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有限公司融資融券業(yè)務(wù)合同
融資融券業(yè)務(wù)合同的內(nèi)容大家了解哪些?需要注意哪些呢?
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》等法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定并實(shí)施的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，以及乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)制度的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿和誠(chéng)實(shí)信用的原則，就乙方為甲方提供融資融券服務(wù)的相關(guān)事宜，達(dá)成本合同，供雙方共同遵守。
第一章釋義和定義
第一條除非本合同另有解釋或說(shuō)明，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有以下含義：
(一)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶：是指乙方依法以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的證券賬戶，用于記錄包括甲方在內(nèi)的客戶委托乙方持有的，擔(dān)保乙方因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。即《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》所述“證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶”。
(二)客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶：是指乙方依法以自己的名義在商業(yè)銀行開(kāi)立的資金賬戶，用于存放包括甲方在內(nèi)的客戶交存的、擔(dān)保乙方向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的資金。即《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》所述“證券公司客戶資金擔(dān)保賬戶”。
(三)信用證券賬戶：是指乙方為甲方開(kāi)立的，用于記載甲方委托乙方持有的擔(dān)保證券明細(xì)數(shù)據(jù)的證券賬戶，是乙方“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的二級(jí)賬戶。
(四)信用資金賬戶：是指乙方為甲方開(kāi)立的，用于記錄甲方用于擔(dān)保資金明細(xì)數(shù)據(jù)的資金賬戶，是乙方“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級(jí)賬戶。
(五)信用賬戶：是指甲方信用證券賬戶和信用資金賬戶的統(tǒng)稱，即《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》所述“授信賬戶”。
(六)融資交易：是指甲方以其信用賬戶的資金或證券作為擔(dān)保物，向乙方借入資金買(mǎi)入交易所上市證券的行為。
(七)融券交易：是指甲方以其信用賬戶的資金或證券作為擔(dān)保物，向乙方借入交易所上市證券并賣出的行為。
(八)普通買(mǎi)入：是指甲方以其信用賬戶內(nèi)的自有資金買(mǎi)入證券的行為，亦稱擔(dān)保品買(mǎi)入、信用買(mǎi)入。
(九)普通賣出：是指甲方賣出其信用賬戶內(nèi)證券的行為，亦稱擔(dān)保品賣出、信用賣出。
(十)授信額度：是指乙方根據(jù)客戶的資信狀況、履約情況、市場(chǎng)變化、乙方財(cái)務(wù)安排等綜合因素，給予甲方可以融入資金或證券的最大限額。
(十一)擔(dān)保物：是指甲方提供的，用于擔(dān)保其對(duì)乙方所負(fù)債務(wù)的資金或證券，包括甲方向乙方提交的保證金(含可充抵保證金證券，下同)、融資買(mǎi)入的全部證券、融券賣出所得的全部資金、以及上述資金和證券所產(chǎn)生的孳息等。
(十二)標(biāo)的證券：是指經(jīng)交易所認(rèn)可并由乙方公布的，可用于融資買(mǎi)入或融券賣出的證券。
(十三)可充抵保證金證券的折算率：是指充抵保證金的證券在計(jì)算保證金金額時(shí)按其證券市值進(jìn)行折算的比率。
(十四)融資保證金比例：是指甲方融資買(mǎi)入證券時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。其計(jì)算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%。
(十五)融券保證金比例：是指甲方融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例。其計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%。
(十六)保證金可用余額：是指甲方用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。
其計(jì)算公式為：保證金可用余額=現(xiàn)金+∑(充抵保證金的證券市值×折算率)+∑〔(融資買(mǎi)入證券市值-融資買(mǎi)入金額)×折算率)〕+∑〔(融券賣出金額-融券賣出證券市值)×折算率〕-∑融券賣出金額-∑〔融資買(mǎi)入證券金額×融資保證金比例〕-∑〔融券賣出證券市值×融券保證金比例〕-利息及費(fèi)用
公式中，融券賣出金額=融券賣出證券的數(shù)量×賣出價(jià)格，融券賣出證券市值=融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量;∑〔(融資買(mǎi)入證券市值-融資買(mǎi)入金額)×折算率〕、∑〔(融券賣出金額-融券賣出證券市值)×折算率〕中的折算率是指融資買(mǎi)入、融券賣出證券對(duì)應(yīng)的折算率，當(dāng)融資買(mǎi)入證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按 100%計(jì)算。
(十七)維持擔(dān)保比例：是指甲方擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之和的比例。其計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)。
客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，乙方在計(jì)算客戶維持擔(dān)保比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。
(十八)強(qiáng)制平倉(cāng)：是指當(dāng)甲方未能按規(guī)定補(bǔ)足擔(dān)保物、到期未償還融資融券債務(wù)或發(fā)生本合同約定的其他需要強(qiáng)制平倉(cāng)的情況時(shí)，乙方對(duì)甲方擔(dān)保物予以處置的行為。
(十九)證券交易所：是指上海證券交易所和深圳證券交易所。
(二十)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分公司。
(二十一)交易日：是指證券交易所的正常營(yíng)業(yè)日。
(二十二)本合同所稱“超過(guò)”、“低于”不含本數(shù)，“達(dá)到”含本數(shù)。
第二章聲明和保證
第二條甲方向乙方作如下聲明與保證：
(一)甲方具有相應(yīng)合法的融資融券交易主體資格，不存在有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制投資證券市場(chǎng)的情形。
(二)甲方已詳細(xì)閱讀乙方提供的《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，乙方已向甲方詳細(xì)講解融資融券的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，甲方已經(jīng)準(zhǔn)確理解以上文件的確切含義，清楚認(rèn)識(shí)并愿意自行承擔(dān)融資融券交易的全部風(fēng)險(xiǎn)，自愿接受本合同的約束。
(三)甲方自愿遵守國(guó)家有關(guān)融資融券交易的法律法規(guī)和證券交易所、證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，以及乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)制度的規(guī)定。
(四)甲方用于融資融券交易的資產(chǎn)來(lái)源合法，甲方向乙方提供擔(dān)保的資產(chǎn)未設(shè)定其他擔(dān)保，無(wú)任何權(quán)利瑕疵。
(五)甲方財(cái)務(wù)狀況及證券交易信用良好，不存在因證券交易而被有關(guān)監(jiān)管部門(mén)、司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、處罰或起訴等情形。
(六)甲方承諾如實(shí)向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對(duì)所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)，并保證在相關(guān)證明文件、材料發(fā)生變更時(shí)及時(shí)通知乙方，在相關(guān)證明文件、材料過(guò)期時(shí)及時(shí)更換。
(七)甲方同意乙方以合法方式對(duì)甲方的資信狀況、履約能力進(jìn)行必要的了解，并同意乙方按照有關(guān)規(guī)定，向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券金融公司、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金等單位報(bào)送甲方的融資融券交易有關(guān)信息、信用證券賬戶注冊(cè)資料及其他相關(guān)信息。
(八)甲方自行承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失。
(九)甲方承諾未經(jīng)乙方書(shū)面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)。
(十)甲方承諾在簽署本合同時(shí)，未持有江海證券股權(quán)。
(十一)甲方保證在本合同有效期內(nèi)維持前述聲明和保證始終真實(shí)和有效。
第三條乙方向甲方作如下聲明與保證：
(一)乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)(證監(jiān)許可〔2012〕905號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)江海證券有限公司融資融券業(yè)務(wù)資格的批復(fù)》)具有從事融資融券業(yè)務(wù)的資格。
(二)乙方遵守有關(guān)融資融券交易的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則等規(guī)定，以及乙方制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
(三)乙方用于融資融券交易的資產(chǎn)來(lái)源合法。
(四)乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失。
(五)乙方承諾不違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物，不違規(guī)為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資、融券活動(dòng)提供便利和服務(wù)，不進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂，不為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、規(guī)避信息披露義務(wù)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)提供便利。
(六)乙方保證在本合同有效期內(nèi)維持前述聲明和保證始終真實(shí)和有效。
第三章雙方的權(quán)利與義務(wù)
第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)
(一)甲方的權(quán)利
1、根據(jù)本合同的約定，向乙方申請(qǐng)開(kāi)立信用賬戶，提交擔(dān)保物，并開(kāi)展融資融券交易。
2、根據(jù)本合同的約定，可向乙方申請(qǐng)轉(zhuǎn)出超過(guò)規(guī)定比例部分的擔(dān)保物。
3、在甲方融入資金、融入證券的使用期限內(nèi)，自主決定歸還乙方資金、證券(含融資利息、融資費(fèi)用等)的時(shí)間，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。
4、知悉融資融券業(yè)務(wù)的有關(guān)信息，依法向乙方、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、存管銀行查詢證券、資金等相關(guān)信息。
5、因乙方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害時(shí)，有權(quán)得到賠償。
6、法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則規(guī)定的及本合同約定的其他權(quán)利。
(二)甲方的義務(wù)
1、按照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則及乙方相關(guān)業(yè)務(wù)制度的規(guī)定，如實(shí)向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對(duì)所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)，并保證在相關(guān)證明文件、材料發(fā)生變更時(shí)及時(shí)通知乙方，在相關(guān)證明文件、材料過(guò)期時(shí)及時(shí)更換。
2、按照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則及乙方相關(guān)業(yè)務(wù)制度的規(guī)定，向乙方提供合法有效的擔(dān)保物，并不再向第三方設(shè)立任何形式的擔(dān)保。
3、如實(shí)向乙方申報(bào)所持有的上市公司限售股份情況(包括解除和未解除限售股份)，并且不得以信用證券賬戶交易該上市公司股票、以及以該上市公司股票充抵保證金。
4、如實(shí)向乙方申報(bào)是否為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和持有上市公司股份5%以上的股東等相關(guān)信息，并且不得以該上市公司股票充抵保證金，不得使用信用證券賬戶買(mǎi)賣該上市公司股票。
5、如實(shí)向乙方申報(bào)本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶。在融券交易期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同證券的，甲方應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向乙方申報(bào)。甲方或其關(guān)聯(lián)人賣出其持有的與所融入證券相同的證券的，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定，不得以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場(chǎng)。
6、如實(shí)向乙方申報(bào)是否與其他證券公司簽署融資融券合同，并承諾在本合同有效期內(nèi)不得與其他證券公司另行簽署融資融券合同。
7、甲方及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法自行履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或要約收購(gòu)義務(wù)。
8、甲方在簽署本合同后到信用賬戶銷戶前不得持有江海證券股權(quán)。
9、甲方在本合同有效期內(nèi)不得辦理普通證券賬戶的轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶手續(xù)。
10、甲方應(yīng)在交易所規(guī)定且乙方公布的證券品種范圍內(nèi)進(jìn)行融資融券交易，不得違法違規(guī)進(jìn)行證券交易。
11、甲方應(yīng)按時(shí)、足額向乙方償還融資融券債務(wù)及相關(guān)的利息、費(fèi)用及其他債務(wù)，并自行承擔(dān)和繳納證券交易相關(guān)的稅費(fèi)。
12、甲方應(yīng)在委托指令下達(dá)3個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢?cè)撐兄噶罱Y(jié)果，當(dāng)甲方對(duì)該結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢當(dāng)日以書(shū)面形式向乙方開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書(shū)面方式向乙方開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。
13、甲方應(yīng)隨時(shí)關(guān)注其信用賬戶維持擔(dān)保比例變化情況，并保證本合同約定的通訊方式暢通;甲方應(yīng)隨時(shí)關(guān)注乙方確定及調(diào)整標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金證券范圍及折算率、融資(融券)保證金比例與維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)的通知或公告。
14、甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例低于130%或乙方根據(jù)市場(chǎng)變化及監(jiān)管要求于公司網(wǎng)站公示的平倉(cāng)線時(shí)，甲方應(yīng)在乙方以本合同約定的方式通知的約定期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
15、甲方應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，不得將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用。
16、法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則規(guī)定的及本合同約定的其他義務(wù)。
第五條乙方的權(quán)利與義務(wù)
(一)乙方的權(quán)利
1、有權(quán)要求甲方提交與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的各類身份證明材料和信用狀況證明文件并對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行解釋或說(shuō)明;可以合法方式對(duì)甲方的資信狀況和履約能力進(jìn)行必要的調(diào)查;如甲方提供虛假信息的，乙方有權(quán)對(duì)甲方的擔(dān)保物采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，并與甲方解除本合同。
2、有權(quán)根據(jù)甲方的資信狀況、履約情況、市場(chǎng)變化、乙方的財(cái)務(wù)安排等綜合因素，確定并適時(shí)調(diào)整對(duì)甲方的授信額度。
3、有權(quán)根據(jù)監(jiān)管部門(mén)、交易所的規(guī)定或乙方的決定，適時(shí)調(diào)整、確定標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金證券范圍、保證金比例、可充抵保證金證券的折算率、維持擔(dān)保比例、提取擔(dān)保物需滿足的維持擔(dān)保比例、追加擔(dān)保物期限等事項(xiàng)。
4、如果甲方未如實(shí)向乙方申報(bào)所持有的上市公司限售股份情況，或違反法律、法規(guī)、規(guī)則和本合同的規(guī)定以限售股份充抵保證金或者通過(guò)信用賬戶交易該上市公司股票的，乙方有權(quán)限制其相應(yīng)交易委托，對(duì)甲方的擔(dān)保物采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，并與甲方解除本合同。
5、如果甲方未如實(shí)向乙方申報(bào)是否為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和持有上市公司股份5%以上的股東等相關(guān)信息，并且向乙方提供該上市公司股票充抵保證金，或使用信用證券賬戶買(mǎi)賣該上市公司股票的，乙方有權(quán)限制其相應(yīng)交易委托，對(duì)甲方的擔(dān)保物采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，并與甲方解除本合同。
6、如果甲方未如實(shí)向乙方申報(bào)本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶，在融券交易期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同證券未向乙方申報(bào)，或以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場(chǎng)的，乙方有權(quán)限制其相應(yīng)交易委托，對(duì)甲方的擔(dān)保物采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，并與甲方解除本合同。
7、如果甲方在簽署本合同后到信用賬戶銷戶前持有江海證券股權(quán)，則乙方有權(quán)限制其相應(yīng)交易委托，對(duì)甲方的擔(dān)保物采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，并與甲方解除本合同。
8、有權(quán)對(duì)甲方信用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)和交易情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并可以根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)則的規(guī)定，監(jiān)管部門(mén)的要求以及乙方設(shè)置并適時(shí)調(diào)整的監(jiān)控指標(biāo)對(duì)甲方信用賬戶進(jìn)行交易限制。乙方就上述交易限制及調(diào)整可能給甲方造成的不利影響無(wú)須承擔(dān)任何責(zé)任。
9、有權(quán)按照本合同的規(guī)定對(duì)甲方信用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施;采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施后仍不足以償還甲方所欠乙方債務(wù)的，乙方有權(quán)繼續(xù)向甲方追索。
10、法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則規(guī)定的及本合同約定的其他權(quán)利。
(二)乙方的義務(wù)
1、根據(jù)本合同及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則的規(guī)定為甲方提供融資融券交易所需的資金和證券。
2、甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例低于130%或乙方根據(jù)市場(chǎng)變化及監(jiān)管要求于公司網(wǎng)站公示的平倉(cāng)線時(shí)，以本合同約定的方式通知甲方在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
3、為甲方建立融資融券交易明細(xì)賬，如實(shí)記錄甲方融資融券交易情況供甲方查詢。
4、在本合同內(nèi)容或有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則變更后，及時(shí)以本合同中約定的方式公布或通知甲方。
5、法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則規(guī)定的及本合同約定的其他義務(wù)。
第四章信用賬戶和財(cái)產(chǎn)信托
第六條甲方向乙方申請(qǐng)開(kāi)立實(shí)名信用證券賬戶，作為乙方“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的二級(jí)賬戶，用于記載甲方委托乙方持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方信用證券賬戶與其普通證券賬戶的姓名或名稱應(yīng)當(dāng)一致。
第七條經(jīng)甲方申請(qǐng)，乙方按照有關(guān)規(guī)定為甲方開(kāi)立實(shí)名的信用資金賬戶作為乙方開(kāi)立的客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶，用于記載甲方交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
第八條甲方信用賬戶在融資融券交易過(guò)程中發(fā)生的成交記錄，作為雙方融資融券業(yè)務(wù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證明，該成交記錄以乙方融資融券交易系統(tǒng)中所保存的數(shù)據(jù)電文內(nèi)容為準(zhǔn)。一切使用交易密碼進(jìn)行且符合規(guī)定的融資融券電子委托指令，均視為甲方的有效委托，是甲方真實(shí)意愿的體現(xiàn)，為本合同合法有效的組成部分。甲方對(duì)融資融券交易的結(jié)果和電子委托指令的內(nèi)容，無(wú)條件且不可撤銷地全部予以確認(rèn)并承擔(dān)全部的法律責(zé)任。
第九條甲方向乙方申請(qǐng)注銷信用賬戶的，或者乙方根據(jù)有關(guān)規(guī)定和本合同的約定注銷投資者的信用賬戶的，均應(yīng)當(dāng)在注銷信用賬戶前了結(jié)全部的融資融券負(fù)債。了結(jié)融資融券負(fù)債后信用賬戶內(nèi)有剩余資產(chǎn)的，在信用證券賬戶注銷前，甲方應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)將剩余資產(chǎn)從甲方的客戶信用交易擔(dān)保賬戶劃轉(zhuǎn)到甲方的普通賬戶。
第十條財(cái)產(chǎn)信托
(一)信托目的：甲方自愿將保證金、融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣出所得全部資金以及上述資金、證券所生孳息等轉(zhuǎn)移給乙方，設(shè)立以乙方為受托人、甲方與乙方為共同受益人、以擔(dān)保乙方對(duì)甲方的融資融券債權(quán)為目的的信托。
(二)信托財(cái)產(chǎn)范圍：上述信托財(cái)產(chǎn)的范圍是甲方存放于乙方“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)的證券和資金，具體金額和數(shù)量以乙方“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”實(shí)際記錄的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
(三)信托的成立和生效：自甲乙雙方簽訂合同之日起，甲方對(duì)乙方“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)證券和資金設(shè)定的信托成立。信托成立日為信托生效日。
(四)信托財(cái)產(chǎn)的管理：上述信托財(cái)產(chǎn)由乙方作為受托人以自己的名義持有，與甲、乙雙方的其他資產(chǎn)相互獨(dú)立，不受甲方或乙方其他債權(quán)、債務(wù)的影響。
(五)信托財(cái)產(chǎn)的處分：乙方享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，甲方享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)，甲方在清償融資融券債務(wù)后，可要求乙方交付剩余信托財(cái)產(chǎn)。甲方未按期交足擔(dān)保物或到期未償還融資融券債務(wù)時(shí)，乙方有權(quán)采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，對(duì)上述信托財(cái)產(chǎn)予以處分，處分所得優(yōu)先用于償還甲方對(duì)乙方所負(fù)債務(wù)。
(六)信托的終止：自甲方了結(jié)融資融券交易，清償完所負(fù)融資融券債務(wù)并終止合同后，甲方以乙方“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)的證券和資金作為對(duì)乙方所負(fù)債務(wù)的擔(dān)保自行解除，同時(shí)甲乙雙方之間信托關(guān)系自行終止。
第五章?lián)Ｎ?/strong>
第十一條甲方從事融資融券交易前，應(yīng)按照乙方的要求提交足額保證金;保證金提交后，乙方向甲方提供融資融券服務(wù)。甲方提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券應(yīng)符合證券交易所和乙方的規(guī)定。
第十二條甲方提交的保證金、融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣出所得的全部資金及上述資金、證券所產(chǎn)生的孳息等，整體作為擔(dān)保物，擔(dān)保乙方對(duì)甲方的融資融券債權(quán);擔(dān)保范圍包括乙方向甲方融資融券的本金及利息、違約金、賠償金、乙方墊付的有關(guān)費(fèi)用，以及乙方實(shí)現(xiàn)債權(quán)的一切費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、差旅費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi))。
第十三條乙方有權(quán)根據(jù)證券交易所的規(guī)定或自身風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，確定、調(diào)整本公司標(biāo)的證券范圍、保證金比例、可充抵保證金有價(jià)證券范圍及折算率、維持擔(dān)保比例。乙方確定及調(diào)整后的標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金有價(jià)證券范圍及折算率、融資融券保證金比例與維持擔(dān)保比例，通過(guò)乙方網(wǎng)站或乙方的交易系統(tǒng)公布。自乙方公告的調(diào)整生效之日起，融資融券交易按變更后的標(biāo)的證券范圍、可充抵保證金有價(jià)證券范圍及折算率、融資融券保證金比例與維持擔(dān)保比例執(zhí)行。
第十四條可充抵保證金有價(jià)證券范圍調(diào)整、要約收購(gòu)、暫停交易或終止上市等特殊情況的處理：
(一)甲方信用證券賬戶內(nèi)持有的可充抵保證金的證券被調(diào)整出可充抵保證金證券范圍的，則自調(diào)整生效之日起，該證券的折算率被調(diào)整為零，該證券不再計(jì)入保證金可用余額，并且該證券不計(jì)入維持擔(dān)保比例公式中的“信用證券賬戶內(nèi)證券市值”;甲方可以在符合轉(zhuǎn)出條件的情況下轉(zhuǎn)出該證券，也可以通過(guò)普通賣出方式賣出該證券，但不得再通過(guò)普通買(mǎi)入方式買(mǎi)進(jìn)該證券。
(二)甲方信用證券賬戶持有的可充抵保證金的證券連續(xù)停牌超過(guò)30個(gè)交易日的，采用公允價(jià)格計(jì)入保證金可用余額，及維持擔(dān)保比例公式中的“信用證券賬戶內(nèi)證券市值”。
(三)甲方信用證券賬戶內(nèi)的可充抵保證金證券終止上市交易的，自該證券發(fā)布終止上市公告日起，從可充抵保證金證券范圍中調(diào)出。
(四)甲方信用賬戶內(nèi)的可充抵保證金證券涉及要約收購(gòu)情形時(shí)，甲方不得通過(guò)信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。甲方欲申報(bào)預(yù)受要約的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)將該等證券從乙方客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到甲方普通證券賬戶中，并通過(guò)甲方普通證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。
(五)甲方信用證券賬戶內(nèi)的可充抵保證金證券被實(shí)施特別處理的，乙方從實(shí)施特別處理的當(dāng)日起，將該證券調(diào)整出可充抵保證金證券范圍。
第十五條標(biāo)的證券范圍調(diào)整、要約收購(gòu)、暫停交易或終止上市等特殊情況的處理：
(一)標(biāo)的證券被調(diào)出標(biāo)的證券范圍的，自調(diào)整生效日起：
1、甲方不得對(duì)該證券進(jìn)行融資買(mǎi)入、融券賣出交易，但可以進(jìn)行賣券還款、買(mǎi)券還券交易;
2、對(duì)于已經(jīng)融資買(mǎi)入和融券賣出的證券，如果該證券仍屬于可充抵保證金證券，該筆融資融券交易繼續(xù)履行;
3、對(duì)于已經(jīng)融券賣出的證券，如果該證券同時(shí)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍，甲方應(yīng)在2個(gè)交易日內(nèi)了結(jié)該筆負(fù)債。
(二)標(biāo)的證券發(fā)生要約收購(gòu)
標(biāo)的證券涉及要約收購(gòu)情形的，則甲方應(yīng)在上市公司公告之日后的 2 個(gè)交易日內(nèi)，了結(jié)該筆融券負(fù)債。
(三)標(biāo)的證券暫停交易、終止上市的處理
1、融資買(mǎi)入標(biāo)的證券或融券賣出標(biāo)的證券暫停交易的，則該筆融資融券交易繼續(xù)履行;如果恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券負(fù)債期限順延至恢復(fù)交易日或與乙方另行約定償還期限及償還方式。
2、融資買(mǎi)入、融券賣出證券連續(xù)停牌未超過(guò)30個(gè)交易日的，乙方在計(jì)算甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例和保證金可用余額時(shí)，公式“融資買(mǎi)入證券市值=融資買(mǎi)入證券數(shù)量×市價(jià)”、“融券賣出證券市值=融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)”中的市價(jià)為停牌前一交易日收盤(pán)價(jià)。融資買(mǎi)入、融券賣出證券停牌超過(guò)30個(gè)交易日的，乙方在計(jì)算甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例和保證金可用余額時(shí)，融資買(mǎi)入證券市值、融券賣出證券市值以公允價(jià)值計(jì)算。
3、融資買(mǎi)入、融券賣出的標(biāo)的證券預(yù)定終止上市交易的，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期之前的，則甲方應(yīng)在該證券終止上市公告發(fā)布日后的2個(gè)交易日內(nèi)償還該筆融券債務(wù)，或與乙方另行約定償還期限及償還方式。
第十六條甲方融資買(mǎi)入證券和融券賣出時(shí)，保證金比例按照乙方網(wǎng)站或乙方的交易系統(tǒng)公示的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，乙方有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)情況調(diào)整保證金比例。
第十七條甲方融資買(mǎi)入或融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額，其計(jì)算公式見(jiàn)釋義條款。
第十八條甲方應(yīng)按乙方的維持擔(dān)保比例要求，持續(xù)維持其客戶信用資金賬戶內(nèi)的資金和客戶信用證券賬戶內(nèi)的擔(dān)保證券的市值余額符合上述維持擔(dān)保比例要求。維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式見(jiàn)釋義條款。
維持擔(dān)保比例不得低于130%(平倉(cāng)線);甲方信用賬戶的維持擔(dān)保比例在當(dāng)日日終低于 130%(平倉(cāng)線)時(shí)，乙方將在發(fā)生上述情形當(dāng)日(T日)至次一交易日(T+1日)9：00 前向甲方發(fā)出追加擔(dān)保物的通知;甲方應(yīng)于 T+1日下午 16：00 前(或乙方隨時(shí)通知的更早時(shí)間)，以現(xiàn)金、證券或乙方同意的其他方式追加保證金，甲方追加擔(dān)保品后的維持擔(dān)保比例不得低于乙方要求的追保到位線。截止 T+1 日下午 16:00 前(或乙方隨時(shí)通知的更早時(shí)間)甲方未能補(bǔ)足的，乙方將有權(quán)按本合同的規(guī)定進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。
甲方在追保時(shí)間內(nèi)維持擔(dān)保比例低于115%(立即平倉(cāng)線)時(shí)，乙方有權(quán)隨時(shí)對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。
維持擔(dān)保比例低于150%(警戒線)時(shí)，乙方可以限制甲方通過(guò)其信用證券賬戶進(jìn)行融資買(mǎi)入、融券賣出和普通買(mǎi)入交易。
乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化及監(jiān)管要求自主調(diào)整立即平倉(cāng)線、平倉(cāng)線、警戒線及追保到位線，并于公司網(wǎng)站或乙方交易系統(tǒng)公示。
第十九條當(dāng)甲方提交的擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例超過(guò)300%時(shí)，甲方可以按照證券交易所規(guī)定和乙方的相關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物。
第六章融資業(yè)務(wù)
第二十條乙方有權(quán)制定客戶資質(zhì)評(píng)估與授信制度，根據(jù)甲方的資信狀況、擔(dān)保物價(jià)值、履約情況、市場(chǎng)變化、乙方財(cái)務(wù)安排等因素，綜合確定或調(diào)整對(duì)甲方的授信額度，并根據(jù)甲方擔(dān)保物價(jià)值變化、乙方凈資本或資金使用情況變化等因素調(diào)整甲方的授信額度。甲方向乙方融入資金和融入證券的總額度，不得超出乙方核定的授信額度。由于乙方融資規(guī)模和融資專用資金賬戶可用余額的限制，乙方不保證甲方可隨時(shí)全部使用獲批的授信額度。
第二十一條乙方有權(quán)隨時(shí)調(diào)整該限額，同時(shí)記載于甲方的信用資金賬戶中。甲方發(fā)出的超出上述限額的融資買(mǎi)入交易指令，乙方有權(quán)拒絕。乙方調(diào)整該限額導(dǎo)致甲方累計(jì)融資余額超過(guò)調(diào)整后限額的，則甲方現(xiàn)有融資債務(wù)繼續(xù)履行至到期日，但甲方不得再融資買(mǎi)入直到授信額度符合信用資金賬戶內(nèi)記載的限額。
第二十二條乙方核定甲方的授信期為一年，自本合同生效之日起算，下一年的對(duì)應(yīng)日屆滿;下一年沒(méi)有對(duì)應(yīng)日的，對(duì)應(yīng)月的最后一日屆滿。授信期屆滿日，所有未了結(jié)融資交易同時(shí)到期。授信期屆滿日為非交易日的，順延至下一交易日。截至授信期屆滿前的一個(gè)月，甲乙雙方均未通知對(duì)方終止授信的，授信期自動(dòng)延續(xù)一年。授信期可多次延續(xù)。
第二十三條乙方將通過(guò)乙方網(wǎng)站或乙方交易系統(tǒng)公布甲方融資買(mǎi)入證券的范圍。甲方融資買(mǎi)入的證券應(yīng)當(dāng)在乙方指定的范圍之內(nèi)，超出該范圍的融資買(mǎi)入交易指令，乙方有權(quán)拒絕。乙方采取上述任何一種方式公告，則視同乙方已經(jīng)履行該等公告義務(wù)，即視為甲方已知曉相關(guān)信息。
第二十四條甲方融入資金的使用期限自甲方每一筆實(shí)際使用融入資金之日起不超過(guò)180日(遇法定假日順延至下一交易日)。實(shí)際使用金額的計(jì)算方法由乙方確定，并以乙方融資融券交易系統(tǒng)計(jì)算的金額為準(zhǔn)。期限順延的，須符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和證券交易所及乙方規(guī)定的情形。
第二十五條甲方進(jìn)行融資交易時(shí)，其向乙方融入資金的本金以甲方實(shí)際使用金額計(jì)算，或甲乙雙方另行約定的方式。
甲方應(yīng)向乙方支付融資利息，融資利息的計(jì)算公式如下：融資利息=∑(每筆融資金額×融資年利率/360×融資天數(shù))。
第二十六條甲方應(yīng)承擔(dān)其客戶信用資金賬戶和客戶信用證券賬戶內(nèi)全部證券交易和資金交收應(yīng)支付的交易傭金、印花稅、利息稅、證券交易所和證券登記結(jié)算公司收取的費(fèi)用，以及其他應(yīng)由甲方負(fù)擔(dān)的各項(xiàng)稅、費(fèi)。
第二十七條甲方融資的年利率按照乙方公告的融資年利率標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，甲方應(yīng)按照乙方公布的融資年利率向乙方支付融資利息，乙方將每日按約定利率計(jì)算甲方當(dāng)日的應(yīng)付利息，甲方償還本金時(shí)扣收利息;如甲乙雙方協(xié)商提前歸還利息的，甲方應(yīng)在其客戶信用資金賬戶留存足額資金供乙方扣劃相應(yīng)利息。
第二十八條乙方有權(quán)自主調(diào)整融資年利率，并通過(guò)乙方網(wǎng)站或乙方交易系統(tǒng)公布融資年利率。對(duì)新產(chǎn)生的融資債務(wù)，即自公告的調(diào)整生效日起，按調(diào)整后的融資年利率計(jì)算融資利息。
乙方有權(quán)自主調(diào)整融資業(yè)務(wù)的收費(fèi)項(xiàng)目、融資年利率、收費(fèi)方式和本金計(jì)算方式等內(nèi)容，并通過(guò)乙方網(wǎng)站或乙方的交易系統(tǒng)公布融資年利率，對(duì)新產(chǎn)生的融資債務(wù)，即自公告的調(diào)整生效日起，按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行;對(duì)尚未了結(jié)的融資債務(wù)，按債務(wù)產(chǎn)生時(shí)乙方公布利率執(zhí)行。
第二十九條甲方賣出信用證券賬戶內(nèi)融資買(mǎi)入尚未了結(jié)合約的證券所得價(jià)款，須先償還甲方向乙方所欠的相應(yīng)融資債務(wù)及利息。
第三十條甲方應(yīng)妥善保管信用賬戶、身份證件和交易密碼等信息資料，不得將信用賬戶、身份證件、交易密碼等借給他人使用。
第三十一條乙方為甲方建立融資融券交易明細(xì)賬，如實(shí)記載甲方融資融券交易的情況，供甲方查詢。
第三十二條乙方應(yīng)對(duì)甲方的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控并向監(jiān)管部門(mén)、證券交易所報(bào)告，按照其要求采取限制甲方相關(guān)證券賬戶交易等措施。
第七章融券業(yè)務(wù)
第三十三條乙方有權(quán)制定客戶資質(zhì)評(píng)估與授信制度，根據(jù)甲方的資信狀況、擔(dān)保物價(jià)值、履約情況、市場(chǎng)變化、乙方財(cái)務(wù)安排等因素，綜合確定或調(diào)整對(duì)甲方的授信額度，并根據(jù)甲方擔(dān)保物價(jià)值變化、乙方凈資本或資金使用情況變化等因素調(diào)整甲方的授信額度，并以乙方記載于甲方信用資金賬戶中的金額為準(zhǔn)。甲方向乙方融入資金和融入證券的總額度，不得超出乙方核定的授信額度。由于乙方融券規(guī)模和融券專用證券賬戶內(nèi)證券可用數(shù)量的限制，乙方不保證甲方可隨時(shí)全部使用獲批的授信額度。
第三十四條乙方有權(quán)隨時(shí)調(diào)整該限額，同時(shí)記載于甲方的信用資金賬戶中。甲方發(fā)出的超出上述限額的融券賣出交易指令，乙方有權(quán)拒絕。乙方調(diào)整該限額導(dǎo)致甲方累計(jì)融券余額超過(guò)調(diào)整后限額的，則甲方現(xiàn)有融券債務(wù)繼續(xù)履行至到期日，但甲方不得再融券賣出直到授信額度符合信用資金賬戶內(nèi)記載的限額。
第三十五條乙方提供的可供融出證券的種類和數(shù)量由乙方在乙方網(wǎng)站 或乙方交易系統(tǒng)公布，先用先得，用完即止。
第三十六條甲方進(jìn)行融券交易時(shí)，其向乙方融入證券的本金以甲方賣出融入證券的成交金額計(jì)算，或甲乙雙方另行約定的方式。
第三十七條乙方核定甲方的授信期為一年，自本合同生效之日起算，下一年的對(duì)應(yīng)日屆滿;下一年沒(méi)有對(duì)應(yīng)日的，對(duì)應(yīng)月的最后一日屆滿。授信期屆滿日，所有未了結(jié)融券交易同時(shí)到期。授信期屆滿日為非交易日的，順延至下一交易日。截至授信期屆滿前的一個(gè)月，甲乙雙方均未書(shū)面通知對(duì)方終止授信的，授信期自動(dòng)延續(xù)一年。授信期可多次延續(xù)。
第三十八條甲方融入證券的使用期限自甲方每一筆實(shí)際使用融入證券之日起不超過(guò)180日，實(shí)際使用以乙方日終清算結(jié)果為準(zhǔn)。期限順延的，須符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和證券交易所及乙方規(guī)定的情形。
甲方應(yīng)向乙方支付融券費(fèi)用，融券費(fèi)用的計(jì)算公式如下：融券費(fèi)用=∑(每筆融券數(shù)量×融券賣出成交價(jià)格×融券年費(fèi)率/360×融券天數(shù))。
第三十九條甲方融券的年費(fèi)率按照乙方公告的融券年費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。甲方應(yīng)按乙方公布的融券年費(fèi)率向乙方支付融券費(fèi)用;乙方將每日按約定費(fèi)率計(jì)算甲方當(dāng)日的應(yīng)付融券費(fèi)用，甲方償還證券時(shí)扣收費(fèi)用;甲方應(yīng)在其客戶信用資金賬戶留存足額資金供乙方扣劃相應(yīng)融券費(fèi)用，因甲方信用資金賬戶資金不足以支付融券費(fèi)用導(dǎo)致的資金透支將轉(zhuǎn)為負(fù)債。
第四十條乙方有權(quán)自主調(diào)整融券年費(fèi)率，并通過(guò)乙方網(wǎng)站或乙方交易系統(tǒng)公布融券費(fèi)用。對(duì)新產(chǎn)生的融券債務(wù)，即自公告的調(diào)整生效日起，按調(diào)整后的融券年費(fèi)率計(jì)算融券費(fèi)用。
乙方有權(quán)自主調(diào)整融券業(yè)務(wù)的收費(fèi)項(xiàng)目、融券年費(fèi)率、收費(fèi)方式和本金計(jì)算方式等內(nèi)容，并通過(guò)乙方網(wǎng)站或乙方的交易系統(tǒng)公布融券年費(fèi)率，對(duì)新產(chǎn)生的融券債務(wù)，即自公告的調(diào)整生效日起，按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行;對(duì)尚未了結(jié)的融券債務(wù)，按債務(wù)產(chǎn)生時(shí)乙方公布利率執(zhí)行。
第四十一條融券業(yè)務(wù)的其他操作規(guī)定與第六章中融資業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定相同。
第八章強(qiáng)制平倉(cāng)
第四十二條當(dāng)出現(xiàn)以下任何情形時(shí)，乙方有權(quán)對(duì)甲方信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物實(shí)施強(qiáng)制平倉(cāng)：
(一)甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例低于130%(平倉(cāng)線)，且甲方未在乙方指定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充足額擔(dān)保物時(shí)，乙方有權(quán)實(shí)施強(qiáng)制平倉(cāng)，直至甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例恢復(fù)到150%(警戒線)以上。
(二)在甲方單筆融資融券債務(wù)到期的最后一交易日，甲方仍未按約定了結(jié)該筆融資融券債務(wù)的，乙方將于該筆債務(wù)期限屆滿日后的第一個(gè)交易日起，針對(duì)甲方該筆尚未了結(jié)的融資融券債務(wù)實(shí)施強(qiáng)制平倉(cāng)，直到償還完畢該筆融資融券債務(wù)時(shí)止。
(三)甲方融資買(mǎi)入、融券賣出的標(biāo)的證券發(fā)生范圍調(diào)整、暫停交易、要約收購(gòu)或終止上市等本合同約定的提前了結(jié)該筆融資或融券債務(wù)情形，甲方未按約定了結(jié)的，乙方有權(quán)針對(duì)該筆融資或融券債務(wù)實(shí)施強(qiáng)制平倉(cāng)，直到償還完畢該筆融資或融券債務(wù)時(shí)止。
(四)司法機(jī)關(guān)依法對(duì)甲方信用賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施的，乙方可以在不通知甲方的情況下直接對(duì)甲方信用賬戶中的擔(dān)保物進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)，直到償還完畢甲方所欠乙方的全部融資融券債務(wù)時(shí)止。
(五)在出現(xiàn)本合同終止的情形時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)了結(jié)其對(duì)乙方所負(fù)的融資融券債務(wù)。甲方在本合同終止情形出現(xiàn)后的兩個(gè)交易日或乙方業(yè)務(wù)規(guī)則所規(guī)定的期限內(nèi)未了結(jié)的，乙方有權(quán)對(duì)甲方信用賬戶中的擔(dān)保物進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)，直到償還完畢甲方所欠乙方的全部融資融券債務(wù)時(shí)止。
(六)發(fā)生本合同約定的或其他可能嚴(yán)重影響甲方償債能力的情形的，乙方可以在不通知甲方的情況下直接對(duì)甲方信用賬戶中的擔(dān)保物進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)，直到償還完畢甲方所欠乙方的全部融資融券債務(wù)時(shí)止。
第四十三條在滿足本合同強(qiáng)制平倉(cāng)開(kāi)始條件的前提下，乙方強(qiáng)制平倉(cāng)的實(shí)施遵循如下原則：
(一)乙方實(shí)施平倉(cāng)時(shí)，平倉(cāng)委托原則上按以下順序?qū)嵤?/p>
1、在債務(wù)種類上按先歸還融資負(fù)債后歸還融券負(fù)債的先后順序?qū)嵤?/p>
2、在進(jìn)行融資負(fù)債平倉(cāng)時(shí)，遵循以下順序：
按融資負(fù)債證券市值由大到小順序進(jìn)行平倉(cāng);平倉(cāng)后仍不足以償還融資負(fù)債的，賣出其他擔(dān)保證券進(jìn)行融資平倉(cāng)，賣出擔(dān)保證券的順序?yàn)榘磽?dān)保證券的市值由大到小賣出。
3、在進(jìn)行融券負(fù)債平倉(cāng)時(shí)，遵循以下順序：
按多筆融券負(fù)債到期日的先后順序平倉(cāng)，到期日在前的融券負(fù)債先平;平倉(cāng)后仍不足以償還融券負(fù)債的，采用賣出其他擔(dān)保證券的方式后再進(jìn)行融券平倉(cāng)操作，賣出擔(dān)保證券的順序?yàn)榘磽?dān)保證券的市值由大到小賣出。
(二)盡管有上款原則性約定，但乙方在實(shí)施平倉(cāng)時(shí)享有全權(quán)決定權(quán)，包括但不限于有權(quán)自主決定平倉(cāng)的時(shí)間、證券、價(jià)格和數(shù)量;乙方有權(quán)自主選擇全部或部分平倉(cāng)，自主決定平倉(cāng)所占甲方擔(dān)保物的比例。
(三)乙方實(shí)施強(qiáng)制平倉(cāng)期間，乙方有權(quán)限制甲方對(duì)其信用證券賬戶的全部委托操作權(quán)限，甲方無(wú)權(quán)就此向乙方提出任何異議或索賠。
第四十四條如果甲方信用賬戶中的資產(chǎn)被全部平倉(cāng)后仍不足以清償甲方所負(fù)債務(wù)的，乙方有權(quán)對(duì)甲方在乙方處開(kāi)立的普通賬戶內(nèi)的資產(chǎn)進(jìn)行處置實(shí)現(xiàn)債權(quán)，處置的措施包括且不限于：限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)出、限制交易、強(qiáng)制平倉(cāng)、扣劃資金或證券等。仍不足以清償甲方所負(fù)債務(wù)的，乙方有權(quán)對(duì)甲方繼續(xù)進(jìn)行追索，直至甲方清償所有債務(wù)。
第九章權(quán)益處理
第四十五條甲方信用證券賬戶內(nèi)證券的權(quán)益處理：甲方信用證券賬戶內(nèi)的證券在融資融券交易結(jié)束前派生的權(quán)益作為乙方債權(quán)擔(dān)保物的法定孳息，直接成為擔(dān)保物并由乙方記入甲方的信用賬戶。發(fā)生前款約定情形時(shí)，乙方以自己的名義為甲方的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。前款所稱對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。
(一)甲方信用證券賬戶內(nèi)的證券涉及投票權(quán)的，乙方通過(guò)乙方交易系統(tǒng)、證券交易所或證券登記機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)、或以書(shū)面方式征求甲方的意見(jiàn)，并分“贊成”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”通過(guò)證券交易所或登記結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)分類代甲方行使投票權(quán);乙方也可根據(jù)證券發(fā)行人的要求直接前往證券持有人會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行分類投票;如甲方與上市公司審議事項(xiàng)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)在征求意見(jiàn)階段向乙方說(shuō)明，并嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)關(guān)于投票回避的規(guī)定，否則乙方有權(quán)拒絕按甲方的意見(jiàn)進(jìn)行投票。具體流程詳見(jiàn)網(wǎng)站公示。
(二)甲方符合法律法規(guī)規(guī)定的召開(kāi)證券持有人會(huì)議條件的，并認(rèn)為有必要提議召開(kāi)證券持有人會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向乙方提出書(shū)面申請(qǐng);乙方經(jīng)審查甲方符合法律法規(guī)規(guī)定的提議召開(kāi)證券持有人會(huì)議條件的，應(yīng)當(dāng)以自己的名義向上市公司書(shū)面提出請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議。
(三)甲方符合法律法規(guī)規(guī)定的提出提案條件的，并認(rèn)為有必要提出提案的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向乙方提出書(shū)面申請(qǐng);乙方經(jīng)審查甲方符合法律法規(guī)規(guī)定的提出提案條件的，應(yīng)當(dāng)以自己的名義向上市公司書(shū)面提交提案。
(四)甲方信用證券賬戶內(nèi)的證券涉及現(xiàn)金紅利或利息，股票紅利或權(quán)證等證券的派發(fā)的，乙方在收到證券發(fā)行人派發(fā)的相應(yīng)資金或證券后，直接將相應(yīng)權(quán)益記入甲方信用證券賬戶或信用資金賬戶;現(xiàn)金紅利或利息所涉及的利息稅由甲方承擔(dān)，并由乙方代為扣繳。
(五)甲方信用證券賬戶內(nèi)的證券涉及配股、增發(fā)、配售可轉(zhuǎn)債和配發(fā)權(quán)證等上市公司給予原股東配售或優(yōu)先認(rèn)購(gòu)相應(yīng)證券的權(quán)益的，甲方通過(guò)乙方交易系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)繳款和配售委托操作。對(duì)于證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，甲方信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)市值的計(jì)算。乙方根據(jù)甲方認(rèn)購(gòu)意愿和繳納認(rèn)購(gòu)款情況，直接通過(guò)甲方信用賬戶發(fā)出認(rèn)購(gòu)、配售委托。
第四十六條甲方融入證券的權(quán)益處理：甲方融入證券的權(quán)益指甲方融入證券后、向乙方歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或無(wú)償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的證券等權(quán)益。甲方應(yīng)當(dāng)按照如下約定，向乙方支付與所融入證券可得利益相等的證券或資金：
(一)證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方補(bǔ)償相應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。在現(xiàn)金紅利除權(quán)日由乙方在甲方信用賬戶中扣收相應(yīng)的權(quán)益補(bǔ)償金額，先劃扣該證券融券賣出的凍結(jié)資金，不足部分再劃扣資金余額;
(二)證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利、轉(zhuǎn)增股本的，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方補(bǔ)償相應(yīng)數(shù)量的證券。在相應(yīng)除權(quán)日由乙方在甲方信用賬戶中直接增加相應(yīng)融券賣出證券的數(shù)量;
(三)如果證券發(fā)行人派發(fā)的證券為權(quán)證，則雙方同意以現(xiàn)金計(jì)算補(bǔ)償金額。補(bǔ)償金額計(jì)算公式：補(bǔ)償金額=權(quán)證上市首日成交均價(jià)×派發(fā)權(quán)證數(shù)量;
(四)如果證券發(fā)行人向原股東配股、增發(fā)、配售可轉(zhuǎn)債和配發(fā)權(quán)證的，則乙方應(yīng)在證券交易所公告要求的時(shí)間內(nèi)，通過(guò)乙方網(wǎng)站 或乙方交易系統(tǒng)進(jìn)行公告，明確公示乙方是否主張行使該權(quán)益。如果乙方放棄配售或認(rèn)購(gòu)的權(quán)利，則甲方無(wú)須支付補(bǔ)償金額;
(五)如果乙方主張行使上述約定之優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)且補(bǔ)償金額大于零時(shí)，處理方式：
1、配股：乙方根據(jù)甲方融入證券實(shí)際數(shù)量，結(jié)合配股比例和配股價(jià)格，計(jì)算甲方需補(bǔ)償金額，要求甲方以現(xiàn)金方式補(bǔ)償，并從甲方客戶信用資金賬戶扣收。補(bǔ)償金額計(jì)算公式：
補(bǔ)償金額=(登記日收盤(pán)價(jià)-配股除權(quán)價(jià))×融券數(shù)量
2、增發(fā)新股和優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)：乙方根據(jù)甲方融入證券實(shí)際數(shù)量，結(jié)合發(fā)行或認(rèn)購(gòu)價(jià)格，計(jì)算甲方需補(bǔ)償金額。補(bǔ)償金額計(jì)算公式：
補(bǔ)償金額=(增發(fā)或優(yōu)先認(rèn)購(gòu)證券上市首日成交均價(jià)-發(fā)行認(rèn)購(gòu)價(jià)格)×認(rèn)購(gòu)數(shù)量。補(bǔ)償金額大于零時(shí)，要求甲方以現(xiàn)金方式補(bǔ)償，從客戶信用資金賬戶扣收。補(bǔ)償金額小于零時(shí)，補(bǔ)償金額記為零。
第四十七條甲方及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的報(bào)告、信息披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。上述義務(wù)由甲方承擔(dān)并依法負(fù)責(zé)辦理相關(guān)事務(wù)。
第四十八條債務(wù)清償
(一)甲方應(yīng)當(dāng)清償債務(wù)的范圍，包括：向乙方借入的資金和證券、融資利息和融券費(fèi)用、證券交易手續(xù)費(fèi)、違約金，以及乙方實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、差旅費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi))等其他相關(guān)費(fèi)用。
(二)甲方可以在約定的融資融券期限屆滿時(shí)償還對(duì)乙方所負(fù)債務(wù)，也可以提前償還對(duì)乙方所負(fù)債務(wù)。
(三)甲方從事融資交易的，可以選擇賣券還款或直接還款方式償還對(duì)乙方所負(fù)債務(wù);甲方賣出證券所得資金，應(yīng)當(dāng)首先用于償還甲方對(duì)乙方所負(fù)相應(yīng)融資債務(wù)。甲方從事融券交易的，可以選擇買(mǎi)券還券或直接還券的方式，償還向乙方融入的證券。
(四)甲方買(mǎi)券還券或乙方強(qiáng)制買(mǎi)券還券數(shù)量大于實(shí)際融入證券數(shù)量，由乙方在下一交易日(T 日)進(jìn)行余券劃轉(zhuǎn)申報(bào)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理并確認(rèn)成功后，在 T 日日終清算時(shí)將余券從乙方融券專用證券賬戶劃回到甲方信用證券賬戶。
(五)若余券產(chǎn)生當(dāng)日為該證券派發(fā)權(quán)益登記日的，乙方按以下約定，向甲方進(jìn)行相應(yīng)證券的權(quán)益補(bǔ)償。
1、派發(fā)現(xiàn)金紅利、股票紅利和派發(fā)權(quán)證
余券證券派發(fā)現(xiàn)金紅利的，乙方根據(jù)余券實(shí)際數(shù)量及現(xiàn)金紅利派發(fā)比例，計(jì)算甲方的補(bǔ)償金額，以現(xiàn)金方式補(bǔ)償甲方;余券證券派發(fā)股票紅利的，乙方根據(jù)余券實(shí)際數(shù)量及股票紅利派發(fā)比例，計(jì)算客戶應(yīng)補(bǔ)償?shù)淖C券數(shù)量，按除權(quán)日當(dāng)日均價(jià)折算成現(xiàn)金補(bǔ)償甲方;余券證券派發(fā)權(quán)證的，乙方根據(jù)余券所派發(fā)權(quán)證數(shù)量，按權(quán)證上市首日成交均價(jià)折算成現(xiàn)金補(bǔ)償甲方。
2、配股、增發(fā)、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、投票權(quán)等其他權(quán)益
余券證券產(chǎn)生配股、增發(fā)、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)或投票權(quán)等其他權(quán)益的，客戶在約定時(shí)間內(nèi)向公司書(shū)面通知是否主張余券的上述選擇權(quán)利。
(1)客戶不主張上述權(quán)益的，公司無(wú)須就上述權(quán)益對(duì)客戶作出補(bǔ)償。
(2)客戶主張上述權(quán)益的，公司與客戶約定以下補(bǔ)償金額和方式：
�、倥涔�。公司根據(jù)客戶余券實(shí)際數(shù)量，結(jié)合配股比例和配股價(jià)格，計(jì)算公司需補(bǔ)償金額，公司以現(xiàn)金方式補(bǔ)償，劃入客戶信用資金賬戶。補(bǔ)償金額計(jì)算公式：補(bǔ)償金額=(登記日收盤(pán)價(jià)-配股除權(quán)價(jià))×余券數(shù)量
�、谠霭l(fā)新股和優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。公司根據(jù)客戶余券實(shí)際數(shù)量，結(jié)合發(fā)行或認(rèn)購(gòu)價(jià)格，計(jì)算需補(bǔ)償客戶金額。補(bǔ)償金額計(jì)算公式：補(bǔ)償金額=(增發(fā)或優(yōu)先認(rèn)購(gòu)證券上市首日成交均價(jià)-發(fā)行認(rèn)購(gòu)價(jià)格)×認(rèn)購(gòu)數(shù)量補(bǔ)償金額大于零時(shí)，以現(xiàn)金方式補(bǔ)償客戶，劃入客戶信用資金賬戶。補(bǔ)償金額小于零時(shí)，補(bǔ)償金額記為零。
(六)甲方債務(wù)清償?shù)捻樞蛞来螢橐曳綄?shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用、違約金、與證券交易相關(guān)的稅費(fèi)、融資利息和融券費(fèi)用、借入的資金和證券。
(七)甲方通過(guò)“賣券還款”或“直接還款”償還融資負(fù)債時(shí)，如不指定負(fù)債償還，按照“先到期先償還”的原則逐筆償還;甲方償還融券負(fù)債時(shí)，如不指定負(fù)債償還，同一證券多筆融券按照“先到期先償還”的原則逐筆償還。
第十章違約責(zé)任
第四十九條違約責(zé)任
(一)雙方須嚴(yán)格、全面履行本合同相關(guān)條款，任何一方不得違約，否則，除法律規(guī)定或本合同約定可以免責(zé)的以外，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如違約金不足以彌補(bǔ)守約方全部損失的，違約方還應(yīng)賠償由此造成的守約方的全部損失。
(二)甲方違反本合同第二章關(guān)于聲明和保證事項(xiàng)之約定的，乙方發(fā)現(xiàn)后，可以要求甲方立即整改;乙方認(rèn)為甲方發(fā)生嚴(yán)重違約情形的，有權(quán)要求甲方提前歸還所欠債務(wù)并解除本合同。
(三)甲方逾期歸還融資負(fù)債的，按融資負(fù)債(包括融資本金、利息、管理費(fèi)、逾期息費(fèi)等)萬(wàn)分之五的罰息率按日計(jì)算收取罰息;甲方逾期歸還乙方證券的，按融券負(fù)債(包括融券賣出證券市值、費(fèi)用、管理費(fèi)、逾期息費(fèi)等)萬(wàn)分之五的罰息率按日計(jì)算收取罰息。
第十一章免責(zé)條款
第五十條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。
第五十一條甲方應(yīng)妥善保管其證券賬戶、資金賬戶等信息資料，因他人偽造、變?cè)熳C券賬戶、資金賬戶給甲方造成損失，由甲方自行承擔(dān);當(dāng)甲方遺失證券賬戶、身份證、資產(chǎn)賬戶時(shí)，應(yīng)及時(shí)向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔(dān)。
第五十二條因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂等不能預(yù)見(jiàn)、避免或克服等不可抗力情形，或因出現(xiàn)無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本合同生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導(dǎo)致合同任何一方不能及時(shí)或完全履行本合同的，其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予免除。
第五十三條遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方應(yīng)在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后盡快通知另一方，雙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)善后事宜。
第五十四條因發(fā)生乙方融資專用資金賬戶或者融券專用證券賬戶被司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)等情形導(dǎo)致乙方不能及時(shí)或完全履行本合同的，則免除乙方相應(yīng)的責(zé)任。
第五十五條因乙方凈資本變化、乙方交易監(jiān)控指標(biāo)限制、甲方自身維持擔(dān)保比例變化、證券交易所或其他有權(quán)機(jī)關(guān)監(jiān)管原因等所有依據(jù)本合同而對(duì)甲方信用賬戶進(jìn)行的交易限制，乙方均不承擔(dān)任何責(zé)任。
第五十六條乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的精神忠實(shí)地向甲方提供信息、資料。乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
第十二章通知和送達(dá)
第五十七條甲方提供簽署頁(yè)中聯(lián)絡(luò)方式供乙方使用，甲方提供的聯(lián)絡(luò)方式如有變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)到乙方原開(kāi)戶營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳自助辦理資料變更手續(xù)，否則乙方仍然以變動(dòng)前的聯(lián)絡(luò)方式為有效聯(lián)絡(luò)方式。
第五十八條乙方履行本合同項(xiàng)下的通知義務(wù)，按照下述任何一種方式進(jìn)行通知送達(dá)的，視為乙方已經(jīng)履行本合同項(xiàng)下各項(xiàng)通知義務(wù)，同時(shí)視為甲方對(duì)乙方欲通知的內(nèi)容已全部知悉：
(一)以郵寄方式通知的，以寄出后2日視為已通知送達(dá);
(二)以電子郵件方式發(fā)出通知的，以電子郵件發(fā)出視為已通知送達(dá);
(三)以電話方式通知的，以通話當(dāng)時(shí)視為已通知送達(dá);電話3次無(wú)法接通或無(wú)人接聽(tīng)的，以最后一次撥出電話時(shí)間視為已通知送達(dá);
(四)以短信方式通知的，以短信發(fā)出時(shí)視為已通知送達(dá)。因不可抗力導(dǎo)致通知無(wú)法發(fā)出的，視為乙方履行通知義務(wù)。
第五十九條乙方以下列任一方式為甲方提供對(duì)賬服務(wù)：
(一)柜臺(tái)現(xiàn)場(chǎng)查詢;
(二)電子郵件。
第六十條乙方將在次月以上述約定的對(duì)賬方式向甲方提供上月對(duì)賬服務(wù)，甲方對(duì)上月對(duì)賬單內(nèi)容有異議的，須在收到對(duì)賬單后5個(gè)交易日內(nèi)以書(shū)面形式向乙方開(kāi)戶營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理質(zhì)詢，甲方逾期未辦理質(zhì)詢或未對(duì)有異議的對(duì)賬結(jié)果以書(shū)面方式向乙方開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。乙方向甲方提供的對(duì)賬單應(yīng)載明：甲方授信額度與剩余可用額度、甲方信用賬戶資產(chǎn)總值、負(fù)債總額、保證金可用余額與可提取金額、擔(dān)保證券市值、維持擔(dān)保比例、每筆融資利息與融券費(fèi)用、償還期限，融資買(mǎi)入和融券賣出的成交價(jià)格、數(shù)量、金額等。
第十三章合同的變更和終止
第六十一條合同的修改甲乙雙方一致同意，根據(jù)法律、行政法規(guī)或其他規(guī)范性文件、證券交易所和證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定需修改或增補(bǔ)合同內(nèi)容的，以及本合同約定由乙方通知后即修改的內(nèi)容，乙方通過(guò)乙方網(wǎng)站或乙方交易系統(tǒng)按本合同的約定進(jìn)行公告，則公告的修改生效日后公告內(nèi)容即成為本合同組成部分。
除上款規(guī)定之外的內(nèi)容，乙方通過(guò)乙方網(wǎng)站或乙方交易系統(tǒng)按本合同的約定進(jìn)行公告變更本合同條款后，甲方未在乙方公告之日起五個(gè)工作日內(nèi)向開(kāi)戶所在營(yíng)業(yè)部提出終止合同的，視為甲方知曉并同意變更后的條款內(nèi)容，本合同繼續(xù)有效。
第六十二條合同的終止當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，本合同將終止。
(一)授信期滿的;
(二)甲方(自然人)死亡或喪失民事行為能力;
(三)甲方(機(jī)構(gòu))被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散;
(四)甲方信用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)發(fā)生財(cái)產(chǎn)分割或捐贈(zèng)等情形的;
(五)乙方被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、撤銷;
(六)乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散;
(七)甲乙任一方向?qū)Ψ教岢鎏崆敖K止合同，且經(jīng)對(duì)方同意的;
(八)其他法定或者約定的合同終止情形。
出現(xiàn)本條(一)、(二)、(三)、(四)款情形時(shí)，乙方有權(quán)對(duì)甲方尚有未及時(shí)了結(jié)的融資融券交易進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)處理;出現(xiàn)本條(五)、(六)、(七)、(八)款情形時(shí)，按照有關(guān)法律、法規(guī)和有權(quán)機(jī)關(guān)的規(guī)定執(zhí)行;乙方將于知曉合同終止事項(xiàng)發(fā)生5個(gè)工作日內(nèi)完成終止合同工作。
第十四章 法律適用和爭(zhēng)議的解決
第六十三條 有關(guān)本合同的簽署、效力和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)之規(guī)定。
第六十四條 本合同簽署后，若相關(guān)法律、法規(guī)被修訂的，應(yīng)按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則辦理，本合同其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第六十五條 本合同執(zhí)行中如發(fā)生爭(zhēng)議，由雙方友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成的，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第十五章 附則
第六十六條 甲乙雙方與本合同生效前所作的宣傳、廣告、說(shuō)明、承諾、證明、意向或其他交易條件，無(wú)論是否已經(jīng)合同各方口頭或書(shū)面確認(rèn)，均以本合同相關(guān)條款為準(zhǔn)。
第六十七條 本合同由甲方本人簽署，當(dāng)甲方為機(jī)構(gòu)時(shí)，由法定代表人或其授權(quán)代理人簽署，并加蓋機(jī)構(gòu)公章。本合同經(jīng)甲、乙雙方簽章之日起生效，授信期滿時(shí)終止。
第六十八條 本合同未盡事宜，按照乙方融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定執(zhí)行。
第六十九條 除本合同已經(jīng)預(yù)留的相應(yīng)限定內(nèi)容的填寫(xiě)條款外，本合同在印刷文本之外的手寫(xiě)修改均無(wú)效，對(duì)各方均無(wú)任何約束力。
第七十條 本合同一式二份，經(jīng)甲方和乙方營(yíng)業(yè)部簽章后方能生效，二方各持有一份。乙方確認(rèn)已向甲方說(shuō)明融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失;甲方確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。
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