《社會成本問題》讀書重點(diǎn)筆記
1《社會成本問題》讀書筆記
一、有待分析的問題
引出問題：如何處理工廠(甲)對居民(乙)的煙塵污染問題?庇古，《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》：賠償、征稅或責(zé)令工廠遷出�？扑拐J(rèn)為這些辦法并不合適，這類問題有待分析。
二、問題的交互性質(zhì)
甲對乙的污染或侵?jǐn)_固然是一種侵害。但，如果不讓甲侵害乙，會使甲受到侵害。問題具有交互性，處理這個問題要全面權(quán)衡利害關(guān)系，“必須從總體的和邊際的角度看待這一問題”。
三、對損害負(fù)有責(zé)任的定價(jià)制度
羊牛者(甲)對農(nóng)夫(乙)所造成的損害承擔(dān)責(zé)任。“賠償費(fèi)用的支付額取決于農(nóng)夫與養(yǎng)牛者進(jìn)行討價(jià)還價(jià)的本領(lǐng)。但這筆費(fèi)用既不會高得使養(yǎng)牛者放棄這個地點(diǎn)，也不會不隨牛群規(guī)模而變”。“這種協(xié)議不會影響資源的配置，但會改變養(yǎng)牛者與農(nóng)夫之間的收入和財(cái)富的分配”。簡單地說，養(yǎng)牛者支付給農(nóng)夫m1，而m1大于農(nóng)夫放棄土地耕種的收益m2，但m1小于養(yǎng)牛者由此新獲得的收益m3。
前提：交易成本為0。
四、對損害不負(fù)責(zé)任的定價(jià)制度
由農(nóng)夫承擔(dān)責(zé)任。農(nóng)夫會付給養(yǎng)牛者l1作為補(bǔ)償養(yǎng)牛者減少牛群數(shù)目的損失，而l1大于養(yǎng)牛者的損失l2，但小于農(nóng)夫由此而獲得的收益l3。
前提：交易成本為0。
*兩種方式都導(dǎo)致一種結(jié)果：雙方都盈利，雙方都滿意，產(chǎn)值、利潤最大化，資源配置最優(yōu)化。
五、問題的重新說明
科斯以四個實(shí)例論證其觀點(diǎn)的本質(zhì)，并表明其普遍適用性。
甲對乙的侵害對乙來說是損失，但，如果不讓甲侵害乙，同樣會對甲造成損失。
如果甲勝訴，乙會找甲談判，表示：如果甲放棄對乙的權(quán)利，乙會給甲補(bǔ)償，而且補(bǔ)償大于甲不放棄權(quán)利的收益。(乙對甲的補(bǔ)償小于乙因此帶來的收益。)這樣，甲乙可以達(dá)成協(xié)議。
如果乙勝訴，甲會找甲談判，表示：如果乙放棄對甲的權(quán)利，甲會給乙補(bǔ)償，而且補(bǔ)償大于乙不放棄權(quán)利的收益。(甲對乙的補(bǔ)償小于甲因此帶來的收益。)同樣，甲乙可以達(dá)成協(xié)議。
因此，無論如何，在交易成本為0的情況下，甲乙都會通過談判實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值、利潤最大化，資源配置最優(yōu)化。
六、對市場交易成本的考察
第三、四、五部分都隱含了一個前提：在市場交易中是不存在成本的。但這不是現(xiàn)實(shí)，是個假定。通常交易成本很高，使交易根本無法進(jìn)行�！耙坏┛紤]到進(jìn)行市場交易的成本，那么顯然只有這種調(diào)整后的產(chǎn)值增長多于它所帶來的成本時，權(quán)利的調(diào)整才能進(jìn)行”。“在這種情況下，合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行效率產(chǎn)生影響”。
“問題在于如何選擇合適的社會安排來解決有害的效應(yīng)。所有解決的辦法都需要一定成本，而且沒有理由認(rèn)為由于市場和企業(yè)不能很好地解決問題，因此政府管制就是有必要的”。
七、權(quán)利的法律界定以及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)問題
“當(dāng)市場交易成本是如此之高以致于難以改變法律已確定的權(quán)利安排時，情況就完全不同了。此時，法院直接影響著經(jīng)濟(jì)行為”。
“我們在處理有妨害后果的行為時所面臨的問題，并不是簡單地限制那些有責(zé)任者。必須決定的是，防止妨害的收益是否大于作為停止產(chǎn)生該損害行為的結(jié)果而在其他方面遭受的損失。在由法律制度調(diào)整權(quán)利需要成本的世界上，法院在有關(guān)妨害的案件中，實(shí)際上做的是有關(guān)經(jīng)濟(jì)問題的判決，并決定各種資源如何利用”。
八、庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中的研究
九、庇古傳統(tǒng)
庇古的觀點(diǎn)認(rèn)為，解決的辦法是對侵害者(甲)征稅。
科斯認(rèn)為，單方面征稅是不對的。即使征稅，也應(yīng)該建立一種雙重的征稅制度。因?yàn)榧讓σ业那趾σ襾碚f是損失，但不允許甲侵害乙，同樣會對甲造成損失。但“我無法想象如何得到這樣的稅收制度所需要的數(shù)據(jù)”�！熬臀业哪康亩�，只要表明這種稅收一定帶來最佳狀況就足夠了”。
十、研究方法的改變
研究問題的方法必須改變，要考慮總的效果：社會成本和社會利潤。
斯蒂格勒概括的“科斯定理”：
1、如果交易成本為0，不管權(quán)利如何進(jìn)行初始配置，當(dāng)事人之間的談判都會導(dǎo)致使這些財(cái)富最大化的安排。
2、交易成本不可能為0，不同的權(quán)利界定會帶來不同效率的資源配置。
3、產(chǎn)權(quán)制度的供給是人們進(jìn)行交易、優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)。
2《社會成本問題》讀書筆記
科斯的《社會成本問題》是一篇討論產(chǎn)權(quán)的法律界定的論文，構(gòu)筑了以“科斯定理”為核心的產(chǎn)權(quán)理論分析框架。科斯在1959年在弗吉尼亞大學(xué)任教時，曾對美國聯(lián)邦通訊委員會進(jìn)行研究，并發(fā)表了論文《聯(lián)邦通訊委員會》，提出無線電頻譜的使用應(yīng)服從價(jià)格機(jī)制給予出價(jià)最高者，無線電領(lǐng)域混亂的根本原因是沒有在稀缺性資源中建立產(chǎn)權(quán)，并進(jìn)一步指出產(chǎn)權(quán)的界定有賴于法律。這篇文章關(guān)于產(chǎn)權(quán)分析的初步嘗試引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)界的廣泛爭論。很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家均參與了這場大論戰(zhàn)，為了說服這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，科斯在1960年發(fā)表了《社會成本問題》一文。
科斯寫作《社會成本問題》的最初目的，是暴露庇古所提的解決有害效果問題的方法的根本缺陷。科斯認(rèn)為“這些解決辦法并不合適，因?yàn)樗鼈兯鶎?dǎo)致的結(jié)果不是人們所需要的，甚至通常也不是人們所滿意的�！�
科斯提出有害效果問題是具有相互性的，“傳統(tǒng)的方法掩蓋了不得不做出選擇的實(shí)質(zhì)”，“必須決定的真正問題是，是允許甲傷害乙，還是允許乙傷害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害�！痹诜治鰡栴}時，有必要知道損害方是否對引起的損失負(fù)責(zé)，因?yàn)闆]有這種權(quán)力的初始界定，就不存在權(quán)力的轉(zhuǎn)讓和重新組合的市場交易�？扑拐f“必須從總體的和邊際的角度來看待這一問題。”為了說明這一問題，科斯舉出了一個例子：失散牛群毀壞鄰近土地作物的例子。并從假設(shè)養(yǎng)牛者對毀壞作物負(fù)責(zé)以及養(yǎng)牛者對毀壞作物不負(fù)責(zé)兩個角度，分別闡述了如果定價(jià)機(jī)制的運(yùn)行毫無成本，最終都能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值最大化的結(jié)果，并且不受法律狀況的影響。這個結(jié)論即被斯蒂格勒稱為“科斯定理”。這個定理的主旨就是，只要市場交易的費(fèi)用為零，無論產(chǎn)權(quán)屬于何方，通過協(xié)商交易的途徑都可以達(dá)到同樣的最佳效果。這種使資源利用達(dá)到最佳效率的結(jié)果與產(chǎn)權(quán)的歸屬是無關(guān)的。
但是，當(dāng)加入對市場交易成本的考察時，合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行效率產(chǎn)生影響�？扑乖缇驮凇镀髽I(yè)的性質(zhì)》一文中指出，市場交易是有成本的，所以科斯更傾向于將“科斯定理”看作是“分析具有正交易費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)路途中的一塊墊腳石，以便進(jìn)一步分析一個有正交易費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)”。在正交易費(fèi)用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。
之后在本文的第五節(jié)中科斯研究了權(quán)力的初始界定和進(jìn)行某種既定的市場交易的成本。在交易費(fèi)用為正的情況下，不同的權(quán)力界定會帶來不同效率的資源配置。對解決有害效應(yīng)問題的方法做了具體的分析。
運(yùn)用交易費(fèi)用的分析方法首先分析了作為市場的替代物的企業(yè)�！帮@而易見，采用一種替代性的經(jīng)濟(jì)組織形式能以低于利用市場時的成本而達(dá)到同樣的效果，這將是產(chǎn)值增加。正如我多年前所指出的，企業(yè)就是作為通過市場交易來組織生產(chǎn)的替代物而出現(xiàn)的。在企業(yè)內(nèi)部，生產(chǎn)要素不同組合中的討價(jià)還價(jià)被取消了，行政指令替代了市場交易�！薄爱�(dāng)然，這并不意味著通過企業(yè)組織交易的行政成本必然低于被取代的市場交易的成本�！�
“但是，企業(yè)并不是解決該問題的唯一可能的方式。”“一種替代的辦法是政府的直接管制。”政府可以強(qiáng)制規(guī)定各種生產(chǎn)要素如何使用，他有能力以低于私人組織的成本進(jìn)行某些活動。但有時它的成本也大的驚人，所以，直接的政府管制未必會帶來比由市場和企業(yè)更好的解決問題的結(jié)果。
對于有害效應(yīng)問題，關(guān)鍵在于如何選擇合適的社會安排來解決有害的效應(yīng)。所有的解決辦法都是有成本的，區(qū)別在于相對成本差異�？扑拐J(rèn)為我們應(yīng)該做的是進(jìn)行詳細(xì)的研究，分析和比較，比較個方式的成本與收益。本文的主旨就是在于科斯想要說明應(yīng)該用什么樣的經(jīng)濟(jì)方法來研究問題。
文章的第六節(jié)闡述的是“權(quán)力的法律界定及有關(guān)經(jīng)濟(jì)問題”，科斯說“法院在有關(guān)妨害的案件中，實(shí)際上做的是有關(guān)經(jīng)濟(jì)問題的判決，并決定各種資源如何使用”，“問題的關(guān)鍵在于衡量消除有害效果的收益與允許這些效果繼續(xù)下去的收益。”交易及其成本取決于財(cái)產(chǎn)權(quán)利如何被界定以及轉(zhuǎn)移的條件和權(quán)利接受者所提供的保證。
科斯揭示了庇古對于問題的看法及經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法存在著根本的缺陷，庇古的傳統(tǒng)是錯誤的，科斯指出經(jīng)濟(jì)學(xué)家未能對解決有害問題得出正確結(jié)論，根源是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)方法中的根本缺陷，需要做的是改變方法：
第一． 當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在比較不同社會安排時，適當(dāng)?shù)淖龇ㄊ潜容^這些不同的安排所 產(chǎn)生的社會總產(chǎn)品，而對私人產(chǎn)品和社會產(chǎn)品做一搬的比較則沒有什么意義。
第二． 通過將自由放任狀態(tài)和一些理想世界的比較來進(jìn)行分析，但由于理想世界 的不確定性，使得這種分析對經(jīng)濟(jì)政策沒有太大的幫助，應(yīng)該將分析的出發(fā)點(diǎn)定在現(xiàn)實(shí)存在的情況上。
第三． 對于生產(chǎn)要素的錯誤概念。通常認(rèn)為要素是實(shí)物而不是行使一定行為權(quán)利， 如果將生產(chǎn)要素是為權(quán)利，做生產(chǎn)有害效果的事的權(quán)利也是生產(chǎn)要素，這就容易理解多了。
科斯的《社會成本問題》啟發(fā)了人們對產(chǎn)權(quán)法律界定的首次思考，是產(chǎn)權(quán)與制度研究領(lǐng)域的經(jīng)典之作，其主要思想被總結(jié)為我們所熟知的“科斯定理”。這篇文章的重要性在于在揭示傳統(tǒng)教條的錯誤時，提出了權(quán)利的界定和權(quán)力的安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性�？扑棺约涸f過：“在一篇文章（是指《企業(yè)的性質(zhì)》）中，交易費(fèi)用是用來表明，如果交易費(fèi)用沒有包括在分析之中，那么企業(yè)就沒有存在的意義；而在另一篇文章（即是指《社會成本問題》）中我指出，如果交易費(fèi)用沒有引入分析之中，從問題的范圍考慮，法律就沒有意義�！笨扑勾宋碾m然沒有將產(chǎn)權(quán)的概念上升到理論的高度來進(jìn)行綜合性的闡述，但他為后繼者提供了一種新的分析問題的視角和方法。
科斯在本文中采用了邊際分析方法，提出了交易費(fèi)用分析方法。
但是科斯定理還是遭到了批評，這個定理一直被認(rèn)為是帕累托最優(yōu)狀態(tài)的同義反復(fù)。但其實(shí)正如科斯所說，可以將其看做是研究正交易費(fèi)用的基礎(chǔ)，科斯定理的貢獻(xiàn)恰恰是其反面，在正交易費(fèi)用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。
科斯認(rèn)為，在交易費(fèi)用高昂，使得交易無法達(dá)成的情況下，由法官通過計(jì)算產(chǎn)值，讓產(chǎn)值更低的一方承擔(dān)責(zé)任，科斯提出的這一原則既與法的 精神相違背，在經(jīng)學(xué)上也無法成立。
一直有反市場的人士說，由于市場存在信息不對稱，政府干預(yù)就是合理的。而科斯的由法官計(jì)算產(chǎn)值和由計(jì)委官員計(jì)算產(chǎn)值，其內(nèi)在思路是一致的。兩者都面臨同樣的困難：無論是計(jì)委官員，還是法官，他們都無法全面了解價(jià)格等市場信息，他們的計(jì)算，注定是失敗的計(jì)算。
青年經(jīng)濟(jì)學(xué)家莫志宏從奧地利學(xué)派主觀價(jià)值的角度，批評科斯的“計(jì)劃者視角”，我很贊同她的批評。本文要說的是，即便純以芝加哥學(xué)派的視角看，科斯對侵權(quán)責(zé)任的分析，乃至后來波斯納等人建立的責(zé)任原則，也是完全無法成立的。
總之，雖然科斯的《社會成本問題》一書受到了許多的批評，但能夠取得這么重大的影響，也證明了這本書的確有他存在的意義，這也是科斯對人類社會的最大貢獻(xiàn)，是脫離哲學(xué)確立了社會終極正義的科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，所以從這方面看，《社會成本問題》也是一本值得我們學(xué)習(xí)的一篇好文章。
3《社會成本問題》讀書筆記
20XX年7月28日讀盛洪先生主編的《現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（北京大學(xué)出版社）前言二：“走向新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”：
盛洪先生在前言一：“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家和他們的理論”一文寫于1993年，主要對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物及其研究方向和研究成果進(jìn)行了綜述，尤其對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本核心觀點(diǎn)進(jìn)行了簡明扼要的說明，為開始學(xué)習(xí)或了解新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的后學(xué)打開了通向新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的大門。在前言二：“走向新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”一文寫于2001年，則是對本書所編輯的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心論文內(nèi)容逐篇進(jìn)行了導(dǎo)讀式的分析，為我等后學(xué)能更清楚地閱讀和理解新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)大家的代表作奠定了基礎(chǔ)。該文從科斯的社會成本角度延伸開來，延伸到整個社會體制及其代表物政治體制，文中貫穿了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)大家們的真知卓見，猶如一根無形的彩色絲線將散落于各家的珍珠串成了一個眩目璀璨的項(xiàng)鏈。字里行間發(fā)人深思……
一、羅納德·科斯《社會成本問題》
1、外部侵害不僅起因于侵害者的行為，也起因于被侵害者的存在；受到侵害時損失，但同樣讓侵害者停止侵害行為也會造成損失。
2、法律根據(jù)對社會的成本與收益的考慮，提出了“合法的妨害”的概念，即有些行為，即使對別人造成了侵害，只要該行為的當(dāng)事人采用了適宜的技術(shù)降低了侵害，受到侵害的人也只能承認(rèn)這些行為的合法性。
3、讓企業(yè)和公用事業(yè)以“合法的妨害”為理由免除侵害責(zé)任是否是一個更好的選擇，擁有“合法的妨害”權(quán)利的當(dāng)事人，是否會利用信息的不對稱，使用低于適宜水平的技術(shù)，從而使侵害的程度高于均衡水平。
4、依據(jù)這個理論學(xué)習(xí)分析公共事業(yè)的管理問題、公共資源的管理問題、污染的問題等等。。。
根據(jù)庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中的觀點(diǎn)，整個社會（包括法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)界）在解決社會凈產(chǎn)品與私人凈產(chǎn)品的矛盾時候，一般采用賠償、征稅、許可證或者強(qiáng)制搬遷等方式來彌補(bǔ)侵害者對他人造成的損失。同時也認(rèn)為，在處理這種類似的侵害事件中，政府（國家）行為比市場調(diào)整更直接有效。
“甚至在最先進(jìn)的國家，也存在許多缺陷和不完善之處�！� 存在許多妨礙社會資源……以；最有效的方式進(jìn)行分配的障礙。對這些障礙的研究成了我們現(xiàn)在問題的本質(zhì)。…… 它的目的基本上是實(shí)踐性的。它試圖尋找更高瞻遠(yuǎn)矚的方式，按照這種方式，政府現(xiàn)在或者最終會控制經(jīng)濟(jì)力量的游戲，并由此促進(jìn)其所有公民總的福利。”
羅納德·科斯在《社會成本問題》一文中，通過對侵害的交互性，以法律判例為基本事實(shí)，提出了對此類侵害事件的新的看法：
一、問題的交互性質(zhì)
科斯首先提出，不能單純從現(xiàn)有侵害發(fā)生的情況來判斷侵害的賠償權(quán)利和義務(wù)。往往這種侵害行為在本質(zhì)上存在交互性，比如牛吃谷物的例子：
如果單純因?yàn)榕３粤斯任锞驼J(rèn)定牛侵害了谷物的話，實(shí)際上是過于偏頗的。因?yàn)槿绻麨榱私档团３怨任锏目赡苄�，就不得不減少牛的數(shù)量或者限制牛群活動的區(qū)間（比如籬笆），這樣一方面可能降低了牛肉的供應(yīng)，另一方面可能增加了牛群放牧的成本（比如籬笆）。從這個角度看，難道我們不能認(rèn)為是種植的面積侵害了放牧牛群的利益嗎？
基于以上分析，科斯提出，“必須決定的真正問題是：是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害。…… 必須從總體和邊際的角度來看待這一問題�！�
二、兩種不同的定價(jià)制度
在不考慮定價(jià)制度的成本的情況下（不考慮交易成本），科斯以牛吃谷物一例，分析了兩種不同的定價(jià)制度：
1、侵害者按照市場價(jià)格對所造成的侵害給予全額補(bǔ)償：只有當(dāng)牛群的邊際產(chǎn)出價(jià)值大于谷物損失的市場價(jià)值，那么養(yǎng)牛者必然愿意支付全額補(bǔ)償，而谷物種植者由于獲得損失谷物的市場等額補(bǔ)償，實(shí)際上其從谷物中的總體收益不變。也就是說，當(dāng)不考慮交易成本的情況下，“在完全競爭條件下，農(nóng)夫使用土地的所得等于該土地上使用生產(chǎn)要素的總產(chǎn)值與這些要素在次優(yōu)用途下的附加產(chǎn)值之間的差額。若損害超過農(nóng)夫使用土地的所得，則要素在其他地方使用的附加產(chǎn)值將超過在考慮損害后使用該土地的總產(chǎn)值。因此，人們就會放棄耕種這塊土地而將各種要素偷盜其他地方的生產(chǎn)中去�！币簿褪钦f，從總體產(chǎn)出考慮，只要侵害者根據(jù)市場價(jià)值對所造成的損害給予全額補(bǔ)償?shù)脑�，無論最終形成的是一種什么樣的牛群和種植比例，“對資源配置沒有任何長期影響�！�
2、侵害者不需要對所造成的侵害給予賠償：在這個時候，農(nóng)夫?yàn)榱私档蛽p失，就不得不支付給養(yǎng)牛者一定費(fèi)用，以使得養(yǎng)牛者愿意保持現(xiàn)有的牛群數(shù)量，當(dāng)補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用等于牛群的邊際產(chǎn)出時，養(yǎng)牛者將愿意保持現(xiàn)有牛群數(shù)量，如果同時農(nóng)夫由于降低牛群吃谷物所獲得的產(chǎn)值大于或等于該補(bǔ)償費(fèi)用時，農(nóng)夫就愿意支付該補(bǔ)償費(fèi)用；換個角度，農(nóng)夫還可以通過建設(shè)籬笆等增加成本的方法來降低谷物損失，而當(dāng)降低谷物損失所獲得的產(chǎn)值大于建設(shè)籬笆等新增成本的情況下，農(nóng)夫也愿意采取這樣的措施。
因此，從總體產(chǎn)出的`角度來看，“如果定價(jià)制度的運(yùn)行毫無成本，最終的結(jié)果（產(chǎn)值最大化）是不受法律狀況影響的。”
三、四個典型性的判例
1、“斯特奇斯訴布里奇曼”案：醫(yī)生訴糖果商機(jī)器生產(chǎn)噪音，
2、“庫克訴福布斯”案：化學(xué)廠硫酸氨氣導(dǎo)致可可果纖維草席質(zhì)量受損
3、“布賴恩特訴勒菲弗”案：造墻和堆放木材導(dǎo)致他人煙囪排煙不暢
4、“巴斯訴戈雷格斯”案：釀酒與通氣口排風(fēng)通道
根據(jù)侵害交互的基本觀點(diǎn)，對四個典型案例進(jìn)行了分析，認(rèn)為對任何一種侵害行為而言，在不考慮交易成本的情況下，無論初始的權(quán)利義務(wù)結(jié)構(gòu)是什么樣的，只要允許完全市場競爭，那么市場自然會將資源調(diào)整配置到最優(yōu)狀態(tài)，使得產(chǎn)值最大。
四、考慮市場交易成本的時候
1、在不考慮市場交易成本的情況下，市場通過對合法權(quán)利的分配可以導(dǎo)致產(chǎn)值最大化；但是在開綠市場交易成本的情況下，只有在“這種重新安排后的產(chǎn)值增長多于它所帶來的成本時，權(quán)利的重新安排才能進(jìn)行。”因此，“除非這是法律制度確認(rèn)的權(quán)利的安排，否則通過轉(zhuǎn)移和合并權(quán)利達(dá)到同樣效果的市場費(fèi)用如此之高，以至于最佳的權(quán)利安排以及由此帶來的更高的產(chǎn)值也許永遠(yuǎn)也不會實(shí)現(xiàn)�！币簿褪钦f，在考慮市場交易成本的時候，如果交易成本過高，單純依靠市場是無法實(shí)現(xiàn)資源（權(quán)利）最優(yōu)配置的，這時候政府（法律）成為了次優(yōu)的解決方案。
2、企業(yè)作為替代市場交易來組織生產(chǎn)的組織，“活動的重新安排不是用契約對權(quán)利進(jìn)行重新安排的結(jié)果，而是作為如何使用權(quán)利的行政決定的結(jié)果�！币簿褪钦f，當(dāng)企業(yè)內(nèi)部組織交易的行政成本低于市場交易成本的時候，企業(yè)就成為了代替市場交易來完成資源（權(quán)利）配置的一種制度形式。
3、還有一種替代制度是政府的直接管制，“強(qiáng)制性地規(guī)定人們必須做什么或不得做什么，以及什么是必須遵守的。”“在某種意義上，政府是一個超級企業(yè)，它能通過行政決定影響生產(chǎn)要素的使用。”但是，“顯然，政府有能力以低于私人組織的成本進(jìn)行某種活動。但政府行政機(jī)制本身并非不要成本�！�
4、市場、企業(yè)和國家行政命令都是解決資源配置問題的制度安排，“問題在于如何選擇合適的社會安排來解決有害的效應(yīng)。所有解決的辦法都需要一定成本，而且沒有理由認(rèn)為由于市場和企業(yè)不能很好地解決問題，因此政府管制就是有必要的。”但是問題反過來也一樣，是否政府管制沒有解決問題，就應(yīng)該全面放棄由市場來自行調(diào)整呢？
五、合法的妨害
在充分分析了妨害的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、解決機(jī)制的基礎(chǔ)上，科斯先生大量引用了英國和美國妨害問題的相關(guān)判例資料，提出了“合法的妨害”的概念。
1、“以對鄰人的損害為代價(jià)來使用自己的財(cái)產(chǎn)，或…… 做自己的事。只要在合理的界度內(nèi)，他所開的工廠產(chǎn)生的噪聲和煙塵可以造成他人的不舒適。只有在他的行為不合理時就其效用和所導(dǎo)致的有害結(jié)果而言，它才構(gòu)成妨害�！�
2、“…… 在處理有妨害后果的行為時所面臨的問題，并不簡單地是限制那些有責(zé)任者。必須決定的是，防止妨害的收益是否大于作為停止生產(chǎn)該損害行為的結(jié)果而在其他方面遭受的損失�！� 但真正的危險(xiǎn)是，政府對經(jīng)濟(jì)體系的全面干預(yù)會導(dǎo)致對那些對過分的有害后果負(fù)有責(zé)任的人的保護(hù)。”
中文翻譯的有點(diǎn)暈，下次將英文的相關(guān)部分都補(bǔ)充于后。
六、庇古與庇古傳統(tǒng)之批判
所老實(shí)話，沒怎么看明白�；仡^先把庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)看看再做筆記吧。暈死我了。
從基本內(nèi)容上，感覺是說，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于采用“自然”（市場）的手段來解決資源配置問題，以達(dá)到產(chǎn)值的最大化；而庇古先生傾向于采用政府手段解決這些問題，而且“政府現(xiàn)在或最終會控制經(jīng)濟(jì)力量的游戲，以此來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)福利，并由此促進(jìn)其所有公民總的福利。”
科斯先生通過對庇古先生所提出的“火車火星問題”、“兔子問題”去分析了庇古先生體系的混亂和模糊，雖然我并沒有看明白。哈哈，最終指出，并沒有辦法卻確認(rèn)市場還是政府是解決妨害的最優(yōu)辦法，而是應(yīng)該放開視野，“比較不同社會安排所產(chǎn)生的總產(chǎn)品，……應(yīng)在更廣泛的范圍內(nèi)進(jìn)行，并應(yīng)考慮這些安排在各方面的總效應(yīng)�！逼浯�，“將我們分析的出發(fā)點(diǎn)定在實(shí)際存在的情形上來審視政策變化的效果”，而不是“對自由放任狀態(tài)和一些理想世界的比較來進(jìn)行分析”。最后，科斯先生提出了，以產(chǎn)權(quán)的角度來分析生產(chǎn)要素的觀點(diǎn)，也就是說，生產(chǎn)要素的配置問題從本質(zhì)上說是產(chǎn)權(quán)配置的過程。
4《社會成本問題》讀書筆記
科斯由“外部不經(jīng)濟(jì)性”開始論述，即對他人產(chǎn)生有害影響的工商企業(yè)的行為（如工廠放出的煙塵對鄰居的影響）。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析遵循庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提出的觀點(diǎn)，抓住私人產(chǎn)品和社會產(chǎn)品的矛盾，得出了要排煙的廠主賠償，或征“庇古”稅，或令他遷走的糾正辦法。而科斯認(rèn)為，把這種問題歸結(jié)為由于甲損害乙所以應(yīng)該制止甲的傳統(tǒng)做法，掩蓋了問題的實(shí)質(zhì)。實(shí)際上這種外部效應(yīng)問題具有相互性，又稱不兼容性。避免甲對乙的損害，將會使甲遭受損害，必須解決的真正問題是允許甲損害乙，還是允許乙制止損害，關(guān)鍵在于避免較嚴(yán)重的損害，并且應(yīng)當(dāng)從總體的和邊際的角度來認(rèn)識問題。
科斯在文中先后分析了養(yǎng)牛問題、“斯特奇訴布里奇曼”、“庫克訴福布斯”、“布賴思訴勒菲弗”和“巴斯訴雷戈里”以及其他幾個法律案例�？扑拐J(rèn)為，現(xiàn)實(shí)是存在交易成本的世界，在這個世界中，法律制度至關(guān)重要。由于市場中交易的東西不是像傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所認(rèn)為的實(shí)物，而是采取的行動和個人擁有的、由法律設(shè)置的權(quán)利，所以在交易費(fèi)用為正的現(xiàn)實(shí)世界上，法律制度將會對經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。權(quán)利應(yīng)該配置給那些能最富有生產(chǎn)性地使用它們的人，應(yīng)該探索這樣一種有效的產(chǎn)權(quán)制度。
在本文的后面一部分，科斯的邏輯大致如下：發(fā)現(xiàn)交易對象，交流交易愿望和方式，談判、締約和履約都有成本；如果這些成本大于權(quán)利調(diào)整帶來的產(chǎn)值增加，禁令或賠償就可能使權(quán)利的市場調(diào)整停止或不發(fā)生，合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響；這時有利的權(quán)利調(diào)整也要由法律來確定，不然，轉(zhuǎn)移和合并權(quán)利的高成本會使最佳配置和最大產(chǎn)值無法實(shí)現(xiàn)；經(jīng)濟(jì)組織能以低于市場的成本獲得有效的結(jié)果�？扑拐J(rèn)為，企業(yè)、政府、法院均可以降低社會成本。
科斯在該文結(jié)束時指出，權(quán)利也是生產(chǎn)要素，在設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行制度時，應(yīng)該考慮總成本和總效果。
按照我的理解，科斯所說的對待負(fù)外部性的正確的方法是：宏觀比較雙方的總收益總成本，取收益大的并賦權(quán)，這樣會最大限度的降低社會成本。這在理想中是完美的。但是，只能說科斯進(jìn)步了一些，并未完全解決問題。因?yàn)�，在�?shí)際生活中，由于信息不充分，通常采取的比較方法是類似于“談判”之類的交涉活動。從這個角度，社會成本是沒有被消除的。
5《社會成本問題》讀書筆記
1960年科斯在《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志上發(fā)表了《社會成本問題》，該文章與《企業(yè)的性質(zhì)》（1937年）已成為科斯的經(jīng)典理論。在這篇文章中，科斯主要提出被后人譽(yù)為“科斯定理”的兩個重要結(jié)論。
文章一開始就提出一個有待分析的問題：對他人產(chǎn)生有害影響的工商業(yè)企業(yè)的行為，并指出解決此類問題采用庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》提出的觀點(diǎn)，即限制或懲罰施害者�？扑箙s列舉了醫(yī)生和糖果制造商使用機(jī)器的例子說明由于受定勢思維的影響，人們一般都想到怎樣懲罰施害者而不是相互影響、相互損害的。
接著，科斯以養(yǎng)牛者走失的牛損害農(nóng)夫土地上種的谷物一例作為分析起點(diǎn)。他提出了“對損害負(fù)有責(zé)任的定價(jià)制度”和“對損害不負(fù)責(zé)任的定價(jià)制度”，并說明只要產(chǎn)權(quán)是明確的,并且交易成本為零或者很小,那么,無論在開始時將產(chǎn)權(quán)賦予給誰,市場均衡的最終結(jié)構(gòu)都是有效率的,能夠?qū)崿F(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。但是現(xiàn)實(shí)情況是,交易費(fèi)用不可能為零。因此,制度的設(shè)計(jì)是使資源得到最有效率配置的基礎(chǔ)。
科斯定理旨在描述資源稀缺性必定引發(fā)各種經(jīng)濟(jì)競爭和交易費(fèi)用發(fā)生，而明晰界定的產(chǎn)權(quán)安排則是節(jié)省交易費(fèi)用從而是決定經(jīng)濟(jì)效率的基本制度設(shè)定�？扑苟ɡ斫忉屃讼∪笔澜缋锂a(chǎn)權(quán)安排、交易成本、經(jīng)濟(jì)效率和政府功能之間的內(nèi)在邏輯聯(lián)系（政府效能→產(chǎn)權(quán)安排→交易成本→經(jīng)濟(jì)效率→經(jīng)濟(jì)發(fā)展）�，F(xiàn)實(shí)證明所有高效率的發(fā)展現(xiàn)象都具有明晰界定的產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)，相反，所有低效率的經(jīng)濟(jì)停滯，則必定具有界定模糊的產(chǎn)權(quán)制度陷阱。總之，科斯定理的精華在于發(fā)現(xiàn)了交易費(fèi)用及其與產(chǎn)權(quán)安排的關(guān)系，提出了交易費(fèi)用對制度安排的影響,為人們在經(jīng)濟(jì)生活中作出關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排的決策提供了有效的方法。
科斯針對庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中的研究和庇古觀點(diǎn)進(jìn)行評價(jià)。按照庇古的觀點(diǎn)國家是不需要的而是由內(nèi)在的市場價(jià)值尋求改變�？扑固岢隽苏畱�(yīng)該有所做的，如果僅隨著市場自身的改變，就會造成很大的損害。這就是庇古理論的不足和實(shí)踐上的不可能性。
此外，這篇文章也是對外部性的一個討論�？扑苟ɡ碜畛蹙褪窃诮鉀Q外部效應(yīng)問題的方案中提出的。外部性是很難避免的，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)解決外部性都是簡單的懲罰施害者，而克斯卻認(rèn)為這種解決方法存在缺陷�？扑固岢鲎约旱挠^點(diǎn)：讓產(chǎn)生外部性者和受外部性影響者進(jìn)行自由談判，使得成本和收益能夠合理分配，以達(dá)到資源優(yōu)化配置的目的。這是巨大的進(jìn)步。此外，科斯指出只要產(chǎn)權(quán)界定時明確的，加上交易費(fèi)用不太大，允許產(chǎn)權(quán)自由交易，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的。這在一定程度上給外部效應(yīng)提供了另一種解決方法。
總而言之，科斯的《社會成本問題》一文的主要內(nèi)容就是科斯定理。雖然它們對經(jīng)濟(jì)學(xué)做出巨大貢獻(xiàn)但科斯定理還存在一些不足之處。第一，科斯定理中的交易費(fèi)用的假定很不現(xiàn)實(shí):“真實(shí)的工作常常是成本很高的,而任何一定比率的成本都足以使許多在無需成本的定價(jià)制度中可以進(jìn)行的交易化為泡影”。第二，科斯認(rèn)為企業(yè)的存在就是因?yàn)榻灰壮杀咎?另一方面又認(rèn)為交易費(fèi)用的高低是由企業(yè)內(nèi)部交易與市場交易費(fèi)用兩者相比較確定的。但除了可以解決外部性問題，科斯定理在管理創(chuàng)新、國有企業(yè)改革等方面都有著巨大的貢獻(xiàn)。
6《社會成本問題》讀書筆記
《社會成本問題》是科斯1960年發(fā)表在《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志上的一篇經(jīng)典文章，和《企業(yè)的性質(zhì)》（1937年）一起成為科斯的經(jīng)典論文。在這篇文章中科斯提出了兩個被世人稱為“科斯定理”的重要結(jié)論：一，在零交易費(fèi)用的假設(shè)前提下，權(quán)利的界定是市場交易的基本前提，資源配置最終結(jié)果與法律的判決無關(guān)；二，一旦考慮到進(jìn)行市場交易的成本，合法權(quán)利的初始界定則會對經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響。
《社會成本問題》以一個有待分析的問題入手，指出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家因襲庀古在其《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提出的觀點(diǎn)對處理外部性問題（或者說科斯在文章中所說的“有妨害后果行為”問題）采取簡單地限制制造外部性問題者或那些責(zé)任者的方法并不合適，科斯認(rèn)為它們所導(dǎo)致后果不是人們所需要的，甚至通常也不是人們所滿意的�？扑乖谖恼碌谖骞�(jié)的最后一句話中指出“本文的主旨在于說明應(yīng)該用什么樣的經(jīng)濟(jì)方法來研究問題。”科斯相信“經(jīng)濟(jì)學(xué)家未能對解決有害效果問題得出正確結(jié)論，并不簡單是因?yàn)榉椒ㄉ系那啡保歉从谀壳案＠?jīng)濟(jì)學(xué)的方法中存在的基本缺陷�！保�21頁第三段）他指出“我們需要的是研究方向上的改變�！保ㄍ希�
正如我在開頭中指出的那樣，《社會成本問題》中涉及科斯定理的兩個重要結(jié)論成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家津津樂道的話題。誠然，這兩個結(jié)論的提出對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了重要影響，在科斯世界（即零交易費(fèi)用的世界）里，權(quán)利的清楚界定能夠使得資源配置自動達(dá)到最優(yōu)，而法律的判決或指說第三方，或者說政府機(jī)構(gòu)的介入并未能對資源配置的最終結(jié)果產(chǎn)生影響，這為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所力圖證明的自由放任的經(jīng)濟(jì)制度，建立在私有產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)制度能夠達(dá)到帕累托最優(yōu)提供了有力的佐證；而更接近于現(xiàn)實(shí)世界的，交易成本為正的，同時也是科斯真正強(qiáng)調(diào)的符合實(shí)際情況的世界里，合法權(quán)利的初始界定會影響經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率，這也為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究提供了理論基礎(chǔ)，交易成本的存在，甚至相當(dāng)高的交易成本往往會使許多契約安排，有關(guān)措施無法實(shí)施而束之高閣。但是，就想科斯自己所指出的那樣，他寫作本文的主旨在與針對庀古以稅收或獎勵的方法解決侵害效應(yīng)的欠缺提出自己認(rèn)為的合意的解決方法。因此，我認(rèn)為這種研究問題的經(jīng)濟(jì)方法，研究取向上的改變才是文章的精髓所在。仔細(xì)分析文章的最后一部分，我們可以發(fā)現(xiàn)，一種使社會福利最大化的解決方法是考慮制度安排或社會安排的總的效果，即使凈得最大化，正如科斯指出的那樣“顯然只有得大于失的行為才是人們所追求的”（23頁最后一段）這就不限于僅僅對產(chǎn)生侵害效應(yīng)的責(zé)任者的懲罰了，或者說應(yīng)該考慮的問題是侵害者是否有權(quán)利繼續(xù)其侵害行為以及受侵害者是否有權(quán)利避免受到侵害，問題的關(guān)鍵在于“衡量消除侵害效果的收益與允許這些效果繼續(xù)下去的收益�！保ㄍ希�
我想這種分析方法上的創(chuàng)新顛覆了傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式，這種新的分析范式如果用簡單的術(shù)語來概括，我想應(yīng)該就是大家所熟悉的“成本—收益”比較的分析方法（值得注意的是這也是企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)所經(jīng)常使用的分析范式），只不過在此之前人們忽視了它的應(yīng)用。
人們習(xí)慣于用規(guī)范研究的視角分析問題，從社會倫理的角度看待問題必然得出哪些行為是應(yīng)該的，哪些行為是該被禁止的，因而在面對侵害效應(yīng)的問題時，人們思維定勢地認(rèn)為應(yīng)該采取稅收的方式來約束侵害行為的實(shí)施方，而不考慮這一行為的凈效益，正如科斯指出的那樣“我們在處理妨害后果的行為時所面臨的問題，并不簡單地是限制那些有責(zé)任者。必須決定的是，防止妨害的收益是否大于作為停止產(chǎn)生該妨害行為的結(jié)果而在其他方面遭受的損失�！�
第一次認(rèn)真拜讀大師的文章只為其嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嫾蔼?dú)特視角所折服，已不用說能提出什么批評性的意見，能夠掌握文章的精髓已是慶幸。相信隨著深入的學(xué)習(xí)和研究，重讀科斯的這兩篇文章說不準(zhǔn)也能捕捉到其理論或分析過程的欠缺。這都有待于理論水平的提高。
7《社會成本問題》讀書筆記
一般的文獻(xiàn)綜述認(rèn)為，科斯在《社會成本問題》一文中做出的貢獻(xiàn)在于其提出了權(quán)利界定和權(quán)力安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性。斯蒂格勒將其貢獻(xiàn)概括為“科斯定理”。我認(rèn)為，科斯在這篇文獻(xiàn)中提出了權(quán)利的更廣泛應(yīng)用范圍，從而在交易費(fèi)用的視角下，將選擇所帶來的機(jī)會成本（成本-收益）比較范式貫徹到更廣泛地分析領(lǐng)域，如政策研究，法律分析等。
一、 選擇與“相互性”：科斯從所謂“外部性”問題談起，他的問題是，“有害影響”或“損害”的界定是如何作出的。由于這類問題都具有“相互性”，即A與B之間的關(guān)系需要通過權(quán)利界定才能判斷是不是“損害”。（這里充滿了辯證法的思維。）因此，界定“損害”、或有無“損害”的權(quán)利有一個立場問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家的立場是“產(chǎn)出最大化”，而不是倫理、道義、常識。在不存在交易費(fèi)用的條件下，科斯說明了所謂“科斯第一定律”。
二、 交易成本：科斯的目的在于考察交易成本的存在對于“界定”的影響，亦即對“成本收益分析”的影響。科斯提出應(yīng)當(dāng)把交易成本加入成本收益分析，拓寬“機(jī)會成本”的范圍。在這里，科斯所說的一切制度安排——市場、企業(yè)、政府——是否有利，都在于這項(xiàng)制度所帶來的對成本-收益的影響。他強(qiáng)調(diào)，任何制度都是有成本的（交易費(fèi)用），采用何種制度在于其交易費(fèi)用的節(jié)約和耗費(fèi)的比較。政府在某些情況下也可能是節(jié)約交易費(fèi)用的組織。關(guān)鍵問題在于各種組織“分界線”在哪里。沒有理由從科斯的文獻(xiàn)中得出自由主義者所說的“市場萬能”。
在考慮“交易費(fèi)用”的情況下，就存在權(quán)利界定對經(jīng)濟(jì)行為的影響，因而這種界定是重要的，法律的立場也是重要的。
三、方法的改變：重要的是關(guān)注科斯在這篇文獻(xiàn)中的方法論。首先，將機(jī)會成本的概念貫徹到政策研究中；從實(shí)際情況出發(fā)，而不是用實(shí)際制度安排產(chǎn)生的成本與理想中制度比較；更重要的事，科斯泛化了權(quán)利的范圍，將生產(chǎn)要素視為一種權(quán)利，從而可以將一切交易在權(quán)力契約框架下研究。
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