關(guān)于的轉(zhuǎn)型升級中出版單位的法律風(fēng)險(xiǎn)及其管理

　　[[摘要]在轉(zhuǎn)企改制和轉(zhuǎn)型升級的大背景下，出版單位需要面對經(jīng)營中的多種風(fēng)險(xiǎn)。而其中的法律風(fēng)險(xiǎn)既有傳統(tǒng)類型的，更有不少需要全新面對的新法律風(fēng)險(xiǎn)類型。文章介紹了出版單位法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及常見的法律風(fēng)險(xiǎn)類型，并提出了具體的法律風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

　　[關(guān)鍵詞]轉(zhuǎn)型升級 出版單位 法律風(fēng)險(xiǎn) 管理

　　一、出版單位的法律風(fēng)險(xiǎn)及其特點(diǎn)

　　如果說，轉(zhuǎn)企改制是出版單位身份的變化，那么轉(zhuǎn)型升級則是出版單位在經(jīng)營行為方面的必由之路。出版單位作為企業(yè)法人，在承擔(dān)起企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法定義務(wù)和社會(huì)責(zé)任的同時(shí)，也要面對在市場環(huán)境下特別是在轉(zhuǎn)型升級過程中所遇到的各類法律風(fēng)險(xiǎn)。猶如一支球隊(duì)在新的環(huán)境下要和更多的競爭對手賽球的時(shí)候，需要充分了解場地、對手等環(huán)境條件，熟悉相關(guān)比賽規(guī)則一樣。

　　轉(zhuǎn)企改制后進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級的出版單位，需要面對經(jīng)營中的多種風(fēng)險(xiǎn)，諸如經(jīng)營戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、投融資風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。而法律風(fēng)險(xiǎn)既有在轉(zhuǎn)企改制前就已出現(xiàn)的，更有不少在轉(zhuǎn)企改制后進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級中需要面對的新內(nèi)容。

　　本文所說的法律風(fēng)險(xiǎn)，是指因?yàn)槌霭鎲挝粌?nèi)外部主客觀因素所導(dǎo)致的對出版單位產(chǎn)生不利影響的可能性。這種不利影響可能導(dǎo)致出版單位承擔(dān)民事責(zé)任、行政責(zé)任甚至是刑事責(zé)任，這種風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致出版單位某種程度的財(cái)產(chǎn)損失、名譽(yù)貶損或社會(huì)美譽(yù)度降低等。

　　出版單位的主要法律風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)如下特點(diǎn)和趨勢：

　　從法律風(fēng)險(xiǎn)類型看，在原有法律風(fēng)險(xiǎn)類型依舊存在的情況下，又多了新的法律風(fēng)險(xiǎn)類型。新增法律風(fēng)險(xiǎn)的深度和廣度大為增加。如在數(shù)字出版環(huán)境下，數(shù)字化內(nèi)容的創(chuàng)作與權(quán)利歸屬、數(shù)字化產(chǎn)品制作與集成、數(shù)字資源的線上線下利用、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營管理、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)等涉及的著作權(quán)等法律理由會(huì)大為增加，并呈現(xiàn)主體多元化、形式多樣化等新理由。

　　從工作策略看，法律風(fēng)險(xiǎn)管理不是僅靠內(nèi)部人員就可以完成的，它需要單位內(nèi)部部門和外聘專業(yè)律師機(jī)構(gòu)的有效協(xié)作。那種“自給自足”進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理的傳統(tǒng)做法已不能滿足企業(yè)發(fā)展的需要。

　　二、出版單位常見的法律風(fēng)險(xiǎn)類型

　　處于轉(zhuǎn)型升級時(shí)期，出版單位要面對更多類型的法律風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)介紹一下常見和重要的法律風(fēng)險(xiǎn)類型。

　　(一)公司設(shè)立、治理及運(yùn)轉(zhuǎn)過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

　　出版單位在轉(zhuǎn)企改制前多是企業(yè)化經(jīng)營的事業(yè)單位，從法律上講，出版單位作為事業(yè)單位，不適用相關(guān)企業(yè)法和公司法的規(guī)定。而轉(zhuǎn)企后的出版單位，要么直接轉(zhuǎn)到有限責(zé)任公司形態(tài)，要么轉(zhuǎn)到全民所有制企業(yè)這樣的過渡性企業(yè)形態(tài)。無論哪種形態(tài)，要么直接適用公司法的規(guī)定，要么適用企業(yè)法的相關(guān)規(guī)定。當(dāng)然，企業(yè)再投資的公司也有公司法適用的理由。

　　我國公司法在公司設(shè)立、治理結(jié)構(gòu)、公司資本制度、股權(quán)制度、公司監(jiān)管等方面都有詳盡的規(guī)定。在明確公司、股東等權(quán)利義務(wù)及相關(guān)利害關(guān)系人的法律責(zé)任等方面也有相應(yīng)的規(guī)定。

　　2005年公司法的修訂及最高人民法院一系列的司法解釋的出臺(tái)，使公司法律規(guī)范在“可訴性”方面有了很大的進(jìn)步。例如，某出版社曾與一家外部民營公司共同投資設(shè)立了一家文化公司，出版社是控股股東。后該文化公司打算解散，文化公司進(jìn)行了清算。小股東(即民營公司)認(rèn)為其權(quán)益受損，遂以股東身份提起訴訟，要求大股東(即該出版社)向共同設(shè)立的文化公司依照設(shè)立時(shí)合同的約定支付相應(yīng)款項(xiàng)。在此類案件中，很多出版社存在把新成立公司的經(jīng)營、權(quán)益與本社的經(jīng)營、權(quán)益發(fā)生混同，從而留下法律的隱患。

　　所以，出版單位要熟悉所在環(huán)境的法律規(guī)則，按照公司法、企業(yè)法的規(guī)定來設(shè)計(jì)和運(yùn)轉(zhuǎn)企業(yè)，這是企業(yè)安全、高效運(yùn)營的基本條件和要求。

　　(二)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)

　　以著作權(quán)、商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密等為核心內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、應(yīng)用、管理與保護(hù)是一個(gè)國家、一個(gè)行業(yè)、一個(gè)企業(yè)賴以存活、發(fā)展的決定性力量。與這些知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)理由對出版單位來說也就尤為重要。

　　出版行業(yè)是版權(quán)產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，占有版權(quán)資源的數(shù)量與質(zhì)量是考量一個(gè)出版單位實(shí)力大小的重要指標(biāo)。在實(shí)際的競爭中，版權(quán)合同的類型要緊密配合編輯業(yè)務(wù)部門的選題類型趨于多樣，這就需要有更多為具體項(xiàng)目量身定做的合同方案，而不是拿一個(gè)圖書出版合同范本“打天下”。同時(shí)，要更加有效地預(yù)防版權(quán)糾紛，并能為項(xiàng)目的運(yùn)轉(zhuǎn)提供有效的版權(quán)解決方案。版權(quán)工作已不僅僅限于傳統(tǒng)的圖書，更多地涉及互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的各類版權(quán)理由。很好地解決這些版權(quán)理由是預(yù)防和處置版權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的要求。

　　某家出版社在做大型出版資源的網(wǎng)絡(luò)集成項(xiàng)目時(shí)就涉及了數(shù)字化內(nèi)容創(chuàng)作與權(quán)利歸屬、數(shù)字化產(chǎn)品制作與集成、數(shù)字資源的線上線下利用、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營管理、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)等諸多著作權(quán)理由。在項(xiàng)目啟動(dòng)初始，該社就聘請了熟悉出版和著作權(quán)實(shí)務(wù)的專業(yè)律師做專項(xiàng)法律顧問，從合同文本設(shè)計(jì)到運(yùn)營全過程都有專業(yè)化的法律服務(wù)相隨。

　　出版單位還要加強(qiáng)對自身商標(biāo)和企業(yè)名稱，尤其是知名產(chǎn)品或服務(wù)的商標(biāo)的申請和保護(hù)。對于侵權(quán)行為，要積極展開維權(quán)。在出版實(shí)踐中，有不少出版單位對優(yōu)秀出版物不及時(shí)申請商標(biāo)注冊，等想去注冊時(shí)卻發(fā)現(xiàn)已有他人在先注冊了。

　　(三)合同法律風(fēng)險(xiǎn)

　　合同是所有出版單位都要面對的。隨著市場化的深入發(fā)展，合同的類型日趨多樣化。出版單位在日常合同管理工作中要重視簽約主體、合同簽訂方式及效力、合同履行及合同的終止與解除等環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　出版單位每簽署一份合同都必須要對合同的對方當(dāng)事人有足夠的了解。對于某些合同項(xiàng)目，可以委托律師機(jī)構(gòu)進(jìn)行簽約前的法律盡職調(diào)查。簽約前不熟悉對方，或不重視對對方真實(shí)履約能力、誠信情況的了解所招致的法律風(fēng)險(xiǎn)和嚴(yán)重后果已經(jīng)很多了，出版單位要引以為鑒。

　　出版單位在合同簽訂環(huán)節(jié)要高度重視授權(quán)委托書的使用，要確保合同法律效力沒有瑕疵。因?yàn)槭跈?quán)不足導(dǎo)致圖書出版合同效力存在瑕疵的案例非常普遍。同時(shí)，單位公章管理不善也可能會(huì)引發(fā)嚴(yán)重的法律后果。曾有一家出版社的下屬部門負(fù)責(zé)人和單位領(lǐng)導(dǎo)發(fā)生糾紛后，在沒有得到社里批準(zhǔn)的情況下，竟然讓社辦在其起草的協(xié)議書上加蓋了出版社的公章。后該協(xié)議書的對方當(dāng)事人以此協(xié)議為重要證據(jù)，向法院提起訴訟主張出版社應(yīng)該向其支付高額的印刷費(fèi)用。

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