試析著作權(quán)權(quán)利窮竭與平行進口

　　論文摘要　本文從權(quán)利窮竭的概念入手，分析著作權(quán)權(quán)利窮竭制度建立的條件。通過剖析著作財產(chǎn)權(quán)是否適用權(quán)利窮竭原則，進一步明確權(quán)利窮竭原則在著作權(quán)法中的具體應(yīng)用，由著作權(quán)權(quán)利窮竭的地域性問題，引出著作權(quán)平行進口，而且通過對比著作權(quán)平行進口的利弊，鼓勵著作權(quán)的平行進口，適當?shù)囊�用平行進口，吸收國外的經(jīng)驗，保證作品的傳播，并對完善著作權(quán)權(quán)利窮竭的知識體系以及規(guī)范著作權(quán)平行進口，促進中國經(jīng)濟的發(fā)展作出說明。

　　論文關(guān)鍵詞　權(quán)利窮竭　著作權(quán)權(quán)利窮竭　著作權(quán)平行進口

　　一、權(quán)利窮竭概念

　　權(quán)利窮竭是指權(quán)利人或其委托的人將其享有權(quán)利的專利產(chǎn)品、有商標標識的商品、或其他受知識產(chǎn)權(quán)法或相關(guān)的國際條約保護的智力勞動成果合法處分后，權(quán)利人對該產(chǎn)品或其復(fù)制件所享有的已被處分的權(quán)利即告窮竭豍。權(quán)利窮竭一方面可以協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的沖突，另一方面也對促進知識產(chǎn)品的使用，維護知識產(chǎn)權(quán)人的利益，優(yōu)化資源配置，實現(xiàn)經(jīng)濟效益的最大化具有重要作用。
　　在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，權(quán)利窮竭原則使用廣泛，這里主要論述一下著作權(quán)權(quán)利窮竭，而且其表現(xiàn)形式也是最為豐富的。著作權(quán)權(quán)利窮竭，是指著作權(quán)所有人或者許可使用人一旦將知識產(chǎn)品合法置于流通以后，原著作權(quán)權(quán)利人所擁有的一些或者全部排他性權(quán)利因此用盡豎。我國著作權(quán)法雖然對發(fā)行權(quán)窮竭沒有明確的規(guī)定，但是各國的實踐中都采用的此種做法，即不支持著作權(quán)人在第一次行使權(quán)利后還可以繼續(xù)控制其作品的。

　　二、著作權(quán)權(quán)利窮竭制度的設(shè)立的條件

　　著作權(quán)權(quán)利窮竭原則的設(shè)立有其充分的歷史和現(xiàn)實條件：
　　首先，從我國著作權(quán)立法目的來看，賦予著作權(quán)人對其權(quán)利客體享有一定的獨占性權(quán)利，能夠激發(fā)著作權(quán)人更大的積極性和創(chuàng)作熱情，創(chuàng)作出更多優(yōu)秀作品。公平與正義是人類追求的目標，而著作權(quán)權(quán)利窮竭的出現(xiàn)正好起到了協(xié)調(diào)著作權(quán)人的私人利益和社會公眾利益之間的矛盾。著作權(quán)人在得到充分保護的同時不可能是對其不加限制。從權(quán)利與義務(wù)的對等性方面看，任何人在獲得某種利益的同時，都有可能被強制接受某種義務(wù)。著作權(quán)人在對其作品享有專有權(quán)的同時，就必然要受到限制。
　　其次，一個國家一個社會的進步不只體現(xiàn)在經(jīng)濟發(fā)展水平上，文化實力同樣是每個國家參與國際競爭的不可缺少的軟實力，是一個民族強大地表現(xiàn)之一。因此，如果過分的強調(diào)對著作權(quán)人專有權(quán)的保護，勢必會導(dǎo)致一個民族乃至一個國家的文化、科技、經(jīng)濟的停滯不前。著作權(quán)權(quán)利窮竭制度的出現(xiàn)從根本上解決了文化領(lǐng)域的壟斷，對促進文化傳播和經(jīng)濟發(fā)展起了舉足輕重的作用。

　　三、著作權(quán)權(quán)利窮竭表現(xiàn)

　　著作權(quán)由著作人身權(quán)和著作財產(chǎn)權(quán)兩部分組成。著作權(quán)權(quán)利窮竭是對著作權(quán)的一種限制，但其一般不及于著作人身權(quán)。從這個意義上講，權(quán)利窮竭制度主要表現(xiàn)為著作財產(chǎn)權(quán)中某些權(quán)利的窮竭與不窮竭。
　�。ㄒ唬┲�作權(quán)法中的財產(chǎn)權(quán)窮竭問題
　　1．著作權(quán)的發(fā)行權(quán)窮竭
　　在著作權(quán)領(lǐng)域中，發(fā)行權(quán)權(quán)利窮竭是其主要表現(xiàn)形式，即著作權(quán)人將著作權(quán)作品的原件或復(fù)印件向社會公開發(fā)行后，著作權(quán)人之外的任何人可以在不受著作權(quán)人限制的條件下傳播其作品。著作權(quán)人的發(fā)行權(quán)只能行使一次，在著作權(quán)人或其授權(quán)的人將著作權(quán)的作品銷售以后，他對被銷售的那部分作品的二次銷售就沒有控制權(quán)了。
　　但是，世界各國對發(fā)行權(quán)權(quán)利窮竭原則的規(guī)定并不相同，例如：德國1965年《著作權(quán)法》第17條第二款規(guī)定：“一旦作品的原本或復(fù)制品，經(jīng)有權(quán)在本法律適用的地域內(nèi)銷售該物品之人同意，通過轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的方式進入流通領(lǐng)域，則該物品的進一步銷售被法律所認可。”豏但是，作為追求人權(quán)精神的法國和比利時卻認為作者的發(fā)行權(quán)不會因為首次銷售而窮竭，其到目前為止都不承認權(quán)利窮竭原則在國內(nèi)著作權(quán)法上的適用。他們認為即使著作權(quán)作品的載體轉(zhuǎn)移了，著作權(quán)人任然享有著作權(quán)項上的一切權(quán)利。
　　我國著作權(quán)法收入“發(fā)行權(quán)窮竭”將是一種勢不可擋的趨勢，也是符合著作權(quán)法的立法目的和發(fā)展現(xiàn)狀的。在某一特定的作品上，既存在著作權(quán)人的著作權(quán)，也存在作品所有人的物權(quán)，著作權(quán)與物權(quán)發(fā)生沖突時，誰有權(quán)來處分該著作權(quán)作品？在這種情況下，為了促進經(jīng)濟協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展，著作權(quán)人必須放棄一部分權(quán)利，因為轉(zhuǎn)讓該作品的行為實質(zhì)并不是著作權(quán)的銷售，而是該著作權(quán)作品載體的銷售，即是物的銷售而不是權(quán)的銷售。著作權(quán)中發(fā)行權(quán)權(quán)利窮竭的出現(xiàn)，標志著著作權(quán)的進步。
　　2．展覽權(quán)權(quán)利窮竭
　　著作權(quán)法中作品展覽權(quán)權(quán)利窮竭也是經(jīng)常被討論的問題。展覽權(quán)權(quán)利窮竭，是指著作權(quán)作品的原件出售后，該作品的展覽權(quán)就轉(zhuǎn)移到原件所有人的手中。展覽權(quán)權(quán)利窮竭不僅是對作品原件持有人物權(quán)的保護也是對著作權(quán)人的保護。因為作品展覽權(quán)的實現(xiàn)要依托對作品原件的所有權(quán)，如果作品的展覽權(quán)歸屬于著作權(quán)人，那么通過購買或者轉(zhuǎn)讓取得作品所有權(quán)的人的利益則難以保障，無法完整的行使其所有權(quán)。然而，他們卻通過支付一定的經(jīng)濟利益取得作品原件但是卻不能享受該作品給自己帶來的收益，對作品原件的持有人顯然是不公平的。此時，作品的所有權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)移，如果仍由著作權(quán)人行使展覽權(quán)，顯然是無益的。相反，如果采用展覽權(quán)權(quán)利窮竭原則，作品的所有人在取得作品的同時享有作品的展覽權(quán)，才能促進購買人購買的欲望，同時也有助于著作權(quán)人經(jīng)濟利益的實現(xiàn)。

　　3．普通作品出租權(quán)權(quán)利窮竭
　　通常意義上的出租權(quán)窮竭，是指出租普通作品（例如書籍），該作品的原件或復(fù)印件一旦經(jīng)著作權(quán)人出售或經(jīng)其許可人出售之后，著作權(quán)人即失去了對該作品原件或復(fù)制件的支配權(quán)。其原因在于，出租無若是一般作品，它則被視為是一種承載無形智力成果的有形物，其一經(jīng)售出，該原件或其復(fù)印件的所有權(quán)便轉(zhuǎn)移到所有人的手中。
　�。ǘ�）著作權(quán)中權(quán)利不窮竭的情形
　　1．網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)不窮竭
　　世界上所有的事物都不是絕對的，比如并非所有的發(fā)行權(quán)都窮竭，它也存在例外，即網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)權(quán)利不窮竭。科學(xué)技術(shù)的進步，使發(fā)行的含義和內(nèi)容也發(fā)生了變化。不同于傳統(tǒng)的發(fā)行權(quán)，網(wǎng)絡(luò)上發(fā)行的作品都是以電子化的無形的形式存在，其實質(zhì)并不是發(fā)行而是文字的復(fù)制。在此種情況下，發(fā)行人并沒有喪失該電子文字的所有權(quán)。網(wǎng)絡(luò)發(fā)行的作品以無形的方式存在，著作權(quán)人不可能對每一次復(fù)制都分別進行授權(quán)，且在現(xiàn)實生活中也是不可能實現(xiàn)的，所以要求網(wǎng)絡(luò)發(fā)行權(quán)權(quán)利窮竭是不合理的。
　　2．特殊作品的出租權(quán)不窮竭
　　這里所說的特殊作品主要指計算機程序、電影作品和錄音制品。著作權(quán)人依法享有出租或許可他人出租其作品的權(quán)利，從經(jīng)濟學(xué)角度講其行使出租權(quán)可以獲得經(jīng)濟利益。但是，這類作品的發(fā)行權(quán)是否當然的也適用權(quán)利窮竭原則？目前，我國新的著作權(quán)法將出租權(quán)獨立于發(fā)行權(quán)，其立法目的在于保證著作權(quán)人發(fā)行權(quán)一次窮竭的同時使其出租權(quán)不窮竭。
　　Trips協(xié)議第十一條規(guī)定：“至少對于計算機程序及電影作品，成員應(yīng)授權(quán)作者或作者之合法繼承人許可或禁止將其享有的作品原件或復(fù)制件向公眾進行商業(yè)性出租�！�豐如果計算機程序、電影作品的原作或復(fù)制品大量的出租或復(fù)制，將會很大程度上損害著作權(quán)人的專有復(fù)制權(quán)。只有這樣才能激發(fā)他們創(chuàng)作的積極性，才能有利于社會的進步。

　　四、權(quán)利窮竭的地域性與平行進口

　�。ㄒ唬┲�作權(quán)權(quán)利窮竭的地域性
　　地域性原則是指不同國家根據(jù)其所參加的國際公約，對一項知識產(chǎn)權(quán)提供保護時，在該國知識產(chǎn)權(quán)受保護的程度以及為保護權(quán)利人所提供的司法救濟方式完全取決于提供保護的國家的法律。豑理解權(quán)利窮竭的地域性問題對于解決著作權(quán)平行進口中產(chǎn)生的問題具有重要的指導(dǎo)作用，同時對于完善我國著作權(quán)權(quán)利窮竭制度，構(gòu)建和諧的社會具有重要意義。目前，就采納著作權(quán)權(quán)利窮竭原則的國家來說，就著作權(quán)權(quán)利權(quán)利窮竭是適用國內(nèi)窮竭還是適用國際窮竭的原則看法也是不一樣的。國際用盡原則強調(diào)著作權(quán)人要求著作權(quán)只能行使一次，獲利一次。而國內(nèi)用盡原則強調(diào)著作權(quán)人可以在多個領(lǐng)域內(nèi)行使其著作權(quán)，可以多次獲利。豒因此，在別國實踐的基礎(chǔ)經(jīng)驗之上，我們應(yīng)該學(xué)會趨利避害，吸收國內(nèi)和國際用盡原則的優(yōu)點，最大可能的避免其所帶來的弊端，其中需要一個“度”的衡量。
　�。ǘ�）著作權(quán)的平行進口
　　平行進口，又稱灰色市場進口，是指一項知識產(chǎn)權(quán)在兩個國家同時受到保護，一國進口商未經(jīng)知識產(chǎn)權(quán)持有權(quán)人授權(quán)，從另一國知識產(chǎn)權(quán)所有人手中進口并銷售受該國知識產(chǎn)權(quán)法律保護的貨物豓。從權(quán)利窮竭與平行進口的關(guān)系來看，權(quán)利窮竭與地域性原則相輔相成，權(quán)利窮竭是平行進口的理論支柱，地域性原則是對平行進口的反對。從各國的立法和實踐來看：美國視著作權(quán)平行進口為非法交易；歐盟針對是否允許平行進口通常是由各成員國國內(nèi)法律規(guī)定；日本關(guān)于著作權(quán)平行進口采用權(quán)利國際用盡原則；國際條約也對平行進口問題不置可否，而留給各國廣泛的自由裁量權(quán)豔。目前，我國現(xiàn)行的《著作權(quán)法》和《著作權(quán)法實施條例》對平行進口問題都缺乏具體的規(guī)定。但是，加快著作權(quán)平行進口的步伐是對我國消費者權(quán)益保護的必要步驟。俗話說的好，激烈的市場競爭有助于企業(yè)的優(yōu)勝略太，同時消費者可以通過市場價格大戰(zhàn)購買到物美價廉的產(chǎn)品，促進市場良性發(fā)展，避免產(chǎn)生壟斷。由此看來，平行進口的引進利要遠大于弊，但是我們也不能忽視其所帶來的弊。因此，我們必須采取一定的措施加以規(guī)制。
　　首先，我們應(yīng)該借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，運用競爭法對平行進口進行規(guī)制。由于經(jīng)濟全球化和市場一體化的出現(xiàn)，單一的著作權(quán)法已經(jīng)不能有效全面的解決平行進口過程中所帶來的一些國際和國內(nèi)交易與知識產(chǎn)權(quán)的沖突。競爭法規(guī)制平行進口，能夠起到彌補著作權(quán)法漏洞的作用，更有利于形成良好的市場競爭秩序。
　　其次，我們支持平行進口，運用競爭法規(guī)制平行進口中的不公平行為，能夠更加合理的兼顧權(quán)利人和進口商的利益。
　　綜上所述，實行平行進口，要求我們既要促進著作權(quán)的發(fā)展，又要防止市場壟斷的出現(xiàn)。我們應(yīng)當在我國具體國情和國家政策的基礎(chǔ)上，來協(xié)調(diào)著作權(quán)人和社會公共利益的平衡，促進著作權(quán)產(chǎn)業(yè)的繁榮發(fā)展。 

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