2016盡職調(diào)查報(bào)告范文
怎樣盡職才能免責(zé)? 所謂盡職免責(zé)，我們通常理解為一個(gè)人在從事一項(xiàng)工作時(shí)，只要按照本職崗位上的規(guī)章制度和要求盡力履行職責(zé)，即使因客觀原因出現(xiàn)一些不良后果，也可以不為此后果承擔(dān)責(zé)任下面有YJBYS小編整理的盡職調(diào)查報(bào)告范文，歡迎閱讀!
風(fēng)險(xiǎn)投資盡職調(diào)查報(bào)告：
一、團(tuán)隊(duì)情況盡職調(diào)查
在vc投資中團(tuán)隊(duì)是最重要的，vc需要了解了團(tuán)隊(duì)成員的方方面面，包括團(tuán)隊(duì)成員的經(jīng)歷、學(xué)歷、背景以及各位創(chuàng)始人的股份比例。
1、公司組織結(jié)構(gòu)圖;
2、董事會(huì)、管理團(tuán)隊(duì)、技術(shù)團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)介;
3、管理/技術(shù)人員變動(dòng)情況;
4、企業(yè)勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)。
二、業(yè)務(wù)情況盡職調(diào)查
業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查是個(gè)廣泛的主題，主要包括業(yè)務(wù)能否規(guī)�；�、能否持久、企業(yè)內(nèi)部治理，管理流程、業(yè)務(wù)量化的指標(biāo)。
1、管理體制和內(nèi)部控制體系;
2、對(duì)管理層及關(guān)鍵人員的激勵(lì)機(jī)制;
3、是否與掌握關(guān)鍵技術(shù)及其它重要信息的人員簽訂競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議;
4、是否與相關(guān)員工簽訂公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的保密合同;
5、員工報(bào)酬結(jié)構(gòu)。
三、市場(chǎng)情況盡職調(diào)查
創(chuàng)業(yè)者商業(yè)計(jì)劃書中的那些關(guān)于市場(chǎng)的分析和預(yù)測(cè)，僅僅是參考。vc會(huì)獨(dú)立地對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行盡職調(diào)查，vc的市場(chǎng)分析工作是由專業(yè)人士來(lái)做的，是中立的，通常也是保守的。
1、產(chǎn)品生命周期(成長(zhǎng)期、穩(wěn)定期或是衰退期)及其發(fā)展趨勢(shì);
2、目標(biāo)產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模與增長(zhǎng)潛力分析(自然更換、系統(tǒng)升級(jí)、擴(kuò)大應(yīng)用等);
3、核心競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)成(技術(shù)、品牌、市場(chǎng)份額、銷售網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)平臺(tái)等);
4、企業(yè)的銷售利潤(rùn)率和行業(yè)平均銷售利潤(rùn)率;
5、主要客戶構(gòu)成及其在銷售額中的比例。
四、技術(shù)情況盡職調(diào)查
1、核心技術(shù)名稱、所有權(quán)人、來(lái)源方式、其他說(shuō)明;
2、公司參與制訂產(chǎn)品或技術(shù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)情況;
3、公司已往的研究與開發(fā)成果，行業(yè)內(nèi)技術(shù)權(quán)威對(duì)企業(yè)的技術(shù)情況的評(píng)價(jià);
4、公司在技術(shù)開發(fā)方面的資金投入明細(xì);
5、計(jì)劃再投入的開發(fā)資金量及用途。
五、財(cái)務(wù)情況盡職調(diào)查
財(cái)務(wù)的盡職調(diào)查，可能要算是盡職調(diào)查中最重要的工作。它分為兩大塊:過(guò)去的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和未來(lái)的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)。
1、企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表(注冊(cè)資金驗(yàn)資報(bào)告、往年經(jīng)審計(jì)年報(bào)，最近一期月報(bào));
2、分產(chǎn)品/地區(qū)銷售、成本、利潤(rùn)情況;
3、企業(yè)享受的稅收優(yōu)惠說(shuō)明和資質(zhì);
4、對(duì)造成財(cái)務(wù)報(bào)表發(fā)生重大變化影響因素的說(shuō)明。
六、法務(wù)情況盡職調(diào)查
提供公司總部、子公司、控股公司、關(guān)聯(lián)公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、董事會(huì)決議、員工合約、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款、商標(biāo)備案、訴訟記錄等等。
1、國(guó)內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境;
2、影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策;
3、本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)合同;
4、本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況;
5、企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。
法律盡職調(diào)查報(bào)告
________律師事務(wù)所
關(guān)于________公司法律盡職調(diào)查報(bào)告
目錄
序言
一、主體資格
二、歷史沿革
三、股東及實(shí)際控制人
四、獨(dú)立性
五、業(yè)務(wù)
六、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
七、主要資產(chǎn)
八、科研
九、重大債權(quán)債務(wù)
十、公司章程
十一、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)
十二、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員
十三、稅務(wù)
十四、勞動(dòng)人事、勞動(dòng)安全等
十五、訴訟、仲裁或行政處罰
十六、其他
序言
致:________公司
根據(jù)<關(guān)于____公司改制及首次公開發(fā)行股票并上市的法律顧問(wèn)聘請(qǐng)協(xié)議>，______律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)作為______有限公司(以下簡(jiǎn)稱“______公司”)改制上市的專項(xiàng)法律顧問(wèn)。
本所指派____律師、____律師作為本次公開發(fā)行的具體經(jīng)辦律師。本所根據(jù)<中華人民共和國(guó)公司法>(以下簡(jiǎn)稱“<公司法>”)、<中華人民共和國(guó)證券法>(以下簡(jiǎn)稱“<證券法>”)、<中華人民共和國(guó)合同法>(以下簡(jiǎn)稱 “<合同法>”)等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本<法律盡職調(diào)查報(bào)告>。
______ 年____月____日，本所律師向________公司發(fā)送了<________律師事務(wù)所關(guān)于________公司改制上市盡職調(diào)查清單>，收集并審查了本所律師認(rèn)為出具本<法律盡職調(diào)查報(bào)告>所必需的資料和文件;為了進(jìn)一步核實(shí)情況，本所律師前往公司的生產(chǎn)車間、倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行了實(shí)地考察、查驗(yàn);就相關(guān)問(wèn)題與貴公司有關(guān)部門負(fù)責(zé)人、員工進(jìn)行交流;并前往工商、稅務(wù)、勞動(dòng)、環(huán)保等zhèng fǔ 部門了解和查詢情況;參閱其他中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查小組的信息;遵守相關(guān)法律、政策、程序及實(shí)際操作。
______年____月____日，貴公司簽訂了<________公司保證書>，就公司及相關(guān)各方提供的文件、資料和所做的陳述，本所律師已得到公司的如下保證:本公司所提供的所有文件及口頭或書面聲明、闡述、保證、說(shuō)明均是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，有關(guān)文件上的簽字、印章均是真實(shí)、有效的，所提交的副本或復(fù)印件均與原件或正本一致。本公司已經(jīng)確知違反上述保證所能導(dǎo)致的不利后果。如果本公司違反上述保證，本公司愿意承擔(dān)因此而導(dǎo)致的不利后果。本報(bào)告正是基于上述假設(shè)而出具的。
為出具本法律盡職調(diào)查報(bào)告，本所律師特作如下聲明:
一、本報(bào)告系依據(jù)本報(bào)告出具日之前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)，根據(jù)截至報(bào)告日所適用的中國(guó)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定而出具;我們將對(duì)某些事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)跟蹤核實(shí)和確認(rèn)，但不保證在盡職調(diào)查之后某些情況不會(huì)發(fā)生變化。
二、本法律盡職調(diào)查報(bào)告僅對(duì)法律問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)。在本盡職調(diào)查報(bào)告中對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告中某些內(nèi)容的引述，并不表明本所律師對(duì)這些內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性做出任何判斷或保證。
三、對(duì)于本盡職調(diào)查報(bào)告至關(guān)重要而又無(wú)獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依賴有關(guān)zhèng fǔ 部門和其他有關(guān)單位出具的證明文件出具本盡職調(diào)查報(bào)告。
四、本法律盡職調(diào)查報(bào)告僅供公司擬進(jìn)行改制及申請(qǐng)公開發(fā)行股票并上市事宜之目的使用，未經(jīng)本所書面同意，不得將本報(bào)告外傳及用于佐證、說(shuō)明與改制上市事宜無(wú)關(guān)的其他事務(wù)及行為。
在本報(bào)告中，除非根據(jù)上下文應(yīng)另做解釋，否則下列簡(jiǎn)稱和術(shù)語(yǔ)具有以下含義:
“本報(bào)告”指由______律師事務(wù)所于______年____月____日出具的關(guān)于____公司之律師盡職調(diào)查報(bào)告。
“本所”指________律師事務(wù)所。
“本所律師”或“我們”指________律師事務(wù)所法律具體承辦盡職調(diào)查的律師。
本報(bào)告分為導(dǎo)言、正文和附件三個(gè)部分。報(bào)告的導(dǎo)言部分主要介紹盡職調(diào)查的宗旨、簡(jiǎn)稱與定義、調(diào)查的方法等;在報(bào)告的主體部分，我們將就盡職調(diào)查的具體問(wèn)題逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)論與分析，并給出相關(guān)的法律意見(jiàn);報(bào)告的附件包括本報(bào)告所依據(jù)的由________公司提供的資料及文本。
一、主體資格
____________ 有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注冊(cè)資本為____萬(wàn)元，法定代表人為____，住所為______，經(jīng)營(yíng)范圍為 ______。公司持有______工商行政管理局頒發(fā)的注冊(cè)號(hào)為____的<企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照>，______質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的注冊(cè)號(hào)為______的<組織機(jī)構(gòu)代碼證>，______國(guó)家稅務(wù)局頒發(fā)的國(guó)稅______字號(hào)<稅務(wù)登記證>和______地方稅務(wù)局頒發(fā)的地稅[]字號(hào)<稅務(wù)登記證>。
經(jīng)本所律師核查，______公司依法有效存續(xù)。
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。
二、歷史沿革
(一)首次設(shè)立
1、________公司成立于________年____月____日，設(shè)立時(shí)的名稱為______公司，股東為______、______，注冊(cè)資本為______萬(wàn)元人民幣，法定代表人為______，住所為______，經(jīng)營(yíng)范圍為______。
2、股權(quán)結(jié)構(gòu)為:
3、驗(yàn)資或評(píng)估:
(二)第一次變更
(三)第二次變更
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。
三、股東及實(shí)際控制人
(一)公司目前的股東和持股比例如下:
(二)公司的實(shí)際控制人為:
如果是自然人，則說(shuō)明其簡(jiǎn)歷(姓名、身份證號(hào)、學(xué)歷、地址等);如果是法人，則說(shuō)明其營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載事項(xiàng)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要公司管理人員、最近一年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。
四、獨(dú)立性
(一)公司的資產(chǎn)完整
(二)公司的人員獨(dú)立
(三)公司的財(cái)務(wù)獨(dú)立
(四)公司的機(jī)構(gòu)獨(dú)立
(五)公司的業(yè)務(wù)獨(dú)立
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。
五、業(yè)務(wù)
(一)主營(yíng)業(yè)務(wù)情況;
(二)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證和證書。
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)
六、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
(一)關(guān)聯(lián)方
(二)關(guān)聯(lián)交易
(三)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。
七、主要資產(chǎn)
(一)土地
1、土地使用權(quán)證號(hào)為______，面積______，權(quán)屬狀況______;
2、土地使用權(quán)證號(hào)為______，面積______，權(quán)屬狀況______。
(二)房產(chǎn)
1、房產(chǎn)證號(hào)為______，面積______，權(quán)屬狀況______;
2、房產(chǎn)證號(hào)為______，面積______，權(quán)屬狀況______。
(三)機(jī)動(dòng)車輛
1、號(hào)牌號(hào)碼:______，品牌型號(hào):______，車輛識(shí)別代碼:______車主:______，車輛類型:______;
2、號(hào)牌號(hào)碼:______，品牌型號(hào):______，車輛識(shí)別代碼:______車主:______，車輛類型:______。
(四)主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備
1、設(shè)備名稱:______，發(fā)票號(hào):______，報(bào)關(guān)單:______，購(gòu)買日期:______，使用年限:______，原始價(jià)值:______，賬面價(jià)值:______;
2、設(shè)備名稱:______，發(fā)票號(hào):______，報(bào)關(guān)單:______，購(gòu)買日期:______，使用年限:______，原始價(jià)值:______，賬面價(jià)值:______。
(五)知識(shí)產(chǎn)權(quán)
1、商標(biāo):
(1)名稱:______，注冊(cè)號(hào)碼:______，使用商品類別:______，有效期限自______至______;
(2)名稱:______，注冊(cè)號(hào)碼:______，使用商品類別:______，有效期限自______至______;
(3)權(quán)屬狀況:____________。
2、專利:
3、專有技術(shù):
4、版權(quán):
經(jīng)過(guò)核查，本所認(rèn)為(問(wèn)題及其建議)。
八、科研
(一)科研人員隊(duì)伍(項(xiàng)目帶頭人簡(jiǎn)歷、隊(duì)伍結(jié)構(gòu)等)。
(二)承擔(dān)的科研項(xiàng)目。
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。
九、重大債權(quán)債務(wù)
(一)購(gòu)銷合同(時(shí)間、金額、商品名稱、違約責(zé)任)。
(二)借款合同(時(shí)間、金額、合同主體、擔(dān)保情況)。
(三)擔(dān)保合同(時(shí)間、金額、合同主體)。
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。
十、公司章程
(一)設(shè)立時(shí)的章程(時(shí)間、主要內(nèi)容)。
(二)第二次修改(修改內(nèi)容)。
經(jīng)過(guò)本所核查(問(wèn)題及其建議)。
十一、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)
(一)公司目前的組織架構(gòu)如下圖
(二)股東會(huì)會(huì)議
1、股東會(huì)議事規(guī)則。
2、歷次股東會(huì)會(huì)議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì)議記錄的主要內(nèi)容。
(三)董事會(huì)會(huì)議
1、董事會(huì)議事規(guī)則。
2、歷次董事會(huì)會(huì)議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì)議記錄的主要內(nèi)容。
(四)監(jiān)事會(huì)會(huì)議
1、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。
2、歷次監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí)間、參與人員、議題、會(huì)議記錄的主要內(nèi)容。
經(jīng)過(guò)本所核查，本所認(rèn)為(問(wèn)題及其建議)。
十二、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員
(一)公司設(shè)立時(shí)的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員
董事會(huì)成員:
監(jiān)事會(huì)成員:
經(jīng)理:
(二)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員第一次變化情況
(三)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員第二次變化情況
(四)公司目前的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員
1、董事會(huì)成員:
(姓名、性別、年齡、身份證號(hào)、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì)兼職或頭銜等)
2、監(jiān)事會(huì)成員:
(姓名、性別、年齡、身份證號(hào)、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì)兼職或頭銜等)
3、高級(jí)管理人員:
(姓名、性別、年齡、身份證號(hào)、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會(huì)兼職或頭銜等)
經(jīng)過(guò)本所核查，本所認(rèn)為(問(wèn)題及其建議)。
十三、稅務(wù)
(稅務(wù)登記證、稅種稅率表、近三年的納稅申報(bào)表和完稅證明、享受的減免稅情況及依據(jù)文件、近三年是否存在被稅務(wù)部門處罰的情況)
經(jīng)過(guò)本所核查，我們認(rèn)為(問(wèn)題及其建議)。
十四、勞動(dòng)人事、勞動(dòng)安全等
(一)公司員工名冊(cè)、勞務(wù)合同樣本、工資表和社會(huì)保障費(fèi)用明細(xì)表(養(yǎng)老金、退休金、住房、度假、醫(yī)療、衛(wèi)生保健、教育、工會(huì)費(fèi)等)
(二)安全生產(chǎn)制度、安全事故情況
經(jīng)過(guò)本所核查，我們認(rèn)為(問(wèn)題及其建議)。
十五、訴訟、仲裁或行政處罰
(一)公司訴訟、仲裁:(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計(jì)表、訴狀、答辯書、判決、裁定)
(二)高級(jí)管理人員訴訟、仲裁:(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計(jì)表、訴狀、答辯書、判決、裁定)
(三)關(guān)聯(lián)企業(yè)訴訟、仲裁的材料:(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計(jì)表、訴狀、答辯書、判決、裁定)
經(jīng)過(guò)本所核查，我們認(rèn)為(問(wèn)題及其建議)。
十六、其他
(一)公司所獲榮譽(yù)及證書。
(二)科學(xué)技術(shù)成果鑒定。
(三)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告數(shù)據(jù)。
(最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)額、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率、非經(jīng)常性損益)
(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券公司及其他機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的資格證書和營(yíng)業(yè)執(zhí)照;上述機(jī)構(gòu)中承辦貴公司項(xiàng)目的從業(yè)人員名單及其從事證券業(yè)務(wù)的資格證書;以上中介機(jī)構(gòu)與貴公司簽訂的委托協(xié)議的主要內(nèi)容。
經(jīng)過(guò)本所核查，我們認(rèn)為(問(wèn)題及其建議)。
謹(jǐn)致
商祺!
________律師事務(wù)所
承辦律師:
______年____月____日
附件:
盡職調(diào)查中獲得的所有資料文本及其信息目錄
備注:
1、法律盡職調(diào)查報(bào)告主要是從法律的角度去分析擬上市公司是否具備創(chuàng)業(yè)板上市的條件，所以，法律盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)<首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法>的第二章“發(fā)行條件”中的各項(xiàng)規(guī)定，逐項(xiàng)進(jìn)行分析。
2、在盡職調(diào)查報(bào)告的最后部分，可以增加一個(gè)附件或法規(guī)指引，重點(diǎn)解釋一些在盡職調(diào)查報(bào)告中出現(xiàn)的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，比如關(guān)聯(lián)人、高級(jí)管理人員等。
3、因?yàn)榉杀M職調(diào)查報(bào)告的作用之一是為了規(guī)范設(shè)立股份有限公司，在每一個(gè)部分的結(jié)論，律師應(yīng)當(dāng)對(duì)所發(fā)表的意見(jiàn)(是否合法、有效、存在問(wèn)題及其整改建議)以腳注的形式列出法律依據(jù)。
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