關(guān)于奧斯汀與塞爾的言語(yǔ)行為理論
論文摘要：人們對(duì)于本質(zhì)的討論從來(lái)沒(méi)有停止過(guò)，言語(yǔ)行為理論的提出就是其中一項(xiàng)重大的突破。文章介紹了奧斯汀與塞爾的言語(yǔ)行為理論，系統(tǒng)地闡述了奧斯汀言語(yǔ)行為理論的內(nèi)涵與價(jià)值以及塞爾對(duì)奧斯汀理論的完善與發(fā)展，最后了言語(yǔ)行為理論對(duì)語(yǔ)言學(xué)研究的重要意義。
論文關(guān)鍵詞：言語(yǔ)行為理論；間接言語(yǔ)行為；語(yǔ)用學(xué)
言語(yǔ)行為(speechact)指人們?yōu)閷?shí)現(xiàn)交際目的而在具體的語(yǔ)境中使用語(yǔ)言的行為。…英國(guó)人類學(xué)家馬林諾夫斯基(M．Malinovski)于1923年首先提出這一概念。馬林諾夫斯基從人類學(xué)的角度，通過(guò)觀察一個(gè)的生活和風(fēng)俗習(xí)慣來(lái)研究語(yǔ)言的功能，認(rèn)為與其把語(yǔ)言看成“思想的信號(hào)”，不如說(shuō)它是“行為的方式”。在語(yǔ)用學(xué)興起后，這一術(shù)語(yǔ)得到了廣泛的運(yùn)用，言語(yǔ)行為被理解為人類實(shí)現(xiàn)目的的一種活動(dòng)，構(gòu)成人類總活動(dòng)的有機(jī)組成部分。人們的行為總要受到規(guī)約的支配，言語(yǔ)行為也就被看成受各種社會(huì)規(guī)約支配的一種行為。英國(guó)家?jiàn)W斯汀(J．L．Aus一曲)于20世紀(jì)50年代提出“言語(yǔ)行為理論”(speechacttheory)，后經(jīng)塞爾(J．R．Searle)的完善和發(fā)展，成為哲學(xué)、語(yǔ)言學(xué)的重要研究課題，也成為現(xiàn)代語(yǔ)用學(xué)核心內(nèi)容之一。
一、奧斯汀的言語(yǔ)行為理論
言語(yǔ)行為理論是英國(guó)哲學(xué)家?jiàn)W斯汀首先提出的。1957年，他到美國(guó)哈佛大學(xué)去做講座，以《以言行事》為書名發(fā)表了講座的全部?jī)?nèi)容，在其論述中，貫穿了一個(gè)思想：人們說(shuō)話的目的不僅僅是為說(shuō)話，當(dāng)他說(shuō)一句話的同時(shí)可以實(shí)施一個(gè)行為。言語(yǔ)行為理論的基本出發(fā)點(diǎn)是：人類語(yǔ)言交際的基本單位不應(yīng)是詞、句子或其他語(yǔ)言形式，而應(yīng)是人們用詞或句子所完成的行為。奧斯汀認(rèn)為，傳統(tǒng)語(yǔ)法把句子按其功能分成陳述句、疑問(wèn)句、祈使句等類型，這不利于人們對(duì)言語(yǔ)的理解和使用，因?yàn)橥痪渥釉诓煌恼Z(yǔ)境中具有不同的功能。他認(rèn)為不少話語(yǔ)不僅是提供信息，而且是完成或幫助完成許多行為。奧斯汀在此基礎(chǔ)上提出了言語(yǔ)行為理論。
(一)表述句與施為句
在《以言行事》中，奧斯汀首先區(qū)分了表述句(constative)和施為句(performative)。很久以來(lái)，哲學(xué)家所持的一種假設(shè)是：陳述之言的作用或是描述事物的狀態(tài)，或是陳述某一事實(shí)，兩者必居其一，別無(wú)他用，而陳述之言所作的描述或陳述只能是真實(shí)或者是謬誤。哲學(xué)家歷來(lái)關(guān)心的只限于陳述的可驗(yàn)證性(verifability)，即如何驗(yàn)證某一陳述是真實(shí)的或是謬誤的，以及如何規(guī)定某一個(gè)真實(shí)的陳述必須滿足冉辱條件等。奧斯汀對(duì)哲學(xué)界語(yǔ)言研究中的這種傳統(tǒng)觀點(diǎn)提出了懷疑。他認(rèn)為“許多陳述之言只不過(guò)是假陳述”(pseudo—state—ment)，人們所說(shuō)的許多話語(yǔ)貌似陳述，但它們根本不以坦直地記敘或傳遞有關(guān)事實(shí)的信息為目的，或僅僅是部分地以此為目的。有時(shí)沒(méi)有必要也無(wú)從區(qū)分語(yǔ)句的“真”或“假”，因?yàn)橛行┚渥右徽f(shuō)出來(lái)就是一種行為，而行為只有適當(dāng)不適當(dāng)之分，沒(méi)有真假之分。奧斯汀主張區(qū)分有真假之分的句子和有適當(dāng)不適當(dāng)之分的句子。有真假之分的句子為表述句，其功能在于斷言或陳述事實(shí)和描述狀態(tài)、報(bào)道事態(tài)，所表述內(nèi)容是可以驗(yàn)證的，即或是真實(shí)，或是謬誤；有適當(dāng)不適當(dāng)之分的句子為施為句，它們不具有報(bào)道、描述和表述的功能，卻具有實(shí)施某些行為的功能。施為句的話語(yǔ)都是不能驗(yàn)證的，它們無(wú)所謂真實(shí)或謬誤。奧斯汀用了四個(gè)例句來(lái)說(shuō)明這類話語(yǔ)：1)Id0(用于結(jié)婚儀式過(guò)程中)；2)InanlethisshipElizabeth(用于船的命名儀式中)；3)Igiveandbequeathmywatchtomybrohter(用于遺囑中)；4)Ibetyousixpenceitwillraintomorrow(用于打賭)。在特定的情況下，特定的人說(shuō)這些話實(shí)際上構(gòu)成了某些行為的實(shí)施。換言之，說(shuō)話人在說(shuō)這些話的時(shí)候不是在作陳述或描述，而是在完成某一動(dòng)作，如結(jié)婚、命名、遺贈(zèng)、打賭。
(二)言語(yǔ)行為順利完成的必要條件
奧斯汀強(qiáng)調(diào)，施為句雖然沒(méi)有真假，但仍有一些條件必須滿足，否則就不能起到實(shí)施行為的作用。通過(guò)話語(yǔ)成功地實(shí)施行為，第一個(gè)條件是說(shuō)話者必須是具備實(shí)施某一行為的條件的人，必須存在實(shí)施這個(gè)行為的合適的對(duì)象。例如，沒(méi)有手表，就談不上遺贈(zèng)手表。第二個(gè)條件是說(shuō)話人必須具有誠(chéng)意，缺乏誠(chéng)意則不能有所為。第三個(gè)條件是說(shuō)話人對(duì)自己所說(shuō)的話不能反悔。如果沒(méi)有合適的程序，如果不是合適的人說(shuō)出，言語(yǔ)行為不會(huì)奏效。同樣，即使人員合適，如果場(chǎng)合不對(duì)也不行。如英國(guó)女王在家里說(shuō)“InamehteshiptheQueenElizabeth”，這句話也不會(huì)奏效。對(duì)有些施為行為，有關(guān)人員的思想狀態(tài)至關(guān)重要，如一個(gè)實(shí)施許諾行為的人必須準(zhǔn)備兌現(xiàn)自己的諾言。
[1]
(三)言語(yǔ)行為三分說(shuō)
隨著研究的深人，奧斯汀意識(shí)到某種意義上每個(gè)句子都可以用來(lái)實(shí)施行為，不是只有施為句才有這種功能。就連像“state”這樣典型的描述性、敘事性動(dòng)詞都可以用來(lái)實(shí)施行為。當(dāng)一個(gè)人說(shuō)“IstatethatIamresponsibleforit”，他就發(fā)表了一個(gè)聲明，承擔(dān)了一種責(zé)任。于是，奧斯汀又把人們說(shuō)話時(shí)所實(shí)施的言語(yǔ)行為分作三類，即“以言指事”(1ocution)(又叫言內(nèi)行為)、“以言行事”(illocution)(又叫言外行為)、“以言成事”(perlo．cuifon)(又稱言后行為)，或稱言語(yǔ)行為三分說(shuō)。以言指事泛指一切用聲音說(shuō)出的有意義的話語(yǔ)；以言行事涉及說(shuō)話者的意圖，如：斷定、疑問(wèn)、命令、描寫、解釋、道歉、感謝、祝賀等；以言成事涉及說(shuō)話者在聽(tīng)話者身上所達(dá)到的效果，如：使之高興、振奮、發(fā)怒、恐懼、信服等，以促使對(duì)方做某事或放棄原來(lái)的打算。每一個(gè)話語(yǔ)都同時(shí)完成三種行為。例如，A對(duì)B說(shuō)“Closehtedoor”，這是言內(nèi)行為；A的意圖是讓B關(guān)門，這是言外行為；B聽(tīng)了A的話后，把門關(guān)上了，達(dá)到了說(shuō)話的效果，這是言后行為�？梢�(jiàn)，言語(yǔ)行為理論對(duì)于解釋言語(yǔ)行為的意圖具有重要意義。
此外，奧斯汀把言外行為分為五類：1)評(píng)價(jià)行為類／裁決類(verdictives)：表達(dá)裁決或評(píng)價(jià)，如法官或裁判的裁決。2)施權(quán)行為類／行使類(ex—ecutives)：表達(dá)權(quán)力的實(shí)施。3)承諾行為類／承諾類(commissives)：表達(dá)承諾或者宣布意圖。4)論理行為類／闡述類(expositives)：用于解釋、闡述、論證。5)表態(tài)行為類／表態(tài)類(behabitives)：用于表明態(tài)度。
二、塞爾對(duì)言語(yǔ)行為理論的發(fā)展
奧斯汀的言語(yǔ)行為理論創(chuàng)立后立即引出了大量論述。其中美國(guó)哲學(xué)家塞爾的影響最大，他將言語(yǔ)系統(tǒng)化，闡述了言語(yǔ)行為的原則和分類標(biāo)準(zhǔn)，提出了間接言語(yǔ)行為理論(indirectspeechacthteory)這一特殊的言語(yǔ)行為類型。正是通過(guò)他的努力，才使言語(yǔ)行為理論成為當(dāng)今語(yǔ)用學(xué)的一個(gè)重要組成部分。
(一)言語(yǔ)行為的原則與分類
塞爾不是簡(jiǎn)單地繼承奧斯汀的言語(yǔ)行為理論，他把言語(yǔ)行為理論對(duì)孤立的話語(yǔ)意義的研究提升到對(duì)人類交際的研究。他認(rèn)為使用就像人類許多別的活動(dòng)一樣是一種受到規(guī)則制約的有意圖的行為。這些規(guī)則區(qū)分為調(diào)節(jié)規(guī)則(regula—ifverules)和構(gòu)成規(guī)則(consittuitverules)。調(diào)節(jié)規(guī)則調(diào)節(jié)先前存在的行為形式，這種活動(dòng)的存在上獨(dú)立于規(guī)則的存在；構(gòu)成規(guī)則不僅調(diào)節(jié)而且創(chuàng)造或規(guī)定新的行為方式，這種活動(dòng)在邏輯上是依賴于規(guī)則的存在而存在的。[6奧斯汀試圖論證這樣一個(gè)假設(shè)：一種語(yǔ)言的語(yǔ)義學(xué)被視為一系列構(gòu)成規(guī)則的系統(tǒng)，并且以言行事的行為就是按照這種構(gòu)成規(guī)則完成的行為。塞爾繼承了奧斯汀的“意圖”論，認(rèn)為說(shuō)一種語(yǔ)言就是完成一系列的言語(yǔ)活動(dòng)，每一個(gè)言語(yǔ)行為都體現(xiàn)了說(shuō)話人的意圖。
塞爾在研究和繼承的基礎(chǔ)上，將奧斯汀的言語(yǔ)行為理論修正為以言行事理論和間接言語(yǔ)行為理論。他把奧斯汀的言語(yǔ)行為三分說(shuō)改造為命題內(nèi)容和以言行事。他認(rèn)為，要成功地實(shí)施某一言語(yǔ)行為，除了一般的輸入和輸出條件外，必須滿足以下四個(gè)條件：第一，本條件(essentialcondi-tions)：說(shuō)話者打算通過(guò)說(shuō)出一個(gè)語(yǔ)句，使他承擔(dān)實(shí)施某一行為的義務(wù)；第二，命題內(nèi)容條件(con—tentconditions)：說(shuō)話者在說(shuō)出一個(gè)語(yǔ)句時(shí)表達(dá)了一個(gè)命題，在表達(dá)命題時(shí)，說(shuō)話者斷定了自己將來(lái)的行為；第三，預(yù)備條件(preparatorycondiitons)：1)聽(tīng)話者愿意說(shuō)話者實(shí)施某一行為，并且說(shuō)話者相信他所要做的事是符合聽(tīng)話人的利益的，但這件事并非是他經(jīng)常做的；2)講話者在事情的正常進(jìn)程中將去實(shí)施某一行為，這對(duì)講話者和聽(tīng)話者來(lái)說(shuō)都是不明顯的。以言行事要有一定的要旨(point)。語(yǔ)言中有一種最小努力原則在起作用，體現(xiàn)為以最小的語(yǔ)言努力去獲得最大的以言行事結(jié)果的原則；第四，真誠(chéng)條件(sinceirtycondi—tions)：說(shuō)話者打算從事某一行為。在這四個(gè)條件中，第四個(gè)條件具有構(gòu)成規(guī)則的范式，而第一到第三條件則與調(diào)節(jié)規(guī)則相對(duì)應(yīng)。在將“合適條件”(lfexibilityconditions)(保證言語(yǔ)行為得以成功實(shí)施的條件)作為使用恰當(dāng)?shù)囊匝孕惺轮甘菊Z(yǔ)的規(guī)則的過(guò)程中，塞爾還提到“表達(dá)原則”，認(rèn)為它可以單獨(dú)地使基本上是語(yǔ)用上的言語(yǔ)行為的分析與字面意義的語(yǔ)義分析相一致，這樣就可以把言語(yǔ)行為理論分為兩類：一類為偏重于語(yǔ)義的言語(yǔ)行為理論(semantically—oriented)，另一類為偏重于語(yǔ)用的言語(yǔ)行為理論(pragmatically—oriented)，前者關(guān)注顯示言語(yǔ)行為特征的表達(dá)式的分析，而后者將交際過(guò)程作為其出發(fā)點(diǎn)。
[2]
塞爾將言語(yǔ)行為重新分為五類，他把他的分類建立在以言行事(ilocutionary)與語(yǔ)法(gram—matica1)指示詞和不同的言語(yǔ)行為所確定的不同的“詞語(yǔ)”與“世界”的關(guān)系上。這五類言語(yǔ)行為是：1)斷言類(assertive)，以前也稱描述類(repre．sentatives)，指描述世界上的狀況或事件的言語(yǔ)行為，如斷言、主張、報(bào)告等；2)指示類(directives)，說(shuō)話者想使聽(tīng)話者做某事，如建議、請(qǐng)求、命令等；3)承諾類(commissives)，指說(shuō)話人表示將要做某事的言語(yǔ)行為，如許諾、恐嚇等；4)表達(dá)類(ex．pressives)，在這種言語(yǔ)行為中，說(shuō)話者表達(dá)自己對(duì)某事的情感和態(tài)度，如道歉、抱怨、感謝、祝賀等；5)宣告類(declaratives)，指能改變世界上某種事態(tài)的言語(yǔ)行為，例如法庭上法官說(shuō)：“Guilyt!”，被告便成了罪人。
(二)間接言語(yǔ)行為
塞爾對(duì)言語(yǔ)行為理論的另一個(gè)重大貢獻(xiàn)是提出了“間接言語(yǔ)行為理論”。一個(gè)人直接通過(guò)話語(yǔ)形式的字面意義來(lái)實(shí)現(xiàn)其交際意圖，這是直接的言語(yǔ)行為；當(dāng)我們通過(guò)話語(yǔ)形式取得了話語(yǔ)本身之外的效果時(shí)，這就稱作間接言語(yǔ)行為(indi—rcctspeechact)。簡(jiǎn)單地講，間接言語(yǔ)行為就是通過(guò)做某一言外行為來(lái)做另一件言外行為，也可以說(shuō)成是：“通過(guò)施行了一個(gè)言外行為間接地施行了另一個(gè)言外行為�！遍g接言語(yǔ)行為理論要解決的問(wèn)題是：說(shuō)話人如何通過(guò)“字面用意”來(lái)表達(dá)間接的“言外之力”，即語(yǔ)用用意，或者聽(tīng)話人如何從說(shuō)話人的“字面用意”中推斷出其間接的“言外之力”，即語(yǔ)用用意。塞爾提出了規(guī)約性間接言語(yǔ)行為和非規(guī)約性間接言語(yǔ)行為的理論，所謂規(guī)約性間接言語(yǔ)行為，指對(duì)“怎么用意”作一般性推斷而得出的間接言語(yǔ)行為。所謂對(duì)字面用意做出一般推斷，實(shí)際上就是根據(jù)話語(yǔ)的句法形式，按習(xí)慣可立即推斷出間接的“言外之力”(語(yǔ)用用意)。非規(guī)約性間接言語(yǔ)行為較復(fù)雜，也較不穩(wěn)定。規(guī)約性間接言語(yǔ)行為按習(xí)慣就可以推斷話語(yǔ)的間接言外之意，但非規(guī)約性間接言語(yǔ)行為卻主要依靠說(shuō)話雙方共知的信息和所處的語(yǔ)境來(lái)推斷。
間接言語(yǔ)行為在言語(yǔ)交際中是非常普遍的，陳述句不是陳述句，祈使句不是祈使句，疑問(wèn)句不是疑問(wèn)句的情況比比皆是。有時(shí)候，發(fā)話者說(shuō)出一句話，借此表示該句字面意思，但同時(shí)又表達(dá)字面之外的其他含義，也就是說(shuō)，話語(yǔ)意義與語(yǔ)句本身意義不完全一致。如：“Can yougivemethe book?”字面意思是詢問(wèn)聽(tīng)話人是否有此能力，但其言外之意則往往是請(qǐng)求。該請(qǐng)求是以詢問(wèn)形式發(fā)出的，但還要表達(dá)請(qǐng)求這一言語(yǔ)行為。至于如何理解像“It’Scoldinhere．”這類非規(guī)約性的間接言語(yǔ)行為旬，情況就比較復(fù)雜了。發(fā)話者可能真的是陳述這一事實(shí)，也可能是請(qǐng)求對(duì)方關(guān)上窗或門，或打開(kāi)電暖氣。遇到這種情況時(shí)，聽(tīng)話者需依賴語(yǔ)境、雙方共知或語(yǔ)用推理等等才能奏效。
間接言語(yǔ)行為的表現(xiàn)形式是多種多樣的，影響間接言語(yǔ)行為理解的因素也是多方面的，有時(shí)取決于語(yǔ)境，有時(shí)取決于聽(tīng)話人的身份、背景等，有的還取決于聽(tīng)話人的分析、推理能力。因此間接言語(yǔ)行為句的理解已不單純是語(yǔ)義范疇，還包括語(yǔ)用范疇。
三、結(jié)語(yǔ)
以?shī)W斯汀、塞爾為代表的言語(yǔ)行為理論學(xué)家把語(yǔ)言研究從以句子本身的結(jié)構(gòu)為重點(diǎn)轉(zhuǎn)向句子表達(dá)的意義、意圖和功能。言語(yǔ)行為理論的提出，無(wú)論對(duì)語(yǔ)言研究還是對(duì)應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)、社會(huì)語(yǔ)言學(xué)、語(yǔ)用學(xué)以及語(yǔ)言習(xí)得研究都產(chǎn)生了重大影響。一方面，它使學(xué)者們?cè)谟嘘P(guān)方面的研究從以語(yǔ)法或語(yǔ)言形式為中心轉(zhuǎn)向以言語(yǔ)功能為中心；從以單句為中心轉(zhuǎn)向以語(yǔ)篇為中心；從以語(yǔ)言本身為中心轉(zhuǎn)向以語(yǔ)言使用者、社團(tuán)以及語(yǔ)言等為中心；另一方面，言語(yǔ)行為理論使諸多研究從以語(yǔ)言知識(shí)為中心轉(zhuǎn)向以交際功能為中心；也使教學(xué)從以語(yǔ)言形式和教學(xué)方法為中心轉(zhuǎn)向以語(yǔ)言功能和教學(xué)內(nèi)容為中心。這樣，使得學(xué)習(xí)者不光掌握了一定的詞匯量和語(yǔ)法知識(shí)，知道了正確的句子結(jié)構(gòu)，而且還學(xué)會(huì)了如何適當(dāng)?shù)厥褂谜Z(yǔ)言以避免出現(xiàn)語(yǔ)用錯(cuò)誤。因此言語(yǔ)行為理論是研究語(yǔ)言使用問(wèn)題的基本理論，它為語(yǔ)言學(xué)的研究開(kāi)辟了一個(gè)新的領(lǐng)域。
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