企業(yè)管理差異化成因的理論解釋與比較性分析
關(guān)鍵詞：比較管理 企業(yè)管理差異 企業(yè)管理差異成因
內(nèi)容摘要：對企業(yè)管理差異化成因的認識是進行比較管理研究的邏輯起點，也是導致比較管理及其相關(guān)理論產(chǎn)生分歧的理論基礎(chǔ)。論文首先綜述了交易費用學派、制度學派、人文學派和管理學派對企業(yè)管理差異化成因的理論解釋，其次對這些理論解釋進行了比較性分析，最后，筆者針對這些理論存在的問題提出了解決辦法，并推測了比較管理的未來研究發(fā)展方向。
引言
在意大利文藝復(fù)興時期興起的現(xiàn)代主義思潮否定了以往從整體上把握事物的研究方法，奉行以笛卡爾“宇宙之磚”為核心的極端實證主義研究方法。在這種研究方法指導下，新古典經(jīng)濟學視企業(yè)為一組生產(chǎn)函數(shù)，企業(yè)間除去由生產(chǎn)技術(shù)決定的生產(chǎn)規(guī)模外，沒有太多區(qū)別。但是，隨著后現(xiàn)代主義思潮的興起，越來越多的學者開始對新古典經(jīng)濟學的“企業(yè)一致性”假設(shè)進行反思，并開展了許多卓有成效的比較管理研究。這些學者研究的共識是企業(yè)之間在管理上的確存在著巨大差異，但對這些管理差異產(chǎn)生的原因?qū)W者間卻存在巨大分歧。分歧產(chǎn)生的原因固然有研究者的學術(shù)背景和研究興趣及研究視角等因素，但關(guān)鍵問題在于對造成企業(yè)管理差異的根本因素存在分歧。對這個問題的回答決定了比較管理研究的未來走向及研究范式的建立。本文試圖對此做嘗試性努力。
考慮到學者研究視角上的差異，(轉(zhuǎn)載自論文之家 http://www.papershome.com，請保留此標記。)本文以分析企業(yè)管理差異成因為出發(fā)點，并結(jié)合對經(jīng)濟學“理性人”假設(shè)認可的程度，將這些理論劃分到交易費用學派、制度學派、人文學派和管理學派，并從交易成本、制度、人文和管理四個角度對以往研究企業(yè)管理差異成因的理論進行回顧。然后針對這四個學派對企業(yè)管理差異的解釋進行了評論性分析。最后筆者對這類研究提出了未來展望。
相關(guān)文獻綜述
(一)交易學派的解釋
科斯(1937)首先提出交易成本概念，并認為企業(yè)在生產(chǎn)規(guī)模上的差異是由于交易成本不一致造成的。這是首次在學術(shù)界提出在生產(chǎn)規(guī)模上的差異是由除生產(chǎn)技術(shù)以外原因造成的觀點。但是，科斯的觀點是基于企業(yè)-市場二分法基礎(chǔ)上提出的。隨后，多數(shù)西方學者以交易成本為核心去分析企業(yè)各種管理行為特征。威廉姆斯(2002)雖然繼承了科斯的觀點，但沒有簡單地用交易成本去解釋企業(yè)在生產(chǎn)規(guī)模上的差異，而是用資產(chǎn)專用性去分析交易成本的來源和企業(yè)組織形式，以交易成本作為標準去評價制度好壞，以此作為解釋企業(yè)組織形式差異的出發(fā)點。但哈羅德•德姆塞茨(1987)認為，很難用與“管理”成本有關(guān)的“交易”成本這個尺度去預(yù)測變化的環(huán)境如何影響經(jīng)濟組織。這種內(nèi)在困難在于同樣組織活動經(jīng)常具有交換與管理兩種特征。這說明交易成本與管理成本有關(guān)，但不是一回事。
同樣，巴澤爾(1997)認為，把交易分為市場上交易和企業(yè)內(nèi)交易并不十分有用，因為企業(yè)內(nèi)交易形形色色，無法有效地單獨歸為一類。魯?shù)婪?bull;芮切特和埃里克•弗魯博頓(2006)認為，企業(yè)和組織必須被認為是生存在這樣的環(huán)境中，這里的交易成本和不完全信息無處不在。而且，在這個不斷變化的環(huán)境中，企業(yè)調(diào)整是一個常態(tài)。即使能夠?qū)崿F(xiàn)均衡解，它們也不會很快到來。這說明用交易成本概念解釋管理的差異有困難，因為用交易成本解釋管理差異的做法還沒有脫離新古典經(jīng)濟學的瓦爾拉斯均衡論。在交易成本引導下，效率是企業(yè)追求的唯一目標，企業(yè)最終是趨同的，企業(yè)在生產(chǎn)規(guī)模上的差異只是暫時的，是對均衡的一種偏離，其本質(zhì)還是否認企業(yè)間管理上的差異。
(二)制度學派的解釋
制度學派以對交易成本概念的剖析為起點來分析導致管理差異的成因。平喬維奇(1999)認為，交易成本是在產(chǎn)權(quán)從一個經(jīng)濟主體向另一個經(jīng)濟主體轉(zhuǎn)移過程中所需花費的資源成本，這包括作一次交易的成本和保護制度結(jié)構(gòu)的成本。平喬維奇的觀點將交易成本與制度及制度變遷聯(lián)系起來。根據(jù)薩克森寧(1999)對美國硅谷和128號公路地區(qū)所進行的比較研究中可以看出，企業(yè)內(nèi)部交易成本與外部交易成本不是單純替代關(guān)系，一定有某種力量可以使內(nèi)部交易成本與外部交易成本同時降低。薩克森寧的觀點徹底否定了科斯的企業(yè)-市場二元理論。
諾斯(2008)進一步分析了交易成本的內(nèi)涵，認為交易成本是生產(chǎn)成本的一部分，生產(chǎn)成本是轉(zhuǎn)形成本與交易費用的加總。制度為交換提供結(jié)構(gòu)，它與技術(shù)一起決定交易成本和轉(zhuǎn)形成本。這個論述將管理差異的成因歸結(jié)到制度結(jié)構(gòu)的差異上�？偟膩碚f，制度學派傾向于把制度理解為與具體行為集有關(guān)的規(guī)范體系，即約束人們行為的一整套規(guī)則，它包括正式和非正式規(guī)則，并以此為出發(fā)點來解釋企業(yè)管理差異的成因。
(三)人文學派的解釋
雖然制度學派把企業(yè)組織視為契約聯(lián)結(jié)，并以制度結(jié)構(gòu)為出發(fā)點去解釋企業(yè)管理差異的成因，但是，Macaulary(1963)發(fā)現(xiàn)，在真實的世界中，實際合約行為更趨向關(guān)系性導向而非交易性導向�，F(xiàn)代市場經(jīng)濟制度的基本特征是產(chǎn)權(quán)私有化和公司制，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離導致多種企業(yè)組織形式出現(xiàn)和企業(yè)組織內(nèi)部行為多樣化。雖然在法律上，“經(jīng)營者”被定義為正式承擔對公司業(yè)務(wù)和資產(chǎn)行使支配責任的一批人，但是，伯利和米恩斯(2007)認為，任何個人或團體，只要事實上已經(jīng)行使經(jīng)營者權(quán)力，即使他們不具有經(jīng)營者名分，也必須受到加在經(jīng)營者身上的行為規(guī)范的約束，這帶來了制度約束的廣泛性、復(fù)雜性和層級性。所以，詹森和麥克林(2008)認為，企業(yè)權(quán)利結(jié)構(gòu)是由企業(yè)所在的政治、社會和法律系統(tǒng)環(huán)境所決定的，外生于企業(yè)。這一外生的權(quán)利結(jié)構(gòu)定義了一系列可行的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和公司內(nèi)部游戲規(guī)則。詹森和麥克林的論述實際上暗含著“企業(yè)組織是嵌入其周圍環(huán)境之中，環(huán)境特征決定了企業(yè)管理特征”觀點，這揭示了對企業(yè)管理差異的解釋具有廣泛的社會人文性。Howard Margolis(1982)認為，人有兩種類型效用函數(shù)，一類強調(diào)團體偏好，另一類強調(diào)自利性偏好，個人在兩種效用函數(shù)之間進行權(quán)衡。Dawkins(1976)也證明了社會經(jīng)濟演化模型中包含利他主義、聲譽、信任等人類利他行為。至此可以看出，解釋企業(yè)管理差異化還需對以文化為基礎(chǔ)形成的人類情感和“法人人格”進行研究。
吉爾特•霍夫斯泰德(2010)把思維模式、情感模式和行為模式稱為心理程序，并認為文化是一種集體現(xiàn)象。正是集體的心理程序?qū)⑦@個社會群體或社會分類中的成員與其他社會群體或社會分類中的成員區(qū)別開來。對于經(jīng)濟學的理性假設(shè)，威廉•大內(nèi)(2007)認為，何為“理性”，何為道德，取決于文化價值觀。這說明文化是理性的基礎(chǔ)，制度學派的理論對企業(yè)管理差異的解釋只是企業(yè)管理差異成因的一部分。
Robert Sugden(1986)認為當一個團體中幾乎所有人都遵從慣例時，慣例就凝聚為道德力量。同時，若個人遵從慣例并且與其交往的人也都遵從慣例時，情形就對每個人都有利。這證明了道德與慣例中含有理性的成分，而這種理性成分與新古典經(jīng)濟學中的理性假設(shè)具有不同的來源和解釋。同樣，弗朗西斯•福山(2001)認為群體的形成依靠的是信任，而信任是由文化決定的。齊善鴻和戴斌(1997)也認為文化有自己不同程度的理性，高度信任作為經(jīng)濟關(guān)系的附加條件可以減少經(jīng)濟學家所說的事務(wù)性成本，從而提高經(jīng)濟效益。
文化作用的對象是人，人是有人格的。因此，由一群人構(gòu)成的組織也是有人格的，這一人格特質(zhì)的質(zhì)量和合理程度，在很大程度上決定了企業(yè)管理運作的質(zhì)量。因此，羅霞和陳維政(2009)認為企業(yè)是一個有群體人格特質(zhì)的組織，任何一個企業(yè)都依靠這種精神體系支撐企業(yè)運轉(zhuǎn)。雖然，組織人格的形成原因來自多方面，但錢德勒(2002)認為這些因素包含組織的核心價值觀、組織領(lǐng)導者的風格和企業(yè)組織所在行業(yè)特征等。由此可以看出，人文學派是以從制度中分析出的文化成分為出發(fā)點來拓展制度學派對企業(yè)管理差異的解釋范圍。
(四)管理學派的解釋
錢德勒(2002)認為，特定企業(yè)環(huán)境和戰(zhàn)略導致了企業(yè)管理不同�？梢哉f，錢德勒是從企業(yè)管理演化的“路徑依賴”特征來分析企業(yè)間管理差異原因的。而彭羅斯則從企業(yè)管理演化動力的角度來分析企業(yè)管理差異化產(chǎn)生的真正原因，伊迪絲•彭羅斯(2010)認為，地理擴張和更大范圍的產(chǎn)品多元化對現(xiàn)存管理結(jié)構(gòu)造成愈益增長且難以忍受的壓力，由此促成多分部組織誕生。Cristina Gaio(2010)也認為公司戰(zhàn)略規(guī)劃系統(tǒng)與公司內(nèi)部特征以及公司外部特征之間的確存在一些重要的契合性因素。
Andrew C.Gross和D.Steven White(1998)認為這些公司特征在全世界范圍內(nèi)解釋了公司獲利水平的最大部分。但這似乎不是管理差異的主要來源，即使涉及到國家因素，公司特征所增加的解釋力遠遠超過國家特征。例如，Jaloni Pansiri和Zelealem T.Temtime(2010)的研究證實，公司特征對出口傾向的影響程度在制造業(yè)和服務(wù)業(yè)是不同的。Jasto de Moreno等(2010)進一步證實，這種管理多元化起初可能是對生產(chǎn)性服務(wù)和知識的被利用機會的反應(yīng)，但是一旦成功，便有可能在產(chǎn)品營銷中建立起習慣，而且將迫使其它所有企業(yè)遵從此模式。但是，Jasto de Moreno等(2010)強調(diào)，公司規(guī)模與關(guān)鍵成功要素之間有重要聯(lián)系。技術(shù)調(diào)整模式改變時，不同規(guī)模公司感知到的影響因素是不同的。但是，本文認為，實際上作為描述公司特征之一的企業(yè)規(guī)模與眾多公司經(jīng)營管理要素都有關(guān)聯(lián)。例如，個體人力資源水平與公司規(guī)模正相關(guān)，企業(yè)家精神與公司規(guī)模正相關(guān)。Nikolaos Eriotis(2007)的研究也證實，公司規(guī)模與負債比率正相關(guān)，負債比率與公司成長負相關(guān)。透過管理學派的研究可以看出，且不論企業(yè)管理其他方面的差異成因，單就企業(yè)規(guī)模而言，就存在許多影響因素。據(jù)此可以斷定，形成企業(yè)間管理差異的因素是復(fù)雜的。
比較性分析
通過以上交易費用學派、制度學派、人文學派和管理學派對企業(yè)管理差異化成因的分析中可以看到以下問題：
第一，交易成本學派強調(diào)的交易成本既是企業(yè)經(jīng)營的結(jié)果，也是企業(yè)需要面對的一個與競爭力有關(guān)的問題。從本質(zhì)上說，交易成本的大小直接代表著企業(yè)管理效率的高低。因此，用交易成本去解釋企業(yè)間管理上的差異是沒有意義的，是因果倒序。高闖和關(guān)鑫(2006)認為，在明確的外部假設(shè)條件、內(nèi)部資源和能力前提下，處于某一確定產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的商業(yè)模式是企業(yè)價值鏈的一個函數(shù)，并可以將其看作是一種基于價值鏈創(chuàng)新的企業(yè)全部價值活動的有效組合與通過這些價值活動所涉及的全體利益方進行優(yōu)化整合而實現(xiàn)的有效制度安排集合的總和。這說明通過企業(yè)價值鏈的有效整合可以形成一個完善的商業(yè)模式，而這個商業(yè)模式的運行成本是相對低的。這說明交易成本不是導致企業(yè)管理差異的因素，而僅僅是評價企業(yè)商業(yè)模式有效性的指標之一。因此，可以斷定企業(yè)價值鏈差異可以導致企業(yè)管理的差異。王成城等(2010)也認為，企業(yè)通過商業(yè)模式創(chuàng)新可以獲得超額利潤�？梢哉f，從資本角度來看，在現(xiàn)有制度條件下交易成本具有投資特征，而不單單是一個評價企業(yè)規(guī)模的結(jié)果性指標。用交易成本解釋企業(yè)管理差異的思路沒有脫離效率的視角，對降低交易成本的追求最終會導致企業(yè)管理的同一性，這依然是新古典經(jīng)濟學的均衡理論的延續(xù)。 第二，在交易成本基礎(chǔ)上發(fā)展起來的制度學派與交易成本學派有著類似的特點，二者都忽視對自己核心概念(交易成本和制度)進行清晰的界定，缺乏明確的概念內(nèi)涵和外延。其實，與企業(yè)管理相關(guān)的各種規(guī)章制度和管理方式的本質(zhì)也是一種制度，并且嵌入在一個更大的經(jīng)濟制度體系內(nèi)，二者是相互影響和共同演化的關(guān)系。相對企業(yè)管理團隊而言，經(jīng)濟體制內(nèi)蘊含著激勵和約束結(jié)構(gòu)，這些是企業(yè)管理制度形成的宏觀框架，二者的相互作用塑造了企業(yè)管理制度和管理方式。
制度學派雖然在交易成本學派的基礎(chǔ)上發(fā)展了“制度差異導致了企業(yè)管理差異”的觀點，但這種觀點尚不完善。因為規(guī)范人的行為及人與人之間的關(guān)系是制度產(chǎn)生的直接動因，但對人的行為及人與人之間關(guān)系的規(guī)范并非完全都由正規(guī)制度來進行。在人類社會中有許多非制度性成分同樣對人的行為及人與人之間的關(guān)系起到規(guī)范作用，并且其中有些部分的規(guī)范效率要遠遠高于制度。這些因素同樣會造成企業(yè)管理上的差異。而對這些因素的運行成本卻一無所知。
第三，文化是制度的基礎(chǔ)，制度是文化的一個重要表現(xiàn)形式，它們都是企業(yè)組織的情境要素，經(jīng)濟制度和企業(yè)管理制度及管理方式共同嵌入文化情境之中。但是，在企業(yè)內(nèi)部，文化又是一個管理企業(yè)的重要手段，為實現(xiàn)企業(yè)目標而被企業(yè)家團隊不斷型塑。現(xiàn)有企業(yè)文化是企業(yè)家管理團隊與員工所持有的社會文化相互作用的結(jié)果。企業(yè)家培養(yǎng)企業(yè)文化的目的是提高企業(yè)管理效率，換句話說，企業(yè)家是用文化這個被公認的非理性因素作為手段去實現(xiàn)理性目的的。因此，文化與理性的產(chǎn)生及理性的實現(xiàn)是密不可分的，人文學派否認理性假設(shè)并以文化解釋一切的做法使其容易走到極端人文主義立場上去。
第四，管理學派的分析是折中性的，但較含糊。企業(yè)特征中有許多不可以用來描述企業(yè)管理差異的。因為這些特征不是定性特征，而是定量特征。例如，企業(yè)特點如果用高科技這樣的定性特征來描述，則可以能夠辨析它與非高科技公司在組織結(jié)構(gòu)、管理方式和行為上的區(qū)別。而如果用固定資產(chǎn)或員工人數(shù)等定量特征來描述企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、管理方式和行為則是困難的。關(guān)鍵原因在于定性特征往往是企業(yè)結(jié)構(gòu)與行為的影響因素，而定量特征往往與公司經(jīng)營行為的結(jié)果相聯(lián)系。雖然管理學派在探索和描述企業(yè)管理特征上是相對成功的，但這類研究還需要進一步拓展。因為對企業(yè)管理差異的探索和描述不是進行比較管理研究的最終目的，而僅僅是其研究的一個階段。研究企業(yè)在管理上的差異還需對這些差異的成因進行恰當?shù)慕忉�，只有這樣，才能夠進行管理移植的研究，進而實現(xiàn)比較管理研究的最終目標。
結(jié)論
通過以上分析可以看出，目前尚沒形成一個對企業(yè)管理差異進行合理解釋的方法。本文認為，首先，企業(yè)是其所處情境的產(chǎn)物，其本身包含大量情境因素，而情境的特征也受到企業(yè)行為的影響，單純研究哪一方面都有偏頗;其次，企業(yè)的存在是依賴于功能的發(fā)揮，而功能的發(fā)揮依賴于組織結(jié)構(gòu)的存在，但組織結(jié)構(gòu)是靜態(tài)的，組織結(jié)構(gòu)只有通過企業(yè)行動才能得以生產(chǎn)和再生產(chǎn)自身，企業(yè)組織功能才能得以發(fā)揮。因此，通過對靜態(tài)特征的研究是不可能發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理差異的成因。必須引入動態(tài)的演化視角，這樣不但可以對企業(yè)管理差異的成因進行有效的分析，而且可以考察企業(yè)管理特征演化的動力問題;最后，現(xiàn)有的研究方法都不完全適用，這些研究方法在本體論和認識論上存在著嚴重的對立。例如，交易成本學派和制度學派都將研究對象視為客觀實在，認為歸屬于人的意義范疇的東西是主觀的，不能作為研究對象。這種哲學觀點直接導致交易成本學派和制度學派對效率的關(guān)注，而忽視效果問題，即價值問題。而人文學派則關(guān)注價值問題，關(guān)注意義范疇的東西，其對一切管理差異都用文化差異作為解釋。管理學派最大的問題是脫離對企業(yè)情境的研究，其對管理差異的解釋往往從管理自身上尋找答案。
透視這四個學派對企業(yè)管理差異的解釋，可以發(fā)現(xiàn)，比較管理研究日益趨于沉寂的主要原因在于比較管理研究范式的缺乏，研究范式的缺乏導致比較管理研究對象和研究方法的混亂。從目前來看，比較管理研究的最終目的是解釋企業(yè)管理差異的成因并對管理移植提出建議。為達到這個目的必須對現(xiàn)有的研究哲學進行調(diào)和，而詮釋主義則是個不錯的選擇。所以，未來的研究方向應(yīng)該是以詮釋主義作為研究哲學，運用比較的方法對企業(yè)與情境的互動進行研究，以期找到企業(yè)管理差異的成因。
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