企業(yè)集團(tuán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的論文

　　摘要：企業(yè)集團(tuán)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中不斷發(fā)揮著調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的配置作用，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不可或缺的重要力量。本文試從交易費(fèi)用理論、基于動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略管理理論、不完全契約理論、一體化發(fā)展理論四個(gè)方面給出企業(yè)集團(tuán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋。

　　關(guān)鍵詞：交易費(fèi)用；動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)；不完全契約；一體化理論

　　在建立企業(yè)集團(tuán)的過(guò)程中，需要弄清楚企業(yè)集團(tuán)存在與發(fā)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)原因是什么。關(guān)于企業(yè)存在與發(fā)展的合理性，大體上有四種理論：交易費(fèi)用理論、基于動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略管理理論、不完全契約理論和一體化發(fā)展理論。本文分別從以上四方面加以論述。

　　一、交易費(fèi)用理論

　　早期的交易費(fèi)用理論創(chuàng)始人科斯認(rèn)為，企業(yè)和市場(chǎng)是可供替代的資源配置手段。在市場(chǎng)上，資源配置由價(jià)格來(lái)調(diào)節(jié)；而在企業(yè)內(nèi)，相同的工作則由權(quán)威關(guān)系來(lái)完成，當(dāng)企業(yè)擴(kuò)展至在其內(nèi)部組織交易的成本與通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)交易方式或在其他企業(yè)內(nèi)組織的成本無(wú)差別時(shí)就達(dá)到最優(yōu)邊界。其后的學(xué)者認(rèn)為“企業(yè)集團(tuán)”作為一種經(jīng)濟(jì)組織的出現(xiàn)是對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的替代，并將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下運(yùn)作的企業(yè)集團(tuán)可獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、壟斷優(yōu)勢(shì)及多元化經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)視為其存在的合理性解釋。作為交易費(fèi)用理論的追隨者和發(fā)展者，威廉姆森從資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率三個(gè)方面區(qū)分了交易的維度，使交易成本的分析具有可操作性。在此基礎(chǔ)上，他從企業(yè)核心技術(shù)角度提出了企業(yè)“有效邊界”的概念。他認(rèn)為企業(yè)是一種連續(xù)生產(chǎn)過(guò)程的縱向一體化實(shí)體，這個(gè)連續(xù)生產(chǎn)過(guò)程的不同階段之間如果通過(guò)市場(chǎng)交易關(guān)系相聯(lián)系，就需要簽訂一系列的合約。而由于信息的不完全和不對(duì)稱，簽訂的合約不可能是完全合約，這就給經(jīng)濟(jì)主體的機(jī)會(huì)主義行為提供了條件，這樣就會(huì)導(dǎo)致專用性資產(chǎn)事前投資不足。為解決這個(gè)問(wèn)題，企業(yè)會(huì)通過(guò)前向或后向一體化，把原來(lái)屬于市場(chǎng)交易的某些階段納入企業(yè)內(nèi)部，這種情況下的企業(yè)成長(zhǎng)就表現(xiàn)為企業(yè)縱向邊界的擴(kuò)展。

　　威廉姆森認(rèn)為，根據(jù)交易維度的不同組合特征可以界定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不同管理機(jī)構(gòu)；而交易契約的多樣性主要是由交易特征上的基本差異造成的。在契約關(guān)系的治理效率問(wèn)題上，威廉姆森劃分了三種不同的治理方式，與交易維度的組合特征相對(duì)應(yīng)，它們分別是市場(chǎng)治理、三邊治理、雙邊治理和一體化治理，選擇何種治理方式取決于維持交易關(guān)系(由不同的治理形式實(shí)施)的價(jià)值與治理成本的差值對(duì)比。盡管威廉姆森逐漸意識(shí)到由介于市場(chǎng)與企業(yè)之間的中間經(jīng)濟(jì)組織實(shí)施的雙邊治理交易的常見(jiàn)性和重要性，但他并沒(méi)有提供對(duì)這種后來(lái)稱之為“企業(yè)集團(tuán)”的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)組織運(yùn)行方面的分析。

　　當(dāng)兩個(gè)法律上完全獨(dú)立的企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)交換各自的產(chǎn)品或勞務(wù)時(shí)，會(huì)產(chǎn)生交易費(fèi)用，它是市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中由于摩擦而產(chǎn)生的費(fèi)用。由于交易費(fèi)用的存在，企業(yè)有一種不斷將相關(guān)企業(yè)一體化的傾向。但當(dāng)一體化達(dá)到一定程度便會(huì)使企業(yè)內(nèi)部的組織管理費(fèi)用快速升高，產(chǎn)生規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。因此，核心企業(yè)并不是把所有的企業(yè)都一體化，而是將某些企業(yè)作為其外部的組織，并通過(guò)資金、技術(shù)、銷售等紐帶與它們保持聯(lián)系。這些企業(yè)仍然是獨(dú)立的法人，但與核心企業(yè)又有密切的合作關(guān)系。這樣，就產(chǎn)生了一種介于企業(yè)和市場(chǎng)之間的中間組織形態(tài)，即企業(yè)集團(tuán)。

　　市場(chǎng)內(nèi)部化理論可用來(lái)分析為什么介于企業(yè)和市場(chǎng)之間的企業(yè)集團(tuán)比單純的市場(chǎng)交易更有效率。市場(chǎng)內(nèi)部化理論主要是由巴克萊和卡遜等經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出和發(fā)展起來(lái)的，他們認(rèn)為不完善的外部市場(chǎng)機(jī)制造成了中間產(chǎn)品(如原材料、半成品、技術(shù)、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)等)交易的低效率，為提高這種交易效率，企業(yè)集團(tuán)通過(guò)其有效的組織手段、行政結(jié)構(gòu)將外部市場(chǎng)內(nèi)部化。市場(chǎng)機(jī)制是通過(guò)商品價(jià)格來(lái)傳導(dǎo)信息、組織生產(chǎn)的。在外部市場(chǎng)，由于信息的不完備，對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品的性能不了解等，相互欺騙的可能性就很大。越是信息不完備的市場(chǎng)(如中間產(chǎn)品市場(chǎng))，交易費(fèi)用就越高。為避免相互欺騙和投機(jī)行為，交易者都需要付出很多成本。企業(yè)集團(tuán)用內(nèi)部各公司之間的行政協(xié)調(diào)關(guān)系部分代替了商品的交換關(guān)系，使買(mǎi)賣雙方同屬于一個(gè)行政組織，減少了相互欺騙的動(dòng)機(jī)。在這種市場(chǎng)機(jī)制不完善或信息不完備的情況下，通過(guò)內(nèi)部的行政組織來(lái)協(xié)調(diào)交易的企業(yè)集團(tuán)顯然比市場(chǎng)中的直接交易更能節(jié)約費(fèi)用，提高資源的配置效率。

　　企業(yè)集團(tuán)的形成主要有兩種途徑：一是可通過(guò)兼并，對(duì)外部資源進(jìn)行整合，將外部企業(yè)吸收為內(nèi)部成員，二是通過(guò)企業(yè)內(nèi)部資源的分化——子公司化來(lái)實(shí)現(xiàn)集團(tuán)邊界的擴(kuò)展。在交易費(fèi)用視角下，企業(yè)集團(tuán)是存在合理邊界的。

　　市場(chǎng)與企業(yè)集團(tuán)之間的界限，完全通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行交易的主體由于市場(chǎng)機(jī)制自身存在缺陷、信息不完備，在尋找交易伙伴、談判價(jià)格、避免相互欺騙和投機(jī)行為過(guò)程中，需要付出大量交易費(fèi)用。加入企業(yè)集團(tuán)(即核心企業(yè)的兼并行為)后，由集團(tuán)通過(guò)內(nèi)部的行政組織來(lái)協(xié)調(diào)成員企業(yè)的交易行為，可以節(jié)約市場(chǎng)交易成本，但其代價(jià)是增加了企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的組織成本和成員企業(yè)之間的交易成本。當(dāng)集團(tuán)吸收某一企業(yè)成為集團(tuán)成員后，增加的組織成本和內(nèi)部交易成本之和小于節(jié)約的市場(chǎng)交易成本時(shí)，這種替代(即吸收該企業(yè)加入集團(tuán))是有效率的。當(dāng)增加的組織成本和內(nèi)部交易成本之和等于節(jié)約的市場(chǎng)交易成本時(shí)，企業(yè)集團(tuán)達(dá)到最大合理邊界。當(dāng)增加的組織成本和內(nèi)部交易成本之和大于節(jié)約的市場(chǎng)交易成本時(shí)，這種替代是沒(méi)有效率的，不應(yīng)吸收該企業(yè)加入集團(tuán)。

　　單個(gè)企業(yè)與企業(yè)集團(tuán)的界限，企業(yè)內(nèi)部的組織成本可分為兩部分：治理成本和管理成本。治理成本是維持公司治理有效運(yùn)作而發(fā)生的成本，它主要包括治理的組織結(jié)構(gòu)本身發(fā)生的成本和治理活動(dòng)的組織協(xié)調(diào)成本；管理成本是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的成本，它主要包括經(jīng)營(yíng)管理組織結(jié)構(gòu)本身發(fā)生的成本以及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的組織協(xié)調(diào)成本。單個(gè)企業(yè)內(nèi)部靠行政結(jié)構(gòu)來(lái)組織生產(chǎn)，當(dāng)企業(yè)規(guī)模超過(guò)一定程度后，組織過(guò)于龐大而造成低效率，管理成本大幅上升，這時(shí)通過(guò)內(nèi)部資源分化成立子公司，可以節(jié)約管理成本，但其代價(jià)是增加了治理成本和成員企業(yè)間的交易成本。子公司化的過(guò)程實(shí)際上就是從管理向治理和市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的過(guò)程，即以治理和市場(chǎng)職能部分地代替管理職能。這種轉(zhuǎn)化是否有效率取決于職能成本的比較，當(dāng)某一子公司成立后，增加的治理成本和內(nèi)部交易成本之和小于節(jié)約的管理成本時(shí)，這種轉(zhuǎn)化(即通過(guò)內(nèi)部資源分化成立子公司)是有效率的。當(dāng)節(jié)約的管理成本等于增加的治理成本和內(nèi)部交易成本之和時(shí)，企業(yè)集團(tuán)達(dá)到最大合理邊界。當(dāng)增加的治理成本和內(nèi)部交易成本之和大于節(jié)約的管理成本時(shí)，這種轉(zhuǎn)化是沒(méi)有效率的，不應(yīng)將內(nèi)部資源子公司化二、基于動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略管理理論

　　從動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略管理角度，企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部成員企業(yè)之間的獨(dú)立交易關(guān)系可被稱之為“半結(jié)合”，基于半結(jié)合關(guān)系形成的戰(zhàn)略則為半結(jié)合戰(zhàn)略。半結(jié)合關(guān)系使得交易雙方相互依賴，促進(jìn)了信任的發(fā)展，并降低了一方利用泄露的信息的風(fēng)險(xiǎn)。拜德勒克(Badaracco)認(rèn)為，半結(jié)合戰(zhàn)略有利于知識(shí)的流動(dòng)，增加的信息分享將導(dǎo)致妥善處理差異性、復(fù)雜性與變化的更大能力，從而創(chuàng)造效益。保莫(Baum01)指出：被拒絕參加網(wǎng)絡(luò)的威脅(這意味著沒(méi)有利用日益增長(zhǎng)被分享的信息的機(jī)會(huì))，將能促進(jìn)合作。公司采取半結(jié)合戰(zhàn)略而不是結(jié)合或雙方均不受對(duì)方影響的銷售關(guān)系的原因還包括：成本和風(fēng)險(xiǎn)的降低；加快進(jìn)入市場(chǎng)的速度；增加靈活性；監(jiān)督競(jìng)爭(zhēng)者并使其保持中立。在小公司或追隨者為何加盟企業(yè)集團(tuán)的理由方面，塞門(mén)林革列出了三個(gè)明顯的原因：可能寄希望于以后的增值而簽訂協(xié)議；和一家已經(jīng)卓有聲望的公司建立聯(lián)系，可提高本公司的聲望；由于組織或技術(shù)方面的依賴性而需要與大公司的戰(zhàn)略保持一致。

　　企業(yè)擁有與之關(guān)聯(lián)的另一企業(yè)部分所有權(quán)的理由包括：第一，股權(quán)參與安排作為可信承諾，可激勵(lì)有效的關(guān)系特異性投資從而降低立約和監(jiān)督的成本。第二，持股安排可消除有關(guān)目標(biāo)公司投資機(jī)會(huì)的信息不對(duì)稱問(wèn)題，使目標(biāo)公司因信息阻塞而難以從外部募集資金的問(wèn)題得以解決。第三，持股法人企業(yè)可以比其他持股者更有效地監(jiān)督和影響管理，因?yàn)槌止煞ㄈ似髽I(yè)可能擁有一般投資者所沒(méi)有的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)和營(yíng)運(yùn)技能�；�于動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略管理理論著重闡明了交易合作的必要性導(dǎo)致企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部合作網(wǎng)絡(luò)的存在，但并未涉及具體的合作方式及合作關(guān)系的維護(hù)問(wèn)題。

　　二、不完全契約理論

　　企業(yè)集團(tuán)母公司與成員企業(yè)間合作關(guān)系存在的必要性是組建企業(yè)集團(tuán)的參與主體加盟集團(tuán)的首要條件，即企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)性是集團(tuán)成員能夠獲取增值收益的前提。

　　由于環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性與交易主體的有限理性和機(jī)會(huì)主義行為的矛盾，兼之交易主體間存在信息不對(duì)稱狀態(tài)的可能性，經(jīng)濟(jì)合同的完全陛是不可能的或成本極高的，因此通常是形成不完全契約，而不完全契約往往導(dǎo)致“敲竹杠問(wèn)題”。當(dāng)進(jìn)行專用性投資時(shí)，只有與選定的對(duì)象進(jìn)行交易，專用性投資才具有價(jià)值；一旦轉(zhuǎn)換交易對(duì)象，專用性投資就會(huì)失去應(yīng)有的價(jià)值，因而專用性投資收益不反映在外部機(jī)會(huì)的價(jià)值上，這時(shí)投資方未能獲取全部投資邊際收益是由于重新談判不僅產(chǎn)生盈余的再分配，而且導(dǎo)致外部約束條件起作用。因而，企業(yè)集團(tuán)母公司與成員企業(yè)(或成員企業(yè)之間)的合作交易不能以契約形式的維持作為主要治理模式。

　　三、一體化發(fā)展理論

　　錢(qián)德勒認(rèn)為現(xiàn)代企業(yè)的成長(zhǎng)是在大量生產(chǎn)與大量分配相結(jié)合基礎(chǔ)上成立起來(lái)的，而大量生產(chǎn)與大量分配的結(jié)合本身就是一個(gè)縱向結(jié)合范疇。他還詳細(xì)論述了美國(guó)現(xiàn)代企業(yè)早期的橫向一體化過(guò)程：卡特爾——托拉斯——控股公司。一體化發(fā)展理論主要基于行業(yè)價(jià)值鏈的增值性和內(nèi)部?jī)r(jià)值鏈的增值性，企業(yè)一體化發(fā)展的途徑主要采取多元化發(fā)展(包括相關(guān)多元化和無(wú)關(guān)一體化)或?qū)�業(yè)化發(fā)展。

　　四、評(píng)價(jià)

　　上述幾種理論從不同的角度解釋了市場(chǎng)化企業(yè)集團(tuán)的形成，但是，它們又都是不全面的。比較而言，交易費(fèi)用理論能夠較為全面為企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展提供合理的解釋。如，對(duì)于縱向一體化的企業(yè)集團(tuán)，交易費(fèi)用理論能夠提供很好的解釋。對(duì)于橫向一體化的企業(yè)集團(tuán)，交易成本節(jié)約顯然也是一個(gè)主要?jiǎng)右�。�?duì)于混合型企業(yè)集團(tuán)，交易成本的節(jié)約就表現(xiàn)得更加明顯，混合型企業(yè)集團(tuán)內(nèi)形成的綜合性市場(chǎng)已不僅是生產(chǎn)要素交易市場(chǎng)，而且涉及到資產(chǎn)共享、資本流動(dòng)、人員配置、資源優(yōu)化等各個(gè)方面。這種綜合性內(nèi)部市場(chǎng)從多個(gè)層面取代了外部市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制，節(jié)約了市場(chǎng)交易的費(fèi)用。當(dāng)然，僅僅用交易成本解釋企業(yè)集團(tuán)發(fā)展的動(dòng)因仍然是不全面的。

　　顯然，規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、速度經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)形成企業(yè)集團(tuán)化發(fā)展的外部驅(qū)動(dòng)力，戰(zhàn)略協(xié)同效應(yīng)、戰(zhàn)略擴(kuò)張效應(yīng)、資源配置效應(yīng)構(gòu)成企業(yè)集團(tuán)化發(fā)展的內(nèi)部動(dòng)因。

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