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有限公司融資融券業(yè)務(wù)合同
融資融券業(yè)務(wù)合同的內(nèi)容大家了解哪些?需要注意哪些呢?
依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》等法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件，證券業(yè)協(xié)會、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定并實(shí)施的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，以及乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)制度的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿和誠實(shí)信用的原則，就乙方為甲方提供融資融券服務(wù)的相關(guān)事宜，達(dá)成本合同，供雙方共同遵守。
第一章釋義和定義
第一條除非本合同另有解釋或說明，下列詞語或簡稱具有以下含義：
(一)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶：是指乙方依法以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的證券賬戶，用于記錄包括甲方在內(nèi)的客戶委托乙方持有的，擔(dān)保乙方因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。即《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》所述“證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶”。
(二)客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶：是指乙方依法以自己的名義在商業(yè)銀行開立的資金賬戶，用于存放包括甲方在內(nèi)的客戶交存的、擔(dān)保乙方向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的資金。即《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》所述“證券公司客戶資金擔(dān)保賬戶”。
(三)信用證券賬戶：是指乙方為甲方開立的，用于記載甲方委托乙方持有的擔(dān)保證券明細(xì)數(shù)據(jù)的證券賬戶，是乙方“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的二級賬戶。
(四)信用資金賬戶：是指乙方為甲方開立的，用于記錄甲方用于擔(dān)保資金明細(xì)數(shù)據(jù)的資金賬戶，是乙方“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級賬戶。
(五)信用賬戶：是指甲方信用證券賬戶和信用資金賬戶的統(tǒng)稱，即《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》所述“授信賬戶”。
(六)融資交易：是指甲方以其信用賬戶的資金或證券作為擔(dān)保物，向乙方借入資金買入交易所上市證券的行為。
(七)融券交易：是指甲方以其信用賬戶的資金或證券作為擔(dān)保物，向乙方借入交易所上市證券并賣出的行為。
(八)普通買入：是指甲方以其信用賬戶內(nèi)的自有資金買入證券的行為，亦稱擔(dān)保品買入、信用買入。
(九)普通賣出：是指甲方賣出其信用賬戶內(nèi)證券的行為，亦稱擔(dān)保品賣出、信用賣出。
(十)授信額度：是指乙方根據(jù)客戶的資信狀況、履約情況、市場變化、乙方財(cái)務(wù)安排等綜合因素，給予甲方可以融入資金或證券的最大限額。
(十一)擔(dān)保物：是指甲方提供的，用于擔(dān)保其對乙方所負(fù)債務(wù)的資金或證券，包括甲方向乙方提交的保證金(含可充抵保證金證券，下同)、融資買入的全部證券、融券賣出所得的全部資金、以及上述資金和證券所產(chǎn)生的孳息等。
(十二)標(biāo)的證券：是指經(jīng)交易所認(rèn)可并由乙方公布的，可用于融資買入或融券賣出的證券。
(十三)可充抵保證金證券的折算率：是指充抵保證金的證券在計(jì)算保證金金額時(shí)按其證券市值進(jìn)行折算的比率。
(十四)融資保證金比例：是指甲方融資買入證券時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。其計(jì)算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%。
(十五)融券保證金比例：是指甲方融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例。其計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%。
(十六)保證金可用余額：是指甲方用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。
其計(jì)算公式為：保證金可用余額=現(xiàn)金+∑(充抵保證金的證券市值×折算率)+∑〔(融資買入證券市值-融資買入金額)×折算率)〕+∑〔(融券賣出金額-融券賣出證券市值)×折算率〕-∑融券賣出金額-∑〔融資買入證券金額×融資保證金比例〕-∑〔融券賣出證券市值×融券保證金比例〕-利息及費(fèi)用
公式中，融券賣出金額=融券賣出證券的數(shù)量×賣出價(jià)格，融券賣出證券市值=融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量;∑〔(融資買入證券市值-融資買入金額)×折算率〕、∑〔(融券賣出金額-融券賣出證券市值)×折算率〕中的折算率是指融資買入、融券賣出證券對應(yīng)的折算率，當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按 100%計(jì)算。
(十七)維持擔(dān)保比例：是指甲方擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之和的比例。其計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)。
客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，乙方在計(jì)算客戶維持擔(dān)保比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。
(十八)強(qiáng)制平倉：是指當(dāng)甲方未能按規(guī)定補(bǔ)足擔(dān)保物、到期未償還融資融券債務(wù)或發(fā)生本合同約定的其他需要強(qiáng)制平倉的情況時(shí)，乙方對甲方擔(dān)保物予以處置的行為。
(十九)證券交易所：是指上海證券交易所和深圳證券交易所。
(二十)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分公司。
(二十一)交易日：是指證券交易所的正常營業(yè)日。
(二十二)本合同所稱“超過”、“低于”不含本數(shù)，“達(dá)到”含本數(shù)。
第二章聲明和保證
第二條甲方向乙方作如下聲明與保證：
(一)甲方具有相應(yīng)合法的融資融券交易主體資格，不存在有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制投資證券市場的情形。
(二)甲方已詳細(xì)閱讀乙方提供的《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，乙方已向甲方詳細(xì)講解融資融券的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，甲方已經(jīng)準(zhǔn)確理解以上文件的確切含義，清楚認(rèn)識并愿意自行承擔(dān)融資融券交易的全部風(fēng)險(xiǎn)，自愿接受本合同的約束。
(三)甲方自愿遵守國家有關(guān)融資融券交易的法律法規(guī)和證券交易所、證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，以及乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)制度的規(guī)定。
(四)甲方用于融資融券交易的資產(chǎn)來源合法，甲方向乙方提供擔(dān)保的資產(chǎn)未設(shè)定其他擔(dān)保，無任何權(quán)利瑕疵。
(五)甲方財(cái)務(wù)狀況及證券交易信用良好，不存在因證券交易而被有關(guān)監(jiān)管部門、司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、處罰或起訴等情形。
(六)甲方承諾如實(shí)向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)，并保證在相關(guān)證明文件、材料發(fā)生變更時(shí)及時(shí)通知乙方，在相關(guān)證明文件、材料過期時(shí)及時(shí)更換。
(七)甲方同意乙方以合法方式對甲方的資信狀況、履約能力進(jìn)行必要的了解，并同意乙方按照有關(guān)規(guī)定，向證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國證券金融公司、中國證券投資者保護(hù)基金等單位報(bào)送甲方的融資融券交易有關(guān)信息、信用證券賬戶注冊資料及其他相關(guān)信息。
(八)甲方自行承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失。
(九)甲方承諾未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)。
(十)甲方承諾在簽署本合同時(shí)，未持有江海證券股權(quán)。
(十一)甲方保證在本合同有效期內(nèi)維持前述聲明和保證始終真實(shí)和有效。
第三條乙方向甲方作如下聲明與保證：
(一)乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)(證監(jiān)許可〔2012〕905號《關(guān)于核準(zhǔn)江海證券有限公司融資融券業(yè)務(wù)資格的批復(fù)》)具有從事融資融券業(yè)務(wù)的資格。
(二)乙方遵守有關(guān)融資融券交易的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則等規(guī)定，以及乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
(三)乙方用于融資融券交易的資產(chǎn)來源合法。
(四)乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失。
(五)乙方承諾不違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物，不違規(guī)為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資、融券活動提供便利和服務(wù)，不進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂，不為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動提供便利。
(六)乙方保證在本合同有效期內(nèi)維持前述聲明和保證始終真實(shí)和有效。
第三章雙方的權(quán)利與義務(wù)
第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)
(一)甲方的權(quán)利
1、根據(jù)本合同的約定，向乙方申請開立信用賬戶，提交擔(dān)保物，并開展融資融券交易。
2、根據(jù)本合同的約定，可向乙方申請轉(zhuǎn)出超過規(guī)定比例部分的擔(dān)保物。
3、在甲方融入資金、融入證券的使用期限內(nèi)，自主決定歸還乙方資金、證券(含融資利息、融資費(fèi)用等)的時(shí)間，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。
4、知悉融資融券業(yè)務(wù)的有關(guān)信息，依法向乙方、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、存管銀行查詢證券、資金等相關(guān)信息。
5、因乙方過錯(cuò)導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害時(shí)，有權(quán)得到賠償。
6、法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則規(guī)定的及本合同約定的其他權(quán)利。
(二)甲方的義務(wù)
1、按照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則及乙方相關(guān)業(yè)務(wù)制度的規(guī)定，如實(shí)向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)，并保證在相關(guān)證明文件、材料發(fā)生變更時(shí)及時(shí)通知乙方，在相關(guān)證明文件、材料過期時(shí)及時(shí)更換。
2、按照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則及乙方相關(guān)業(yè)務(wù)制度的規(guī)定，向乙方提供合法有效的擔(dān)保物，并不再向第三方設(shè)立任何形式的擔(dān)保。
3、如實(shí)向乙方申報(bào)所持有的上市公司限售股份情況(包括解除和未解除限售股份)，并且不得以信用證券賬戶交易該上市公司股票、以及以該上市公司股票充抵保證金。
4、如實(shí)向乙方申報(bào)是否為上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和持有上市公司股份5%以上的股東等相關(guān)信息，并且不得以該上市公司股票充抵保證金，不得使用信用證券賬戶買賣該上市公司股票。
5、如實(shí)向乙方申報(bào)本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶。在融券交易期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同證券的，甲方應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向乙方申報(bào)。甲方或其關(guān)聯(lián)人賣出其持有的與所融入證券相同的證券的，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定，不得以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場。
6、如實(shí)向乙方申報(bào)是否與其他證券公司簽署融資融券合同，并承諾在本合同有效期內(nèi)不得與其他證券公司另行簽署融資融券合同。
7、甲方及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法自行履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或要約收購義務(wù)。
8、甲方在簽署本合同后到信用賬戶銷戶前不得持有江海證券股權(quán)。
9、甲方在本合同有效期內(nèi)不得辦理普通證券賬戶的轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶手續(xù)。
10、甲方應(yīng)在交易所規(guī)定且乙方公布的證券品種范圍內(nèi)進(jìn)行融資融券交易，不得違法違規(guī)進(jìn)行證券交易。
11、甲方應(yīng)按時(shí)、足額向乙方償還融資融券債務(wù)及相關(guān)的利息、費(fèi)用及其他債務(wù)，并自行承擔(dān)和繳納證券交易相關(guān)的稅費(fèi)。
12、甲方應(yīng)在委托指令下達(dá)3個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢該委托指令結(jié)果，當(dāng)甲方對該結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢當(dāng)日以書面形式向乙方開戶網(wǎng)點(diǎn)質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方開戶網(wǎng)點(diǎn)辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。
13、甲方應(yīng)隨時(shí)關(guān)注其信用賬戶維持擔(dān)保比例變化情況，并保證本合同約定的通訊方式暢通;甲方應(yīng)隨時(shí)關(guān)注乙方確定及調(diào)整標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金證券范圍及折算率、融資(融券)保證金比例與維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)的通知或公告。
14、甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例低于130%或乙方根據(jù)市場變化及監(jiān)管要求于公司網(wǎng)站公示的平倉線時(shí)，甲方應(yīng)在乙方以本合同約定的方式通知的約定期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
15、甲方應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，不得將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用。
16、法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則規(guī)定的及本合同約定的其他義務(wù)。
第五條乙方的權(quán)利與義務(wù)
(一)乙方的權(quán)利
1、有權(quán)要求甲方提交與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的各類身份證明材料和信用狀況證明文件并對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行解釋或說明;可以合法方式對甲方的資信狀況和履約能力進(jìn)行必要的調(diào)查;如甲方提供虛假信息的，乙方有權(quán)對甲方的擔(dān)保物采取強(qiáng)制平倉措施，并與甲方解除本合同。
2、有權(quán)根據(jù)甲方的資信狀況、履約情況、市場變化、乙方的財(cái)務(wù)安排等綜合因素，確定并適時(shí)調(diào)整對甲方的授信額度。
3、有權(quán)根據(jù)監(jiān)管部門、交易所的規(guī)定或乙方的決定，適時(shí)調(diào)整、確定標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金證券范圍、保證金比例、可充抵保證金證券的折算率、維持擔(dān)保比例、提取擔(dān)保物需滿足的維持擔(dān)保比例、追加擔(dān)保物期限等事項(xiàng)。
4、如果甲方未如實(shí)向乙方申報(bào)所持有的上市公司限售股份情況，或違反法律、法規(guī)、規(guī)則和本合同的規(guī)定以限售股份充抵保證金或者通過信用賬戶交易該上市公司股票的，乙方有權(quán)限制其相應(yīng)交易委托，對甲方的擔(dān)保物采取強(qiáng)制平倉措施，并與甲方解除本合同。
5、如果甲方未如實(shí)向乙方申報(bào)是否為上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和持有上市公司股份5%以上的股東等相關(guān)信息，并且向乙方提供該上市公司股票充抵保證金，或使用信用證券賬戶買賣該上市公司股票的，乙方有權(quán)限制其相應(yīng)交易委托，對甲方的擔(dān)保物采取強(qiáng)制平倉措施，并與甲方解除本合同。
6、如果甲方未如實(shí)向乙方申報(bào)本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶，在融券交易期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同證券未向乙方申報(bào)，或以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場的，乙方有權(quán)限制其相應(yīng)交易委托，對甲方的擔(dān)保物采取強(qiáng)制平倉措施，并與甲方解除本合同。
7、如果甲方在簽署本合同后到信用賬戶銷戶前持有江海證券股權(quán)，則乙方有權(quán)限制其相應(yīng)交易委托，對甲方的擔(dān)保物采取強(qiáng)制平倉措施，并與甲方解除本合同。
8、有權(quán)對甲方信用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)和交易情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并可以根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)則的規(guī)定，監(jiān)管部門的要求以及乙方設(shè)置并適時(shí)調(diào)整的監(jiān)控指標(biāo)對甲方信用賬戶進(jìn)行交易限制。乙方就上述交易限制及調(diào)整可能給甲方造成的不利影響無須承擔(dān)任何責(zé)任。
9、有權(quán)按照本合同的規(guī)定對甲方信用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)采取強(qiáng)制平倉措施;采取強(qiáng)制平倉措施后仍不足以償還甲方所欠乙方債務(wù)的，乙方有權(quán)繼續(xù)向甲方追索。
10、法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則規(guī)定的及本合同約定的其他權(quán)利。
(二)乙方的義務(wù)
1、根據(jù)本合同及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則的規(guī)定為甲方提供融資融券交易所需的資金和證券。
2、甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例低于130%或乙方根據(jù)市場變化及監(jiān)管要求于公司網(wǎng)站公示的平倉線時(shí)，以本合同約定的方式通知甲方在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
3、為甲方建立融資融券交易明細(xì)賬，如實(shí)記錄甲方融資融券交易情況供甲方查詢。
4、在本合同內(nèi)容或有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則變更后，及時(shí)以本合同中約定的方式公布或通知甲方。
5、法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則規(guī)定的及本合同約定的其他義務(wù)。
第四章信用賬戶和財(cái)產(chǎn)信托
第六條甲方向乙方申請開立實(shí)名信用證券賬戶，作為乙方“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的二級賬戶，用于記載甲方委托乙方持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方信用證券賬戶與其普通證券賬戶的姓名或名稱應(yīng)當(dāng)一致。
第七條經(jīng)甲方申請，乙方按照有關(guān)規(guī)定為甲方開立實(shí)名的信用資金賬戶作為乙方開立的客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載甲方交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
第八條甲方信用賬戶在融資融券交易過程中發(fā)生的成交記錄，作為雙方融資融券業(yè)務(wù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證明，該成交記錄以乙方融資融券交易系統(tǒng)中所保存的數(shù)據(jù)電文內(nèi)容為準(zhǔn)。一切使用交易密碼進(jìn)行且符合規(guī)定的融資融券電子委托指令，均視為甲方的有效委托，是甲方真實(shí)意愿的體現(xiàn)，為本合同合法有效的組成部分。甲方對融資融券交易的結(jié)果和電子委托指令的內(nèi)容，無條件且不可撤銷地全部予以確認(rèn)并承擔(dān)全部的法律責(zé)任。
第九條甲方向乙方申請注銷信用賬戶的，或者乙方根據(jù)有關(guān)規(guī)定和本合同的約定注銷投資者的信用賬戶的，均應(yīng)當(dāng)在注銷信用賬戶前了結(jié)全部的融資融券負(fù)債。了結(jié)融資融券負(fù)債后信用賬戶內(nèi)有剩余資產(chǎn)的，在信用證券賬戶注銷前，甲方應(yīng)當(dāng)申請將剩余資產(chǎn)從甲方的客戶信用交易擔(dān)保賬戶劃轉(zhuǎn)到甲方的普通賬戶。
第十條財(cái)產(chǎn)信托
(一)信托目的：甲方自愿將保證金、融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金以及上述資金、證券所生孳息等轉(zhuǎn)移給乙方，設(shè)立以乙方為受托人、甲方與乙方為共同受益人、以擔(dān)保乙方對甲方的融資融券債權(quán)為目的的信托。
(二)信托財(cái)產(chǎn)范圍：上述信托財(cái)產(chǎn)的范圍是甲方存放于乙方“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)的證券和資金，具體金額和數(shù)量以乙方“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”實(shí)際記錄的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
(三)信托的成立和生效：自甲乙雙方簽訂合同之日起，甲方對乙方“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)證券和資金設(shè)定的信托成立。信托成立日為信托生效日。
(四)信托財(cái)產(chǎn)的管理：上述信托財(cái)產(chǎn)由乙方作為受托人以自己的名義持有，與甲、乙雙方的其他資產(chǎn)相互獨(dú)立，不受甲方或乙方其他債權(quán)、債務(wù)的影響。
(五)信托財(cái)產(chǎn)的處分：乙方享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，甲方享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)，甲方在清償融資融券債務(wù)后，可要求乙方交付剩余信托財(cái)產(chǎn)。甲方未按期交足擔(dān)保物或到期未償還融資融券債務(wù)時(shí)，乙方有權(quán)采取強(qiáng)制平倉措施，對上述信托財(cái)產(chǎn)予以處分，處分所得優(yōu)先用于償還甲方對乙方所負(fù)債務(wù)。
(六)信托的終止：自甲方了結(jié)融資融券交易，清償完所負(fù)融資融券債務(wù)并終止合同后，甲方以乙方“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)的證券和資金作為對乙方所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保自行解除，同時(shí)甲乙雙方之間信托關(guān)系自行終止。
第五章?lián)Ｎ?/strong>
第十一條甲方從事融資融券交易前，應(yīng)按照乙方的要求提交足額保證金;保證金提交后，乙方向甲方提供融資融券服務(wù)。甲方提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券應(yīng)符合證券交易所和乙方的規(guī)定。
第十二條甲方提交的保證金、融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部資金及上述資金、證券所產(chǎn)生的孳息等，整體作為擔(dān)保物，擔(dān)保乙方對甲方的融資融券債權(quán);擔(dān)保范圍包括乙方向甲方融資融券的本金及利息、違約金、賠償金、乙方墊付的有關(guān)費(fèi)用，以及乙方實(shí)現(xiàn)債權(quán)的一切費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、差旅費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、評估費(fèi)、拍賣費(fèi))。
第十三條乙方有權(quán)根據(jù)證券交易所的規(guī)定或自身風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，確定、調(diào)整本公司標(biāo)的證券范圍、保證金比例、可充抵保證金有價(jià)證券范圍及折算率、維持擔(dān)保比例。乙方確定及調(diào)整后的標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金有價(jià)證券范圍及折算率、融資融券保證金比例與維持擔(dān)保比例，通過乙方網(wǎng)站或乙方的交易系統(tǒng)公布。自乙方公告的調(diào)整生效之日起，融資融券交易按變更后的標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金有價(jià)證券范圍及折算率、融資融券保證金比例與維持擔(dān)保比例執(zhí)行。
第十四條可充抵保證金有價(jià)證券范圍調(diào)整、要約收購、暫停交易或終止上市等特殊情況的處理：
(一)甲方信用證券賬戶內(nèi)持有的可充抵保證金的證券被調(diào)整出可充抵保證金證券范圍的，則自調(diào)整生效之日起，該證券的折算率被調(diào)整為零，該證券不再計(jì)入保證金可用余額，并且該證券不計(jì)入維持擔(dān)保比例公式中的“信用證券賬戶內(nèi)證券市值”;甲方可以在符合轉(zhuǎn)出條件的情況下轉(zhuǎn)出該證券，也可以通過普通賣出方式賣出該證券，但不得再通過普通買入方式買進(jìn)該證券。
(二)甲方信用證券賬戶持有的可充抵保證金的證券連續(xù)停牌超過30個(gè)交易日的，采用公允價(jià)格計(jì)入保證金可用余額，及維持擔(dān)保比例公式中的“信用證券賬戶內(nèi)證券市值”。
(三)甲方信用證券賬戶內(nèi)的可充抵保證金證券終止上市交易的，自該證券發(fā)布終止上市公告日起，從可充抵保證金證券范圍中調(diào)出。
(四)甲方信用賬戶內(nèi)的可充抵保證金證券涉及要約收購情形時(shí)，甲方不得通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。甲方欲申報(bào)預(yù)受要約的，應(yīng)當(dāng)申請將該等證券從乙方客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到甲方普通證券賬戶中，并通過甲方普通證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。
(五)甲方信用證券賬戶內(nèi)的可充抵保證金證券被實(shí)施特別處理的，乙方從實(shí)施特別處理的當(dāng)日起，將該證券調(diào)整出可充抵保證金證券范圍。
第十五條標(biāo)的證券范圍調(diào)整、要約收購、暫停交易或終止上市等特殊情況的處理：
(一)標(biāo)的證券被調(diào)出標(biāo)的證券范圍的，自調(diào)整生效日起：
1、甲方不得對該證券進(jìn)行融資買入、融券賣出交易，但可以進(jìn)行賣券還款、買券還券交易;
2、對于已經(jīng)融資買入和融券賣出的證券，如果該證券仍屬于可充抵保證金證券，該筆融資融券交易繼續(xù)履行;
3、對于已經(jīng)融券賣出的證券，如果該證券同時(shí)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍，甲方應(yīng)在2個(gè)交易日內(nèi)了結(jié)該筆負(fù)債。
(二)標(biāo)的證券發(fā)生要約收購
標(biāo)的證券涉及要約收購情形的，則甲方應(yīng)在上市公司公告之日后的 2 個(gè)交易日內(nèi)，了結(jié)該筆融券負(fù)債。
(三)標(biāo)的證券暫停交易、終止上市的處理
1、融資買入標(biāo)的證券或融券賣出標(biāo)的證券暫停交易的，則該筆融資融券交易繼續(xù)履行;如果恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券負(fù)債期限順延至恢復(fù)交易日或與乙方另行約定償還期限及償還方式。
2、融資買入、融券賣出證券連續(xù)停牌未超過30個(gè)交易日的，乙方在計(jì)算甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例和保證金可用余額時(shí)，公式“融資買入證券市值=融資買入證券數(shù)量×市價(jià)”、“融券賣出證券市值=融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)”中的市價(jià)為停牌前一交易日收盤價(jià)。融資買入、融券賣出證券停牌超過30個(gè)交易日的，乙方在計(jì)算甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例和保證金可用余額時(shí)，融資買入證券市值、融券賣出證券市值以公允價(jià)值計(jì)算。
3、融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券預(yù)定終止上市交易的，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期之前的，則甲方應(yīng)在該證券終止上市公告發(fā)布日后的2個(gè)交易日內(nèi)償還該筆融券債務(wù)，或與乙方另行約定償還期限及償還方式。
第十六條甲方融資買入證券和融券賣出時(shí)，保證金比例按照乙方網(wǎng)站或乙方的交易系統(tǒng)公示的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，乙方有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)情況調(diào)整保證金比例。
第十七條甲方融資買入或融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過其保證金可用余額，其計(jì)算公式見釋義條款。
第十八條甲方應(yīng)按乙方的維持擔(dān)保比例要求，持續(xù)維持其客戶信用資金賬戶內(nèi)的資金和客戶信用證券賬戶內(nèi)的擔(dān)保證券的市值余額符合上述維持擔(dān)保比例要求。維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式見釋義條款。
維持擔(dān)保比例不得低于130%(平倉線);甲方信用賬戶的維持擔(dān)保比例在當(dāng)日日終低于 130%(平倉線)時(shí)，乙方將在發(fā)生上述情形當(dāng)日(T日)至次一交易日(T+1日)9：00 前向甲方發(fā)出追加擔(dān)保物的通知;甲方應(yīng)于 T+1日下午 16：00 前(或乙方隨時(shí)通知的更早時(shí)間)，以現(xiàn)金、證券或乙方同意的其他方式追加保證金，甲方追加擔(dān)保品后的維持擔(dān)保比例不得低于乙方要求的追保到位線。截止 T+1 日下午 16:00 前(或乙方隨時(shí)通知的更早時(shí)間)甲方未能補(bǔ)足的，乙方將有權(quán)按本合同的規(guī)定進(jìn)行強(qiáng)制平倉。
甲方在追保時(shí)間內(nèi)維持擔(dān)保比例低于115%(立即平倉線)時(shí)，乙方有權(quán)隨時(shí)對其進(jìn)行強(qiáng)制平倉。
維持擔(dān)保比例低于150%(警戒線)時(shí)，乙方可以限制甲方通過其信用證券賬戶進(jìn)行融資買入、融券賣出和普通買入交易。
乙方有權(quán)根據(jù)市場變化及監(jiān)管要求自主調(diào)整立即平倉線、平倉線、警戒線及追保到位線，并于公司網(wǎng)站或乙方交易系統(tǒng)公示。
第十九條當(dāng)甲方提交的擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例超過300%時(shí)，甲方可以按照證券交易所規(guī)定和乙方的相關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物。
第六章融資業(yè)務(wù)
第二十條乙方有權(quán)制定客戶資質(zhì)評估與授信制度，根據(jù)甲方的資信狀況、擔(dān)保物價(jià)值、履約情況、市場變化、乙方財(cái)務(wù)安排等因素，綜合確定或調(diào)整對甲方的授信額度，并根據(jù)甲方擔(dān)保物價(jià)值變化、乙方凈資本或資金使用情況變化等因素調(diào)整甲方的授信額度。甲方向乙方融入資金和融入證券的總額度，不得超出乙方核定的授信額度。由于乙方融資規(guī)模和融資專用資金賬戶可用余額的限制，乙方不保證甲方可隨時(shí)全部使用獲批的授信額度。
第二十一條乙方有權(quán)隨時(shí)調(diào)整該限額，同時(shí)記載于甲方的信用資金賬戶中。甲方發(fā)出的超出上述限額的融資買入交易指令，乙方有權(quán)拒絕。乙方調(diào)整該限額導(dǎo)致甲方累計(jì)融資余額超過調(diào)整后限額的，則甲方現(xiàn)有融資債務(wù)繼續(xù)履行至到期日，但甲方不得再融資買入直到授信額度符合信用資金賬戶內(nèi)記載的限額。
第二十二條乙方核定甲方的授信期為一年，自本合同生效之日起算，下一年的對應(yīng)日屆滿;下一年沒有對應(yīng)日的，對應(yīng)月的最后一日屆滿。授信期屆滿日，所有未了結(jié)融資交易同時(shí)到期。授信期屆滿日為非交易日的，順延至下一交易日。截至授信期屆滿前的一個(gè)月，甲乙雙方均未通知對方終止授信的，授信期自動延續(xù)一年。授信期可多次延續(xù)。
第二十三條乙方將通過乙方網(wǎng)站或乙方交易系統(tǒng)公布甲方融資買入證券的范圍。甲方融資買入的證券應(yīng)當(dāng)在乙方指定的范圍之內(nèi)，超出該范圍的融資買入交易指令，乙方有權(quán)拒絕。乙方采取上述任何一種方式公告，則視同乙方已經(jīng)履行該等公告義務(wù)，即視為甲方已知曉相關(guān)信息。
第二十四條甲方融入資金的使用期限自甲方每一筆實(shí)際使用融入資金之日起不超過180日(遇法定假日順延至下一交易日)。實(shí)際使用金額的計(jì)算方法由乙方確定，并以乙方融資融券交易系統(tǒng)計(jì)算的金額為準(zhǔn)。期限順延的，須符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和證券交易所及乙方規(guī)定的情形。
第二十五條甲方進(jìn)行融資交易時(shí)，其向乙方融入資金的本金以甲方實(shí)際使用金額計(jì)算，或甲乙雙方另行約定的方式。
甲方應(yīng)向乙方支付融資利息，融資利息的計(jì)算公式如下：融資利息=∑(每筆融資金額×融資年利率/360×融資天數(shù))。
第二十六條甲方應(yīng)承擔(dān)其客戶信用資金賬戶和客戶信用證券賬戶內(nèi)全部證券交易和資金交收應(yīng)支付的交易傭金、印花稅、利息稅、證券交易所和證券登記結(jié)算公司收取的費(fèi)用，以及其他應(yīng)由甲方負(fù)擔(dān)的各項(xiàng)稅、費(fèi)。
第二十七條甲方融資的年利率按照乙方公告的融資年利率標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，甲方應(yīng)按照乙方公布的融資年利率向乙方支付融資利息，乙方將每日按約定利率計(jì)算甲方當(dāng)日的應(yīng)付利息，甲方償還本金時(shí)扣收利息;如甲乙雙方協(xié)商提前歸還利息的，甲方應(yīng)在其客戶信用資金賬戶留存足額資金供乙方扣劃相應(yīng)利息。
第二十八條乙方有權(quán)自主調(diào)整融資年利率，并通過乙方網(wǎng)站或乙方交易系統(tǒng)公布融資年利率。對新產(chǎn)生的融資債務(wù)，即自公告的調(diào)整生效日起，按調(diào)整后的融資年利率計(jì)算融資利息。
乙方有權(quán)自主調(diào)整融資業(yè)務(wù)的收費(fèi)項(xiàng)目、融資年利率、收費(fèi)方式和本金計(jì)算方式等內(nèi)容，并通過乙方網(wǎng)站或乙方的交易系統(tǒng)公布融資年利率，對新產(chǎn)生的融資債務(wù)，即自公告的調(diào)整生效日起，按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行;對尚未了結(jié)的融資債務(wù)，按債務(wù)產(chǎn)生時(shí)乙方公布利率執(zhí)行。
第二十九條甲方賣出信用證券賬戶內(nèi)融資買入尚未了結(jié)合約的證券所得價(jià)款，須先償還甲方向乙方所欠的相應(yīng)融資債務(wù)及利息。
第三十條甲方應(yīng)妥善保管信用賬戶、身份證件和交易密碼等信息資料，不得將信用賬戶、身份證件、交易密碼等借給他人使用。
第三十一條乙方為甲方建立融資融券交易明細(xì)賬，如實(shí)記載甲方融資融券交易的情況，供甲方查詢。
第三十二條乙方應(yīng)對甲方的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控并向監(jiān)管部門、證券交易所報(bào)告，按照其要求采取限制甲方相關(guān)證券賬戶交易等措施。
第七章融券業(yè)務(wù)
第三十三條乙方有權(quán)制定客戶資質(zhì)評估與授信制度，根據(jù)甲方的資信狀況、擔(dān)保物價(jià)值、履約情況、市場變化、乙方財(cái)務(wù)安排等因素，綜合確定或調(diào)整對甲方的授信額度，并根據(jù)甲方擔(dān)保物價(jià)值變化、乙方凈資本或資金使用情況變化等因素調(diào)整甲方的授信額度，并以乙方記載于甲方信用資金賬戶中的金額為準(zhǔn)。甲方向乙方融入資金和融入證券的總額度，不得超出乙方核定的授信額度。由于乙方融券規(guī)模和融券專用證券賬戶內(nèi)證券可用數(shù)量的限制，乙方不保證甲方可隨時(shí)全部使用獲批的授信額度。
第三十四條乙方有權(quán)隨時(shí)調(diào)整該限額，同時(shí)記載于甲方的信用資金賬戶中。甲方發(fā)出的超出上述限額的融券賣出交易指令，乙方有權(quán)拒絕。乙方調(diào)整該限額導(dǎo)致甲方累計(jì)融券余額超過調(diào)整后限額的，則甲方現(xiàn)有融券債務(wù)繼續(xù)履行至到期日，但甲方不得再融券賣出直到授信額度符合信用資金賬戶內(nèi)記載的限額。
第三十五條乙方提供的可供融出證券的種類和數(shù)量由乙方在乙方網(wǎng)站 或乙方交易系統(tǒng)公布，先用先得，用完即止。
第三十六條甲方進(jìn)行融券交易時(shí)，其向乙方融入證券的本金以甲方賣出融入證券的成交金額計(jì)算，或甲乙雙方另行約定的方式。
第三十七條乙方核定甲方的授信期為一年，自本合同生效之日起算，下一年的對應(yīng)日屆滿;下一年沒有對應(yīng)日的，對應(yīng)月的最后一日屆滿。授信期屆滿日，所有未了結(jié)融券交易同時(shí)到期。授信期屆滿日為非交易日的，順延至下一交易日。截至授信期屆滿前的一個(gè)月，甲乙雙方均未書面通知對方終止授信的，授信期自動延續(xù)一年。授信期可多次延續(xù)。
第三十八條甲方融入證券的使用期限自甲方每一筆實(shí)際使用融入證券之日起不超過180日，實(shí)際使用以乙方日終清算結(jié)果為準(zhǔn)。期限順延的，須符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和證券交易所及乙方規(guī)定的情形。
甲方應(yīng)向乙方支付融券費(fèi)用，融券費(fèi)用的計(jì)算公式如下：融券費(fèi)用=∑(每筆融券數(shù)量×融券賣出成交價(jià)格×融券年費(fèi)率/360×融券天數(shù))。
第三十九條甲方融券的年費(fèi)率按照乙方公告的融券年費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。甲方應(yīng)按乙方公布的融券年費(fèi)率向乙方支付融券費(fèi)用;乙方將每日按約定費(fèi)率計(jì)算甲方當(dāng)日的應(yīng)付融券費(fèi)用，甲方償還證券時(shí)扣收費(fèi)用;甲方應(yīng)在其客戶信用資金賬戶留存足額資金供乙方扣劃相應(yīng)融券費(fèi)用，因甲方信用資金賬戶資金不足以支付融券費(fèi)用導(dǎo)致的資金透支將轉(zhuǎn)為負(fù)債。
第四十條乙方有權(quán)自主調(diào)整融券年費(fèi)率，并通過乙方網(wǎng)站或乙方交易系統(tǒng)公布融券費(fèi)用。對新產(chǎn)生的融券債務(wù)，即自公告的調(diào)整生效日起，按調(diào)整后的融券年費(fèi)率計(jì)算融券費(fèi)用。
乙方有權(quán)自主調(diào)整融券業(yè)務(wù)的收費(fèi)項(xiàng)目、融券年費(fèi)率、收費(fèi)方式和本金計(jì)算方式等內(nèi)容，并通過乙方網(wǎng)站或乙方的交易系統(tǒng)公布融券年費(fèi)率，對新產(chǎn)生的融券債務(wù)，即自公告的調(diào)整生效日起，按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行;對尚未了結(jié)的融券債務(wù)，按債務(wù)產(chǎn)生時(shí)乙方公布利率執(zhí)行。
第四十一條融券業(yè)務(wù)的其他操作規(guī)定與第六章中融資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定相同。
第八章強(qiáng)制平倉
第四十二條當(dāng)出現(xiàn)以下任何情形時(shí)，乙方有權(quán)對甲方信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物實(shí)施強(qiáng)制平倉：
(一)甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例低于130%(平倉線)，且甲方未在乙方指定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充足額擔(dān)保物時(shí)，乙方有權(quán)實(shí)施強(qiáng)制平倉，直至甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例恢復(fù)到150%(警戒線)以上。
(二)在甲方單筆融資融券債務(wù)到期的最后一交易日，甲方仍未按約定了結(jié)該筆融資融券債務(wù)的，乙方將于該筆債務(wù)期限屆滿日后的第一個(gè)交易日起，針對甲方該筆尚未了結(jié)的融資融券債務(wù)實(shí)施強(qiáng)制平倉，直到償還完畢該筆融資融券債務(wù)時(shí)止。
(三)甲方融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券發(fā)生范圍調(diào)整、暫停交易、要約收購或終止上市等本合同約定的提前了結(jié)該筆融資或融券債務(wù)情形，甲方未按約定了結(jié)的，乙方有權(quán)針對該筆融資或融券債務(wù)實(shí)施強(qiáng)制平倉，直到償還完畢該筆融資或融券債務(wù)時(shí)止。
(四)司法機(jī)關(guān)依法對甲方信用賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施的，乙方可以在不通知甲方的情況下直接對甲方信用賬戶中的擔(dān)保物進(jìn)行強(qiáng)制平倉，直到償還完畢甲方所欠乙方的全部融資融券債務(wù)時(shí)止。
(五)在出現(xiàn)本合同終止的情形時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)了結(jié)其對乙方所負(fù)的融資融券債務(wù)。甲方在本合同終止情形出現(xiàn)后的兩個(gè)交易日或乙方業(yè)務(wù)規(guī)則所規(guī)定的期限內(nèi)未了結(jié)的，乙方有權(quán)對甲方信用賬戶中的擔(dān)保物進(jìn)行強(qiáng)制平倉，直到償還完畢甲方所欠乙方的全部融資融券債務(wù)時(shí)止。
(六)發(fā)生本合同約定的或其他可能嚴(yán)重影響甲方償債能力的情形的，乙方可以在不通知甲方的情況下直接對甲方信用賬戶中的擔(dān)保物進(jìn)行強(qiáng)制平倉，直到償還完畢甲方所欠乙方的全部融資融券債務(wù)時(shí)止。
第四十三條在滿足本合同強(qiáng)制平倉開始條件的前提下，乙方強(qiáng)制平倉的實(shí)施遵循如下原則：
(一)乙方實(shí)施平倉時(shí)，平倉委托原則上按以下順序?qū)嵤?/p>
1、在債務(wù)種類上按先歸還融資負(fù)債后歸還融券負(fù)債的先后順序?qū)嵤?/p>
2、在進(jìn)行融資負(fù)債平倉時(shí)，遵循以下順序：
按融資負(fù)債證券市值由大到小順序進(jìn)行平倉;平倉后仍不足以償還融資負(fù)債的，賣出其他擔(dān)保證券進(jìn)行融資平倉，賣出擔(dān)保證券的順序?yàn)榘磽?dān)保證券的市值由大到小賣出。
3、在進(jìn)行融券負(fù)債平倉時(shí)，遵循以下順序：
按多筆融券負(fù)債到期日的先后順序平倉，到期日在前的融券負(fù)債先平;平倉后仍不足以償還融券負(fù)債的，采用賣出其他擔(dān)保證券的方式后再進(jìn)行融券平倉操作，賣出擔(dān)保證券的順序?yàn)榘磽?dān)保證券的市值由大到小賣出。
(二)盡管有上款原則性約定，但乙方在實(shí)施平倉時(shí)享有全權(quán)決定權(quán)，包括但不限于有權(quán)自主決定平倉的時(shí)間、證券、價(jià)格和數(shù)量;乙方有權(quán)自主選擇全部或部分平倉，自主決定平倉所占甲方擔(dān)保物的比例。
(三)乙方實(shí)施強(qiáng)制平倉期間，乙方有權(quán)限制甲方對其信用證券賬戶的全部委托操作權(quán)限，甲方無權(quán)就此向乙方提出任何異議或索賠。
第四十四條如果甲方信用賬戶中的資產(chǎn)被全部平倉后仍不足以清償甲方所負(fù)債務(wù)的，乙方有權(quán)對甲方在乙方處開立的普通賬戶內(nèi)的資產(chǎn)進(jìn)行處置實(shí)現(xiàn)債權(quán)，處置的措施包括且不限于：限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)出、限制交易、強(qiáng)制平倉、扣劃資金或證券等。仍不足以清償甲方所負(fù)債務(wù)的，乙方有權(quán)對甲方繼續(xù)進(jìn)行追索，直至甲方清償所有債務(wù)。
第九章權(quán)益處理
第四十五條甲方信用證券賬戶內(nèi)證券的權(quán)益處理：甲方信用證券賬戶內(nèi)的證券在融資融券交易結(jié)束前派生的權(quán)益作為乙方債權(quán)擔(dān)保物的法定孳息，直接成為擔(dān)保物并由乙方記入甲方的信用賬戶。發(fā)生前款約定情形時(shí)，乙方以自己的名義為甲方的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。前款所稱對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。
(一)甲方信用證券賬戶內(nèi)的證券涉及投票權(quán)的，乙方通過乙方交易系統(tǒng)、證券交易所或證券登記機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)、或以書面方式征求甲方的意見，并分“贊成”、“反對”或“棄權(quán)”通過證券交易所或登記結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)分類代甲方行使投票權(quán);乙方也可根據(jù)證券發(fā)行人的要求直接前往證券持有人會議現(xiàn)場進(jìn)行分類投票;如甲方與上市公司審議事項(xiàng)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)在征求意見階段向乙方說明，并嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)關(guān)于投票回避的規(guī)定，否則乙方有權(quán)拒絕按甲方的意見進(jìn)行投票。具體流程詳見網(wǎng)站公示。
(二)甲方符合法律法規(guī)規(guī)定的召開證券持有人會議條件的，并認(rèn)為有必要提議召開證券持有人會議的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向乙方提出書面申請;乙方經(jīng)審查甲方符合法律法規(guī)規(guī)定的提議召開證券持有人會議條件的，應(yīng)當(dāng)以自己的名義向上市公司書面提出請求召開證券持有人會議。
(三)甲方符合法律法規(guī)規(guī)定的提出提案條件的，并認(rèn)為有必要提出提案的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向乙方提出書面申請;乙方經(jīng)審查甲方符合法律法規(guī)規(guī)定的提出提案條件的，應(yīng)當(dāng)以自己的名義向上市公司書面提交提案。
(四)甲方信用證券賬戶內(nèi)的證券涉及現(xiàn)金紅利或利息，股票紅利或權(quán)證等證券的派發(fā)的，乙方在收到證券發(fā)行人派發(fā)的相應(yīng)資金或證券后，直接將相應(yīng)權(quán)益記入甲方信用證券賬戶或信用資金賬戶;現(xiàn)金紅利或利息所涉及的利息稅由甲方承擔(dān)，并由乙方代為扣繳。
(五)甲方信用證券賬戶內(nèi)的證券涉及配股、增發(fā)、配售可轉(zhuǎn)債和配發(fā)權(quán)證等上市公司給予原股東配售或優(yōu)先認(rèn)購相應(yīng)證券的權(quán)益的，甲方通過乙方交易系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)購繳款和配售委托操作。對于證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，甲方信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計(jì)算。乙方根據(jù)甲方認(rèn)購意愿和繳納認(rèn)購款情況，直接通過甲方信用賬戶發(fā)出認(rèn)購、配售委托。
第四十六條甲方融入證券的權(quán)益處理：甲方融入證券的權(quán)益指甲方融入證券后、向乙方歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券等權(quán)益。甲方應(yīng)當(dāng)按照如下約定，向乙方支付與所融入證券可得利益相等的證券或資金：
(一)證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方補(bǔ)償相應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。在現(xiàn)金紅利除權(quán)日由乙方在甲方信用賬戶中扣收相應(yīng)的權(quán)益補(bǔ)償金額，先劃扣該證券融券賣出的凍結(jié)資金，不足部分再劃扣資金余額;
(二)證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利、轉(zhuǎn)增股本的，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方補(bǔ)償相應(yīng)數(shù)量的證券。在相應(yīng)除權(quán)日由乙方在甲方信用賬戶中直接增加相應(yīng)融券賣出證券的數(shù)量;
(三)如果證券發(fā)行人派發(fā)的證券為權(quán)證，則雙方同意以現(xiàn)金計(jì)算補(bǔ)償金額。補(bǔ)償金額計(jì)算公式：補(bǔ)償金額=權(quán)證上市首日成交均價(jià)×派發(fā)權(quán)證數(shù)量;
(四)如果證券發(fā)行人向原股東配股、增發(fā)、配售可轉(zhuǎn)債和配發(fā)權(quán)證的，則乙方應(yīng)在證券交易所公告要求的時(shí)間內(nèi)，通過乙方網(wǎng)站 或乙方交易系統(tǒng)進(jìn)行公告，明確公示乙方是否主張行使該權(quán)益。如果乙方放棄配售或認(rèn)購的權(quán)利，則甲方無須支付補(bǔ)償金額;
(五)如果乙方主張行使上述約定之優(yōu)先認(rèn)購權(quán)且補(bǔ)償金額大于零時(shí)，處理方式：
1、配股：乙方根據(jù)甲方融入證券實(shí)際數(shù)量，結(jié)合配股比例和配股價(jià)格，計(jì)算甲方需補(bǔ)償金額，要求甲方以現(xiàn)金方式補(bǔ)償，并從甲方客戶信用資金賬戶扣收。補(bǔ)償金額計(jì)算公式：
補(bǔ)償金額=(登記日收盤價(jià)-配股除權(quán)價(jià))×融券數(shù)量
2、增發(fā)新股和優(yōu)先認(rèn)購權(quán)：乙方根據(jù)甲方融入證券實(shí)際數(shù)量，結(jié)合發(fā)行或認(rèn)購價(jià)格，計(jì)算甲方需補(bǔ)償金額。補(bǔ)償金額計(jì)算公式：
補(bǔ)償金額=(增發(fā)或優(yōu)先認(rèn)購證券上市首日成交均價(jià)-發(fā)行認(rèn)購價(jià)格)×認(rèn)購數(shù)量。補(bǔ)償金額大于零時(shí)，要求甲方以現(xiàn)金方式補(bǔ)償，從客戶信用資金賬戶扣收。補(bǔ)償金額小于零時(shí)，補(bǔ)償金額記為零。
第四十七條甲方及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的報(bào)告、信息披露或者要約收購義務(wù)。上述義務(wù)由甲方承擔(dān)并依法負(fù)責(zé)辦理相關(guān)事務(wù)。
第四十八條債務(wù)清償
(一)甲方應(yīng)當(dāng)清償債務(wù)的范圍，包括：向乙方借入的資金和證券、融資利息和融券費(fèi)用、證券交易手續(xù)費(fèi)、違約金，以及乙方實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、差旅費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、評估費(fèi)、拍賣費(fèi))等其他相關(guān)費(fèi)用。
(二)甲方可以在約定的融資融券期限屆滿時(shí)償還對乙方所負(fù)債務(wù)，也可以提前償還對乙方所負(fù)債務(wù)。
(三)甲方從事融資交易的，可以選擇賣券還款或直接還款方式償還對乙方所負(fù)債務(wù);甲方賣出證券所得資金，應(yīng)當(dāng)首先用于償還甲方對乙方所負(fù)相應(yīng)融資債務(wù)。甲方從事融券交易的，可以選擇買券還券或直接還券的方式，償還向乙方融入的證券。
(四)甲方買券還券或乙方強(qiáng)制買券還券數(shù)量大于實(shí)際融入證券數(shù)量，由乙方在下一交易日(T 日)進(jìn)行余券劃轉(zhuǎn)申報(bào)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理并確認(rèn)成功后，在 T 日日終清算時(shí)將余券從乙方融券專用證券賬戶劃回到甲方信用證券賬戶。
(五)若余券產(chǎn)生當(dāng)日為該證券派發(fā)權(quán)益登記日的，乙方按以下約定，向甲方進(jìn)行相應(yīng)證券的權(quán)益補(bǔ)償。
1、派發(fā)現(xiàn)金紅利、股票紅利和派發(fā)權(quán)證
余券證券派發(fā)現(xiàn)金紅利的，乙方根據(jù)余券實(shí)際數(shù)量及現(xiàn)金紅利派發(fā)比例，計(jì)算甲方的補(bǔ)償金額，以現(xiàn)金方式補(bǔ)償甲方;余券證券派發(fā)股票紅利的，乙方根據(jù)余券實(shí)際數(shù)量及股票紅利派發(fā)比例，計(jì)算客戶應(yīng)補(bǔ)償?shù)淖C券數(shù)量，按除權(quán)日當(dāng)日均價(jià)折算成現(xiàn)金補(bǔ)償甲方;余券證券派發(fā)權(quán)證的，乙方根據(jù)余券所派發(fā)權(quán)證數(shù)量，按權(quán)證上市首日成交均價(jià)折算成現(xiàn)金補(bǔ)償甲方。
2、配股、增發(fā)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)、投票權(quán)等其他權(quán)益
余券證券產(chǎn)生配股、增發(fā)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)或投票權(quán)等其他權(quán)益的，客戶在約定時(shí)間內(nèi)向公司書面通知是否主張余券的上述選擇權(quán)利。
(1)客戶不主張上述權(quán)益的，公司無須就上述權(quán)益對客戶作出補(bǔ)償。
(2)客戶主張上述權(quán)益的，公司與客戶約定以下補(bǔ)償金額和方式：
�、倥涔�。公司根據(jù)客戶余券實(shí)際數(shù)量，結(jié)合配股比例和配股價(jià)格，計(jì)算公司需補(bǔ)償金額，公司以現(xiàn)金方式補(bǔ)償，劃入客戶信用資金賬戶。補(bǔ)償金額計(jì)算公式：補(bǔ)償金額=(登記日收盤價(jià)-配股除權(quán)價(jià))×余券數(shù)量
�、谠霭l(fā)新股和優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。公司根據(jù)客戶余券實(shí)際數(shù)量，結(jié)合發(fā)行或認(rèn)購價(jià)格，計(jì)算需補(bǔ)償客戶金額。補(bǔ)償金額計(jì)算公式：補(bǔ)償金額=(增發(fā)或優(yōu)先認(rèn)購證券上市首日成交均價(jià)-發(fā)行認(rèn)購價(jià)格)×認(rèn)購數(shù)量補(bǔ)償金額大于零時(shí)，以現(xiàn)金方式補(bǔ)償客戶，劃入客戶信用資金賬戶。補(bǔ)償金額小于零時(shí)，補(bǔ)償金額記為零。
(六)甲方債務(wù)清償?shù)捻樞蛞来螢橐曳綄?shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用、違約金、與證券交易相關(guān)的稅費(fèi)、融資利息和融券費(fèi)用、借入的資金和證券。
(七)甲方通過“賣券還款”或“直接還款”償還融資負(fù)債時(shí)，如不指定負(fù)債償還，按照“先到期先償還”的原則逐筆償還;甲方償還融券負(fù)債時(shí)，如不指定負(fù)債償還，同一證券多筆融券按照“先到期先償還”的原則逐筆償還。
第十章違約責(zé)任
第四十九條違約責(zé)任
(一)雙方須嚴(yán)格、全面履行本合同相關(guān)條款，任何一方不得違約，否則，除法律規(guī)定或本合同約定可以免責(zé)的以外，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如違約金不足以彌補(bǔ)守約方全部損失的，違約方還應(yīng)賠償由此造成的守約方的全部損失。
(二)甲方違反本合同第二章關(guān)于聲明和保證事項(xiàng)之約定的，乙方發(fā)現(xiàn)后，可以要求甲方立即整改;乙方認(rèn)為甲方發(fā)生嚴(yán)重違約情形的，有權(quán)要求甲方提前歸還所欠債務(wù)并解除本合同。
(三)甲方逾期歸還融資負(fù)債的，按融資負(fù)債(包括融資本金、利息、管理費(fèi)、逾期息費(fèi)等)萬分之五的罰息率按日計(jì)算收取罰息;甲方逾期歸還乙方證券的，按融券負(fù)債(包括融券賣出證券市值、費(fèi)用、管理費(fèi)、逾期息費(fèi)等)萬分之五的罰息率按日計(jì)算收取罰息。
第十一章免責(zé)條款
第五十條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。
第五十一條甲方應(yīng)妥善保管其證券賬戶、資金賬戶等信息資料，因他人偽造、變造證券賬戶、資金賬戶給甲方造成損失，由甲方自行承擔(dān);當(dāng)甲方遺失證券賬戶、身份證、資產(chǎn)賬戶時(shí)，應(yīng)及時(shí)向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔(dān)。
第五十二條因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會動亂等不能預(yù)見、避免或克服等不可抗力情形，或因出現(xiàn)無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本合同生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導(dǎo)致合同任何一方不能及時(shí)或完全履行本合同的，其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予免除。
第五十三條遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方應(yīng)在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后盡快通知另一方，雙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)善后事宜。
第五十四條因發(fā)生乙方融資專用資金賬戶或者融券專用證券賬戶被司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)等情形導(dǎo)致乙方不能及時(shí)或完全履行本合同的，則免除乙方相應(yīng)的責(zé)任。
第五十五條因乙方凈資本變化、乙方交易監(jiān)控指標(biāo)限制、甲方自身維持擔(dān)保比例變化、證券交易所或其他有權(quán)機(jī)關(guān)監(jiān)管原因等所有依據(jù)本合同而對甲方信用賬戶進(jìn)行的交易限制，乙方均不承擔(dān)任何責(zé)任。
第五十六條乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的精神忠實(shí)地向甲方提供信息、資料。乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
第十二章通知和送達(dá)
第五十七條甲方提供簽署頁中聯(lián)絡(luò)方式供乙方使用，甲方提供的聯(lián)絡(luò)方式如有變動，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)到乙方原開戶營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或網(wǎng)上營業(yè)廳自助辦理資料變更手續(xù)，否則乙方仍然以變動前的聯(lián)絡(luò)方式為有效聯(lián)絡(luò)方式。
第五十八條乙方履行本合同項(xiàng)下的通知義務(wù)，按照下述任何一種方式進(jìn)行通知送達(dá)的，視為乙方已經(jīng)履行本合同項(xiàng)下各項(xiàng)通知義務(wù)，同時(shí)視為甲方對乙方欲通知的內(nèi)容已全部知悉：
(一)以郵寄方式通知的，以寄出后2日視為已通知送達(dá);
(二)以電子郵件方式發(fā)出通知的，以電子郵件發(fā)出視為已通知送達(dá);
(三)以電話方式通知的，以通話當(dāng)時(shí)視為已通知送達(dá);電話3次無法接通或無人接聽的，以最后一次撥出電話時(shí)間視為已通知送達(dá);
(四)以短信方式通知的，以短信發(fā)出時(shí)視為已通知送達(dá)。因不可抗力導(dǎo)致通知無法發(fā)出的，視為乙方履行通知義務(wù)。
第五十九條乙方以下列任一方式為甲方提供對賬服務(wù)：
(一)柜臺現(xiàn)場查詢;
(二)電子郵件。
第六十條乙方將在次月以上述約定的對賬方式向甲方提供上月對賬服務(wù)，甲方對上月對賬單內(nèi)容有異議的，須在收到對賬單后5個(gè)交易日內(nèi)以書面形式向乙方開戶營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理質(zhì)詢，甲方逾期未辦理質(zhì)詢或未對有異議的對賬結(jié)果以書面方式向乙方開戶網(wǎng)點(diǎn)辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。乙方向甲方提供的對賬單應(yīng)載明：甲方授信額度與剩余可用額度、甲方信用賬戶資產(chǎn)總值、負(fù)債總額、保證金可用余額與可提取金額、擔(dān)保證券市值、維持擔(dān)保比例、每筆融資利息與融券費(fèi)用、償還期限，融資買入和融券賣出的成交價(jià)格、數(shù)量、金額等。
第十三章合同的變更和終止
第六十一條合同的修改甲乙雙方一致同意，根據(jù)法律、行政法規(guī)或其他規(guī)范性文件、證券交易所和證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定需修改或增補(bǔ)合同內(nèi)容的，以及本合同約定由乙方通知后即修改的內(nèi)容，乙方通過乙方網(wǎng)站或乙方交易系統(tǒng)按本合同的約定進(jìn)行公告，則公告的修改生效日后公告內(nèi)容即成為本合同組成部分。
除上款規(guī)定之外的內(nèi)容，乙方通過乙方網(wǎng)站或乙方交易系統(tǒng)按本合同的約定進(jìn)行公告變更本合同條款后，甲方未在乙方公告之日起五個(gè)工作日內(nèi)向開戶所在營業(yè)部提出終止合同的，視為甲方知曉并同意變更后的條款內(nèi)容，本合同繼續(xù)有效。
第六十二條合同的終止當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，本合同將終止。
(一)授信期滿的;
(二)甲方(自然人)死亡或喪失民事行為能力;
(三)甲方(機(jī)構(gòu))被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散;
(四)甲方信用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)發(fā)生財(cái)產(chǎn)分割或捐贈等情形的;
(五)乙方被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、撤銷;
(六)乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散;
(七)甲乙任一方向?qū)Ψ教岢鎏崆敖K止合同，且經(jīng)對方同意的;
(八)其他法定或者約定的合同終止情形。
出現(xiàn)本條(一)、(二)、(三)、(四)款情形時(shí)，乙方有權(quán)對甲方尚有未及時(shí)了結(jié)的融資融券交易進(jìn)行強(qiáng)制平倉處理;出現(xiàn)本條(五)、(六)、(七)、(八)款情形時(shí)，按照有關(guān)法律、法規(guī)和有權(quán)機(jī)關(guān)的規(guī)定執(zhí)行;乙方將于知曉合同終止事項(xiàng)發(fā)生5個(gè)工作日內(nèi)完成終止合同工作。
第十四章 法律適用和爭議的解決
第六十三條 有關(guān)本合同的簽署、效力和爭議解決均適用中華人民共和國法律、法規(guī)之規(guī)定。
第六十四條 本合同簽署后，若相關(guān)法律、法規(guī)被修訂的，應(yīng)按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則辦理，本合同其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第六十五條 本合同執(zhí)行中如發(fā)生爭議，由雙方友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成的，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第十五章 附則
第六十六條 甲乙雙方與本合同生效前所作的宣傳、廣告、說明、承諾、證明、意向或其他交易條件，無論是否已經(jīng)合同各方口頭或書面確認(rèn)，均以本合同相關(guān)條款為準(zhǔn)。
第六十七條 本合同由甲方本人簽署，當(dāng)甲方為機(jī)構(gòu)時(shí)，由法定代表人或其授權(quán)代理人簽署，并加蓋機(jī)構(gòu)公章。本合同經(jīng)甲、乙雙方簽章之日起生效，授信期滿時(shí)終止。
第六十八條 本合同未盡事宜，按照乙方融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定執(zhí)行。
第六十九條 除本合同已經(jīng)預(yù)留的相應(yīng)限定內(nèi)容的填寫條款外，本合同在印刷文本之外的手寫修改均無效，對各方均無任何約束力。
第七十條 本合同一式二份，經(jīng)甲方和乙方營業(yè)部簽章后方能生效，二方各持有一份。乙方確認(rèn)已向甲方說明融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失;甲方確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。
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