
三、考試內(nèi)容與能力要求
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求,在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。
對(duì)應(yīng)教材章名 |
節(jié)名 |
編號(hào) |
學(xué)習(xí)目標(biāo)(掌握/理解/了解) |
1.金融、資產(chǎn)管理與投資基金 |
1.金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè) |
1.1.a |
理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系、金融市場(chǎng)的分類(lèi)和構(gòu)成要素 |
1.1.b |
理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能及理解我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀 |
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2.投資基金 |
1.2.a |
掌握投資基金的定義和主要類(lèi)別 |
|
2.證券投資基金概述 |
1.證券投資基金的概念和特點(diǎn) |
2.1.a |
了解證券投資基金在各地不同的名稱(chēng)和概念 |
2.1.b |
掌握證券投資基金的基本特點(diǎn) |
||
2.1.c |
理解證券投資基金與其他金融工具的比較 |
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2.證券投資基金的運(yùn)作與參與主體 |
2.2.a |
了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括:募集和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、投資管理、托管、登記、估值和會(huì)計(jì)核算、信息披露 |
|
2.2.b |
理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系 |
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3.證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式 |
2.3.a |
理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別,開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別 |
|
4.證券投資基金的起源與發(fā)展 |
2.4.a |
了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn) |
|
5.我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程 |
2.5.a |
了解我國(guó)證券投資基金發(fā)展的六個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品 |
|
6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 |
2.6.a |
理解基金對(duì)中小投資者的作用、對(duì)金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用、對(duì)證券市場(chǎng)的作用 |
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3.證券投資基金的類(lèi)型 |
1.證券投資基金分類(lèi)概述 |
3.1.a |
掌握基金的不同分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和基本分類(lèi) |
2-5.基金的基本類(lèi)別:股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金 |
3.2-5.a |
掌握基本基金類(lèi)型及其特點(diǎn) |
|
6-9.特殊的證券投資基金類(lèi)別:保本基金,ETF, QDII, 分級(jí)基金 |
3.6-9a |
理解市場(chǎng)上各類(lèi)特殊類(lèi)別基金的特點(diǎn) |
|
4.證券投資基金的監(jiān)管 |
1.基金監(jiān)管概述 |
4.1.a |
掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo) |
2.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 |
4.2.a |
掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施 |
|
4.2.b |
掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理 |
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4.2.c |
理解中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的主要內(nèi)容 |
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3.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 |
4.3.a |
掌握對(duì)基金管理人的'監(jiān)管內(nèi)容 |
|
4.3.b |
掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容 |
||
4.3.c |
掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 |
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4.對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管 |
4.4.a |
掌握對(duì)基金募集和銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管 |
|
4.4.b |
掌握對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等) |
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5.對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管 |
4.5.a |
掌握非公開(kāi)募集基金管理人登記事宜 |
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4.5.b |
掌握對(duì)非公開(kāi)募集基金募集以及運(yùn)作的監(jiān)管 |
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5.基金職業(yè)道德 |
1.道德與職業(yè)道德 |
5.1.a |
了解道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別 |
5.1.b |
理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別 |
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2.基金職業(yè)道德規(guī)范 |
5.2.a |
了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義 |
|
5.2.b |
掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容 |
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5.2.c |
掌握守法合規(guī)的含義和基本要求 |
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5.2.d |
掌握誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求 |
||
5.2.e |
掌握專(zhuān)業(yè)審慎的含義及基本要求 |
||
5.2.f |
掌握客戶至上的含義及基本要求 |
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5.2.g |
掌握忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求 |
||
5.2.h |
掌握保守秘密的含義及基本要求 |
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3.基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng) |
5.3.a |
理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑 |
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16.基金的募集、交易與登記 |
1.基金的募集與認(rèn)購(gòu) |
16.1.a |
掌握基金募集的概念與程序 |
16.1.b |
掌握基金成立的條件 |
||
16.1.c |
了解基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革 |
||
16.1.d |
掌握基金認(rèn)購(gòu)的概念 |
||
16.1.e |
了解各類(lèi)基金(開(kāi)放式、LOF、ETF、QFII、封閉式)的認(rèn)購(gòu)方式和程序 |
||
2.基金的交易、申購(gòu)和贖回 |
16.2.a |
掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的概念 |
|
16.2.b |
掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu) |
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16.2.c |
理解開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶、份額和金額計(jì)算等 |
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16.2.d |
理解巨額贖回處理等 |
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16.2.e |
理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程(ETF、LOF、封閉式、QDII,及市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式) |
||
3.基金的登記 |
16.3.a |
理解基金份額登記的概念 |
|
16.3.b |
了解現(xiàn)行登記模式 |
||
16.3.c |
掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程 |
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20.基金的信息披露 |
1.基金信息披露概述 |
20.1.a |
掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容 |
20.1.b |
掌握基金信息披露的禁止性行為 |
||
20.1.c |
了解我國(guó)基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用 |
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2.基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù) |
20.2.a |
理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容 |
|
20.2.b |
理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容 |
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3.基金募集信息披露 |
20.3.a |
理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容 |
|
20.3.b |
理解招募說(shuō)明書(shū)的重要內(nèi)容 |
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4.基金運(yùn)作信息披露 |
20.4.a |
掌握基金凈值公告的種類(lèi)及披露時(shí)效性要求; |
|
20.4.b |
理解貨幣市場(chǎng)基金信息披露的特殊規(guī)定 |
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20.4.c |
理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定 |
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20.4.d |
理解基金上市交易公告書(shū)和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定 |
||
5.特殊基金品種的信息披露 |
20.5.a |
理解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求 |
|
20.5.b |
理解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求 |
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21.基金客戶和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) |
1.基金客戶的分類(lèi) |
21.1.a |
理解基金投資人類(lèi)型、基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀、目標(biāo)客戶選擇 |
2.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) |
21.2.a |
掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型和現(xiàn)狀 |
|
21.2.b |
了解各類(lèi)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì) |
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21.2.c |
掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件 |
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21.2.d |
掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范 |
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3.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售理論、方式與策略 |
21.3.a |
了解基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售方式 |
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21.3.b |
理解基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性及主要銷(xiāo)售策略 |
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22.基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理 |
1.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范 |
22.1.a |
理解基金銷(xiāo)售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn) |
22.1.b |
掌握基金銷(xiāo)售人員行為規(guī)范 |
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2.基金宣傳推介材料規(guī)范 |
22.2.a |
理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程 |
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22.2.b |
掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定 |
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22.2.c |
理解宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范和其他規(guī)范 |
||
3.基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范 |
22.3.a |
掌握銷(xiāo)售費(fèi)用內(nèi)容(原則性規(guī)范、費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平) |
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22.3.b |
掌握銷(xiāo)售費(fèi)用其他規(guī)范 |
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4.基金銷(xiāo)售適用性 |
22.4.a |
掌握基金銷(xiāo)售適用性的指導(dǎo)原則、管理制度和實(shí)施保障 |
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22.4.b |
理解基金銷(xiāo)售適用性渠道審慎調(diào)查的要求 |
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22.4.c |
掌握基金銷(xiāo)售適用性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求 |
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22.4.d |
掌握基金銷(xiāo)售適用性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的要求 |
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5.基金銷(xiāo)售信息管理 |
22.5.a |
了解基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理 |
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23.基金客戶服務(wù) |
1.客戶服務(wù)概述 |
23.1.a |
掌握基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)、原則、內(nèi)容 |
2.客戶服務(wù)流程 |
23.2.a |
理解客戶服務(wù)流程 |
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3.投資者教育工作 |
23.3.a |
理解投資者教育工作的概念、意義和基本原則 |
|
23.3.b |
理解投資者教育工作的內(nèi)容和形式 |
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24.基金管理人的內(nèi)部控制 |
1.內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 |
24.1.a |
理解基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念 |
24.1.b |
掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo) |
||
24.1.c |
掌握基金公司內(nèi)部控制的原則 |
||
2.內(nèi)部控制機(jī)制 |
24.2.a |
掌握基金公司內(nèi)控機(jī)制的四個(gè)層次 |
|
24.2.b |
掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素 |
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3.內(nèi)部控制制度 |
24.3.a |
理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容 |
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4.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容 |
24.4.a |
理解基金公司前、中、后臺(tái)控制的主要內(nèi)容 |
|
24.4.b |
理解基金公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容 |
||
24.4.c |
理解基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容 |
||
24.4.d |
理解基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容 |
||
25.基金管理人的合規(guī)管理 |
1.合規(guī)管理概述 |
25.1.a |
掌握合規(guī)管理的基本概念和意義 |
25.1.b |
掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則 |
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2.合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置 |
25.2.a |
了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門(mén)設(shè)置 |
|
25.2.b |
理解合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任 |
||
3.合規(guī)管理的主要內(nèi)容 |
25.3.a |
了解合規(guī)管理的主要活動(dòng) |
|
4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) |
25.4.a |
理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類(lèi)和主要管理措施 |
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