試論在現(xiàn)行刑事政策下完善社區(qū)矯正制度
論文摘要 社區(qū)矯正制度與我國(guó)“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事基本政策相一致，并有利于減輕國(guó)家的負(fù)擔(dān)，有利于挽救罪犯，有利于消除公眾的“仇視心理”，應(yīng)該克服目前的制約，從完善刑種和刑罰執(zhí)行方式的設(shè)置、建立人格調(diào)查制度、完善執(zhí)行機(jī)制等方面著手，進(jìn)一步完善社區(qū)矯正制度。
論文關(guān)鍵詞 社區(qū)矯正 非監(jiān)禁 罪犯
社區(qū)矯正，是與監(jiān)禁刑相對(duì)而言的一種新興的處罰罪犯的方式，是刑罰的執(zhí)行方式而不是新刑種。它不同于傳統(tǒng)的“把罪犯關(guān)押起來(lái)脫離社會(huì)改造”，的剝奪自由刑罰，不是使罪犯與社會(huì)隔離，而是利用社區(qū)資源教育改造罪犯的刑罰執(zhí)行方式，包含了監(jiān)督和控制罪犯但沒(méi)有完全剝奪罪犯的人身自由，也被稱(chēng)作社區(qū)處罰。社區(qū)矯正制度在世界各國(guó)被廣泛運(yùn)用，是刑罰文明的一大進(jìn)步。2011年頒布實(shí)施的《刑法修正案（八）》對(duì)被判處管制、宣告緩刑和裁定假釋的罪犯明確規(guī)定依法實(shí)行社區(qū)矯正。今年1月10日《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》正式實(shí)施，這標(biāo)志著我國(guó)的社區(qū)矯正制度正在不斷完善。
一、社區(qū)矯正制度概述
社區(qū)矯正，根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于開(kāi)展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》（司發(fā)〔2003〕12號(hào)），比較全面的官方解釋是指符合社區(qū)矯正條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專(zhuān)門(mén)的國(guó)家機(jī)關(guān)在相關(guān)社會(huì)團(tuán)體和民間組織以及社會(huì)志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定和決定確定的期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)，并促進(jìn)其順利回歸社會(huì)的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動(dòng)。
考察人類(lèi)的行刑歷史，社區(qū)矯正的雛形早已存在。公元10世紀(jì)，英國(guó)亞西路斯旦王于公元940年制定的法律（AlawofkingAthelstan）中規(guī)定：“應(yīng)處刑之15歲少年，不執(zhí)行其刑而委托僧侶予以監(jiān)督，倘其再有觸法行為時(shí)，始處其原曾判決之死刑”。這與當(dāng)今的社區(qū)矯正在本質(zhì)上極似，只不過(guò)是針對(duì)少年犯，且交予僧侶予以監(jiān)管矯正。1907年英國(guó)制定了犯罪者矯正法，進(jìn)一步充實(shí)了社區(qū)矯正。之后，1925年的刑事裁判法使社區(qū)矯正制度正式在英國(guó)刑事立法上得已確定。社區(qū)矯正制度在美國(guó)也同樣發(fā)展迅速，在1876年馬薩諸塞州正式制定了社區(qū)矯正法。規(guī)定凡是具有改造可能的犯罪人，均可適用。近年，世界許多國(guó)家都建立了社區(qū)矯正制度，并且成為與監(jiān)獄矯正相并行的刑罰執(zhí)行方式。
我國(guó)在民主革命時(shí)期革命根據(jù)地對(duì)社區(qū)矯正制度已有初步探索。例如，在20世紀(jì)30、40年代，在革命根據(jù)地監(jiān)所實(shí)施的回村執(zhí)行、保外服役及戰(zhàn)時(shí)假釋等監(jiān)外執(zhí)行措施便具有“社區(qū)”服刑的特色。相關(guān)制度如，1942年陜甘寧邊區(qū)制定的《高等法院監(jiān)獄人員保外服役暫行辦法》，1947年?yáng)|北解放區(qū)制定的《監(jiān)外執(zhí)行條例》都是對(duì)非監(jiān)禁刑的嘗試。新中國(guó)成立后，直到2003年開(kāi)始正式在北京、天津、上海等部分省市進(jìn)行社區(qū)矯正試點(diǎn)，社區(qū)矯正已成為我國(guó)刑事司法改革的一個(gè)重要內(nèi)容。由此探析，可以發(fā)現(xiàn)在社區(qū)矯正中蘊(yùn)含了深厚的人權(quán)保障理念。
二、社區(qū)矯正制度在刑罰執(zhí)行中的積極作用
具體說(shuō)來(lái)，社區(qū)矯正有以下幾個(gè)方面的積極作用：
1．社區(qū)矯正是貫徹我國(guó)刑事政策的積極舉措。“寬嚴(yán)相濟(jì)”是我國(guó)一項(xiàng)基本刑事政策，對(duì)于情節(jié)輕微、社會(huì)危害性不大，主觀惡性較小的罪犯則應(yīng)以改造挽救為主。社區(qū)矯正正是“輕輕”一面的具體化，是貫徹落實(shí)“寬嚴(yán)相濟(jì)”基本刑事政策的一項(xiàng)具體刑事政策。
2．社區(qū)矯正有利于減輕國(guó)家的負(fù)擔(dān)，與刑罰經(jīng)濟(jì)原則相一致。犯罪態(tài)勢(shì)在一定程度上與社會(huì)發(fā)展程度相關(guān)。若對(duì)所有的犯罪人員都實(shí)行監(jiān)禁，監(jiān)獄人滿(mǎn)為患，監(jiān)獄的物質(zhì)、文化需求很可能得不到滿(mǎn)足，從而影響改造罪犯的質(zhì)量。社區(qū)矯正的一個(gè)顯著特點(diǎn)就是“非監(jiān)禁”，有利于減少在監(jiān)人員，緩解監(jiān)獄壓力，包括人力、財(cái)政上的壓力，節(jié)約執(zhí)法成本，符合刑罰經(jīng)濟(jì)原則。
3．社區(qū)矯正制度有利于更好地教育和挽救罪犯。監(jiān)禁刑容易把罪犯與社會(huì)隔離，罪犯會(huì)產(chǎn)生“自我貶低”心理，社會(huì)也會(huì)對(duì)其有了負(fù)面的評(píng)價(jià)。而這種評(píng)價(jià)可能延續(xù)到罪犯服刑期滿(mǎn)、改造完成之后，影響其后續(xù)的正常工作和生活，進(jìn)而導(dǎo)致有犯罪前科的人破罐子破摔，甚至重新走上犯罪道路。這也就是犯罪學(xué)上的“標(biāo)簽理論”。社區(qū)矯正能使罪犯與自己信任的親朋好友保持正常的往來(lái)，維持平等的人際關(guān)系，能過(guò)上相對(duì)正常的生活和工作，使罪犯感到社會(huì)的溫暖，更有利于其服刑改造。
4．社區(qū)矯正制度有利于消除被害人甚至社會(huì)公眾的“仇視心理”。罪犯的犯罪行為通常會(huì)損害有種仇視的心理。社區(qū)矯正制度可以讓罪犯在服刑期間通過(guò)公益勞動(dòng)對(duì)自己曾經(jīng)犯下的罪行作出彌補(bǔ)，包括經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，也包括精神慰撫，并接受被害人及相關(guān)人員的監(jiān)督，以消除被害人對(duì)罪犯的“仇視”心理，有利于社會(huì)和諧。
三、社區(qū)矯正制度發(fā)展的制約性因素
社區(qū)矯正具有許多積極功效已經(jīng)是毫無(wú)疑問(wèn)，但該項(xiàng)制度在我國(guó)的適用還存在許多制約性的因素，以下僅舉幾個(gè)方面：
首先，社區(qū)矯正的民眾參與性沒(méi)有充分體現(xiàn)。民眾參與性沒(méi)有充分體現(xiàn)，一方面是由于制度創(chuàng)設(shè)中存在不合理，另一方面也是由于傳統(tǒng)觀念的影響，人民群眾認(rèn)為罪犯都是“罪大惡極”，應(yīng)該關(guān)押起來(lái)管教，一旦放置到社會(huì)去改造會(huì)和普通的人民群眾發(fā)生“交叉感染”。因此，在社區(qū)矯正的實(shí)施過(guò)程中，一些群眾表現(xiàn)出過(guò)度的憂(yōu)慮、恐懼，盡量避免與服刑人員接觸，這給社區(qū)矯正工作的有效開(kāi)展帶來(lái)許多困難。
其次，社區(qū)矯正組織不健全，社區(qū)矯正層面單一，尚未形成完善的社區(qū)矯正網(wǎng)絡(luò)。2012年1月10日由最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合印發(fā)《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》，規(guī)定縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)對(duì)社區(qū)矯正人員進(jìn)行監(jiān)督管理和教育幫助。司法所承擔(dān)社區(qū)矯正日常工作。但是，實(shí)踐中司法所僅做到對(duì)文件和檔案材料上的把關(guān)和落實(shí)，對(duì)于社區(qū)矯正的教育轉(zhuǎn)化、心理矯正、監(jiān)督管理等重要工作內(nèi)容就處于落空狀態(tài)。而且，目前在試點(diǎn)過(guò)程中，社區(qū)矯正工作在吸納社會(huì)志愿者、組建專(zhuān)業(yè)心理矯治隊(duì)伍、社區(qū)力量幫教方面尚處于起步階段。因沒(méi)有統(tǒng)一的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)和配套的社區(qū)矯正體制而出現(xiàn)互相推諉和責(zé)任不到位的情況，直接影響了社區(qū)矯正制度作用的發(fā)揮。
最后，社區(qū)矯正工作片面地注重監(jiān)控，而矯正、教育則容易流于形式�，F(xiàn)行矯正制度包括了電話(huà)報(bào)到、思想?yún)R報(bào)、談話(huà)教育、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、公益勞動(dòng)、請(qǐng)銷(xiāo)假制度等，在理論上基本涵蓋了社區(qū)矯正的工作內(nèi)容，但在具體實(shí)施中卻受到各種制約。由于場(chǎng)地、經(jīng)費(fèi)、人力資源嚴(yán)重缺乏，加之交叉感染的顧慮，集中學(xué)習(xí)、培訓(xùn)工作基本上沒(méi)有展開(kāi)，公益勞動(dòng)的時(shí)間和效果也得不到有力保障，社區(qū)矯正的主要工作形式表現(xiàn)為報(bào)到、談話(huà)及走訪，由此，矯正只能做到基本的“控制”，而無(wú)法實(shí)現(xiàn)較高矯正水平的“教育”和“矯正”。
四、進(jìn)一步完善社區(qū)矯正制度的幾點(diǎn)思考
�。ㄒ唬┩晟粕鐓^(qū)矯正的刑種和刑罰執(zhí)行方式的設(shè)置
無(wú)論是非監(jiān)禁刑：管制和剝奪了政治權(quán)利還是刑罰執(zhí)行方式中的有緩刑、假釋等，都面臨同樣的問(wèn)題，即執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于模糊，不利于準(zhǔn)確適用。如根據(jù)我國(guó)《刑法》第72條規(guī)定，適用緩刑的實(shí)質(zhì)性條件應(yīng)該是有悔罪表現(xiàn)，適用緩刑確實(shí)不致再危害社會(huì)。但對(duì)“悔罪表現(xiàn)”沒(méi)做具體規(guī)定，審判實(shí)踐中就可能由于法官的自由裁量而出現(xiàn)很大的差距。
為此，非監(jiān)禁刑的適用條件應(yīng)明晰化，使非監(jiān)禁刑在教育、改造罪犯中真正發(fā)揮其應(yīng)有的作用。同時(shí)應(yīng)增設(shè)社區(qū)服務(wù)等刑種。社區(qū)服務(wù)，指的是法院判決罪犯在社區(qū)從事公益活動(dòng)，意在賠償社會(huì)、感化教育罪犯。社區(qū)服務(wù)刑是在1972年由英國(guó)首創(chuàng)，之后被歐洲各國(guó)紛紛引進(jìn)。我國(guó)香港地區(qū)也引進(jìn)了這種刑種，如2002年，香港曾判一藝人做240小時(shí)的社區(qū)服務(wù)而免于入獄。社區(qū)服務(wù)刑對(duì)于罪犯而言，既是服刑改造，又為社會(huì)作公益勞動(dòng)；既受?chē)?guó)家專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)的管理，又受社區(qū)有關(guān)團(tuán)體和志愿者的監(jiān)督和幫助，這有利于增強(qiáng)罪犯的社會(huì)責(zé)任感，有利于其改過(guò)自新、重新做人。
�。ǘ┙⑷烁裾{(diào)查制度
社區(qū)矯正相對(duì)于監(jiān)獄刑而言，對(duì)罪犯的人身控制比較弱，側(cè)重的是“攻心”，從心理上引導(dǎo)，感情上溫暖，以激活罪犯的良心，誠(chéng)心悔罪，接受教育改造。社區(qū)矯正適用的準(zhǔn)確性很大程度上依賴(lài)于科學(xué)的人格調(diào)查制度，應(yīng)該逐步建立并完善這一制度。一般而言，人格調(diào)查制度由社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)構(gòu)（縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)）來(lái)完成。這樣既能保證社區(qū)矯正的一致性，又能充分發(fā)揮社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)構(gòu)較之其他機(jī)構(gòu)所不具備的諸多便利條件。在國(guó)外，人格調(diào)查一般是由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)來(lái)完成的，如英美的緩刑官的職責(zé)之一就是為法官提供判決前的報(bào)告，就對(duì)犯罪人適用監(jiān)禁還是社區(qū)方案提出意見(jiàn)。我國(guó)現(xiàn)已采取這種做法，賦予社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)判決前人格調(diào)查的職能。
�。ㄈ┩晟粕鐓^(qū)矯正的執(zhí)行機(jī)制
社區(qū)矯正的執(zhí)行體制還很不健全，社區(qū)矯正的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和執(zhí)行人員執(zhí)行權(quán)限也沒(méi)有明確。這些都在一定程度上制約著社區(qū)矯正制度的適用。因此，完善社區(qū)矯正的執(zhí)行機(jī)制是進(jìn)一步推行社區(qū)矯正制度的必然要求。
第一，不斷加強(qiáng)社區(qū)建設(shè)，為罪犯改造創(chuàng)造良好條件。基層社區(qū)建設(shè)的條件不符合，各方面設(shè)施不完善而盲目施行社區(qū)矯正，很可能使罪犯感覺(jué)不到非監(jiān)禁刑的懲罰性，刑罰執(zhí)行無(wú)法落到實(shí)處。因此，首先要做的應(yīng)該是不斷加強(qiáng)社區(qū)建設(shè)。實(shí)現(xiàn)“社區(qū)”自治的機(jī)構(gòu)主要是居民委員會(huì)和村民委員會(huì)。社區(qū)矯正制度嚴(yán)格來(lái)講，是罪犯在社區(qū)內(nèi)被矯正，而不能理解為是“由社區(qū)矯正”。社區(qū)矯正主要是利用“社區(qū)”這個(gè)有利的環(huán)境，而不是將刑罰執(zhí)行權(quán)轉(zhuǎn)移給社區(qū)。社區(qū)應(yīng)著力于加強(qiáng)自身建設(shè)，喚醒居民的社區(qū)意識(shí)，組織成立相關(guān)社會(huì)團(tuán)體和民間組織，號(hào)召更多的居民加入社區(qū)矯正志愿者的行列，積極協(xié)助社區(qū)矯正這種非監(jiān)禁刑罰的執(zhí)行。
第二，促使社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)化。社區(qū)矯正的機(jī)構(gòu)與工作人員的職責(zé)和義務(wù)應(yīng)當(dāng)明確。配備專(zhuān)業(yè)的、精通犯罪心理學(xué)、矯正教育學(xué)和罪犯改造知識(shí)的社區(qū)矯正隊(duì)伍，并對(duì)執(zhí)行人員開(kāi)展繼續(xù)再教育，保持隊(duì)伍良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)。西方國(guó)家對(duì)社區(qū)矯正工作者的選拔是十分嚴(yán)格的，不僅要求其具有社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)、法學(xué)等有關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，還必須參加相關(guān)的培訓(xùn)，并且，在人員配置上十分注重科學(xué)、合理配置不同專(zhuān)業(yè)背景的工作者。遵循“廣泛利用社會(huì)力量的原則”、“科學(xué)利用社會(huì)力量的原則”、“有償利用社會(huì)力量的原則”發(fā)揮社區(qū)的作用，充分利用社區(qū)力量進(jìn)行幫教，幫助罪犯重返社會(huì)。
第三，完善立法，使社區(qū)矯正有法可依。針對(duì)當(dāng)前非監(jiān)禁刑存在的問(wèn)題，進(jìn)一步完善管制、剝奪了政治權(quán)利、緩刑、假釋、暫于監(jiān)外執(zhí)行等規(guī)定，擴(kuò)大其適用范圍，明確將適用條件具體化，使之便于操作，避免流于形式。
總之，社區(qū)矯正制度重視教育和挽救，尊重并維護(hù)罪犯的合法權(quán)益，有利于我們探索人性化的刑罰執(zhí)行方式，有利于體現(xiàn)社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，應(yīng)是我國(guó)司法改革的重要內(nèi)容。我們要立足于客觀的社會(huì)基礎(chǔ)，積極推進(jìn)社區(qū)矯正制度在我國(guó)刑罰執(zhí)行中的應(yīng)用，更好地教育、矯正罪犯，幫助他們順利回歸社會(huì)。
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