企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的共時(shí)多樣性與歷時(shí)多樣性

[內(nèi)容提要] 企業(yè)治理結(jié)構(gòu)是企業(yè)剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)在企業(yè)參與者之間配置的狀態(tài)。從企業(yè)發(fā)展的歷史看，關(guān)于企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，兩大現(xiàn)象引人注目：一從共時(shí)性看，不同國(guó)家、地區(qū)那怕是面臨著類似技術(shù)和市場(chǎng)參數(shù)的同一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)也是千差萬(wàn)別的；二從歷時(shí)性看，企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)有一個(gè)發(fā)展演化的過(guò)程，從單邊治理到多邊共同治理出現(xiàn)了多種的企業(yè)治理模式。怎樣解釋這兩大現(xiàn)象呢？本文以哈耶克社會(huì)秩序二元觀為基礎(chǔ)，給出了一個(gè)初步的解釋。 

[abstract] Corporation governance structure is the station of the allocation of the corporation’s residual control right and residual claim right among its members.  In the history of the development of corporation, on the corporation governance structure, our eyes are caught by two phenomenon. At the same time stage, even under the same external environment, the governance structure of different corporation is different. During different time stage, there are different patterns of corporation governance. How to comprehend these phenomenon? On the ground of Hayek’s duality viewpoint of the society order, this paper gives a primary comprehension. 

[關(guān)鍵詞]哈耶克、社會(huì)秩序二元觀、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、演化 

[key words] Hayek, duality viewpoint of the society order, corporation governance structure, evolution . 

一、引言 
企業(yè)是協(xié)調(diào)社會(huì)分工的一種組織形式，其運(yùn)作的核心問(wèn)題就是在企業(yè)參與者之間合理配置與企業(yè)運(yùn)行有關(guān)的權(quán)利、責(zé)任，（主要是企業(yè)剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)）以確保他們之間合作及競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的存續(xù)和擴(kuò)展，這就是企業(yè)治理的實(shí)質(zhì)。所謂企業(yè)治理結(jié)構(gòu)就是企業(yè)剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)在企業(yè)參與者之間配置的狀態(tài)。從企業(yè)發(fā)展的歷史看，關(guān)于企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，兩大現(xiàn)象引人注目：一從共時(shí)性看，不同國(guó)家、地區(qū)那怕是面臨著類似技術(shù)和市場(chǎng)參數(shù)的同一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)也是千差萬(wàn)別的；二從歷時(shí)性看，企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)有一個(gè)發(fā)展演化的過(guò)程，從單邊治理到多邊共同治理出現(xiàn)了多種的企業(yè)治理模式。對(duì)于兩大現(xiàn)象的解釋，很多學(xué)者主要運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論從節(jié)約交易成本的角度進(jìn)行分析，認(rèn)為企業(yè)治理結(jié)構(gòu)共時(shí)多樣性是因?yàn)槠髽I(yè)面臨的外部環(huán)境不同，認(rèn)為企業(yè)治理結(jié)構(gòu)歷時(shí)多樣性是不同企業(yè)隨著外部環(huán)境的變化追求交易成本最小化的結(jié)果。這樣的分析是有缺陷的，要害的問(wèn)題在于：一他們把參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的個(gè)體當(dāng)做抽象的理性人（有限理性）看待，而忽略了其嵌入其中的社會(huì)結(jié)構(gòu)的影響；二把企業(yè)概念化為理性的行為者，而忽視了企業(yè)作為組織協(xié)調(diào)內(nèi)部成員利益差別的復(fù)雜的政治過(guò)程，也就是忽視了企業(yè)治理結(jié)構(gòu)內(nèi)生演化的方面。結(jié)果是，他們既不能很好地解釋企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的共時(shí)多樣性問(wèn)題，因?yàn)榘凑账麄兊倪壿�，在�?jìng)爭(zhēng)的作用下，面臨著類似技術(shù)和市場(chǎng)參數(shù)的同一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該收斂于某一種最節(jié)約交易成本的結(jié)構(gòu)，而這與觀察到的事實(shí)明顯不符；也不能很好地解釋企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的歷時(shí)多樣性問(wèn)題，因?yàn)樗麄冎荒莒o態(tài)地、邏輯地比較給定條件下不同治理結(jié)構(gòu)交易成本的差異，而不能從動(dòng)態(tài)和歷史的角度令人信服地說(shuō)明治理結(jié)構(gòu)的演化問(wèn)題，這樣的分析本質(zhì)上仍然是一種技術(shù)選擇論（鄧宏圖，2003）。正如周業(yè)安教授所指出的那樣：“制度安排的比較靜態(tài)分析僅僅告訴我們,在給定某類條件下,哪種制度安排更有效或更好,至于一種制度安排為何會(huì)變成另一種制度安排,其實(shí)并沒(méi)有答案（周業(yè)安，2001）”。 哈耶克是20世紀(jì)西方最重要的思想家之一，也是最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，曾獲1974年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。社會(huì)秩序理論是其經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容，是其經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)部分。這一理論的核心觀點(diǎn)就是社會(huì)秩序二元觀：即社會(huì)秩序是由自發(fā)秩序與人為秩序在各自運(yùn)動(dòng)的基礎(chǔ)上互動(dòng)所致。哈耶克社會(huì)秩序二元觀為解釋上述兩大現(xiàn)象提供了一個(gè)很好的思想，可以避免單純從節(jié)約交易成本角度分析的缺陷。本文試圖以此為基礎(chǔ)，對(duì)于這兩大現(xiàn)象給出一個(gè)初步的解釋。 
二、哈耶克的社會(huì)秩序二元觀 
社會(huì)是由個(gè)人組成的，而個(gè)人又是不同的，包括個(gè)人的追求、知識(shí)結(jié)構(gòu)、技能等等，人際之間的沖突和摩擦在所難免，但為什么社會(huì)總體上看起卻是井然有序的呢？在哈耶克看來(lái)，這是“人類行為的結(jié)果，但不是人類設(shè)計(jì)的結(jié)果”，也就是說(shuō)，這不是由某些人理性設(shè)計(jì)的制度調(diào)節(jié)的結(jié)果，而是由社會(huì)中個(gè)人的互動(dòng)形成的。個(gè)人的互動(dòng)最終達(dá)致了這樣一種社會(huì)狀態(tài)，“其間,無(wú)數(shù)且各種各樣的要素之間的相互關(guān)系是極為密切的,所以我們可以從我們對(duì)整體中的某個(gè)空間部分或某個(gè)時(shí)間部分所作的了解中學(xué)會(huì)對(duì)其余部分作出正確的預(yù)期,或者至少是學(xué)會(huì)作出頗有希望被證明為正確的預(yù)期�！�(哈耶克,2000)，這就是所謂的社會(huì)秩序。個(gè)人的互動(dòng)是怎樣形成社會(huì)秩序的呢？哈耶克是這樣分析的： 
首先，社會(huì)秩序形成所需要的知識(shí)是分布在社會(huì)中個(gè)人之間的，任何一個(gè)人在很多方面都處在“必然的無(wú)知”狀態(tài)（哈耶克，1999）。一個(gè)人擁有的知識(shí)分可以分為兩大部分：一部分是明示知識(shí)，這些知識(shí)是標(biāo)準(zhǔn)化的、可以言傳的，可以通過(guò)一定的途徑在社會(huì)成員間傳播，可以依靠學(xué)習(xí)獲得；另一部分是默示知識(shí)，這些知識(shí)是個(gè)性化的、不能言傳的，難以為他人理解，只能在實(shí)際的操作和人們的互動(dòng)過(guò)程中去感悟和把握。由于默示知識(shí)的存在，任何一個(gè)人不可能擁有完全的知識(shí)，社會(huì)成員之間的互動(dòng)就會(huì)存在障礙。因?yàn)樗麄冊(cè)诤芏鄨?chǎng)合無(wú)法理解他人行動(dòng)的確切含義，合作難以達(dá)成，社會(huì)秩序就難以形成。 
其次，為了克服自身知識(shí)的局限性，社會(huì)成員在互動(dòng)過(guò)程中形成了一定的規(guī)則。這些規(guī)則實(shí)質(zhì)上就是社會(huì)成員互動(dòng)自發(fā)形成的、并愿意共同遵守的共同知識(shí)的集合，是知識(shí)的濃縮器。有了這些規(guī)則，社會(huì)成員依此正確地預(yù)期其他成員的行動(dòng)，并按照這些規(guī)則強(qiáng)化自己某些方面的重要特征（如技能和傾向等），進(jìn)而更好地推動(dòng)成員間的互動(dòng)，形成“人類合作的擴(kuò)展秩序”(哈耶克，1988)。根據(jù)哈耶克的解釋，規(guī)則來(lái)自于慣例，慣例被采納之初可能是因?yàn)槠渌�原因，甚至是偶然原因，之后，這些慣例之所以能延續(xù)，主要是因?yàn)樗鼈兪共杉{它們的群體在生存競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中好于其他群體。這種經(jīng)成員互動(dòng)自發(fā)形成的規(guī)則，被哈耶克稱為自發(fā)秩序。外部環(huán)境的變化、以及自發(fā)秩序之間的競(jìng)爭(zhēng)，社會(huì)成員在互動(dòng)過(guò)程中，某些成員為了獲取更多的收益可能會(huì)采取新的行動(dòng)策略，并通過(guò)一個(gè)類似慣例產(chǎn)生的自然選擇機(jī)制，產(chǎn)生一個(gè)在新環(huán)境下成員更好互動(dòng)的自發(fā)秩序，從而導(dǎo)致自發(fā)秩序的演化；也可能由于成員對(duì)規(guī)則的過(guò)度依賴產(chǎn)生規(guī)則鎖定，從而使得成員不能應(yīng)付環(huán)境的變化，最終導(dǎo)致秩序的瓦解。 
再次，為了避免由于人們知識(shí)的局限性可能出現(xiàn)的“鎖定”效應(yīng)或降低由人們錯(cuò)誤決策造成的“失衡成本”（青木昌彥，2002），社會(huì)成員可能形成組織來(lái)加以補(bǔ)救，這就導(dǎo)致了外部規(guī)則的出現(xiàn)，也被稱為人為秩序。它是一種通過(guò)“認(rèn)知分工”部分地克服成員知識(shí)有限性的設(shè)置，通過(guò)人為設(shè)計(jì)的部分規(guī)則，更有效地處理分散化的“關(guān)于特定時(shí)間和環(huán)境的知識(shí)”（青木昌彥，2002）。人為秩序以命令的方式把特定的任務(wù)、目標(biāo)或職能賦予組織中特定的個(gè)人,從而可以支配組織成員的行動(dòng),它一經(jīng)創(chuàng)立出來(lái),就會(huì)按照自身的規(guī)律運(yùn)轉(zhuǎn),它不像自發(fā)秩序那樣是目的獨(dú)立和普遍適用的，而往往只是服從于組織或統(tǒng)治者的特定目的。它的優(yōu)勢(shì)在于彌補(bǔ)社會(huì)成員與內(nèi)部規(guī)則互動(dòng)過(guò)程中可能出現(xiàn)的一系列失誤、促進(jìn)社會(huì)的分工和專業(yè)化水平、具有較強(qiáng)的信息搜集能力及制度供給方面的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)等；其局限性在于常常會(huì)出現(xiàn)制度剛性和組織僵化，也常常因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱和機(jī)會(huì)主義行為而導(dǎo)致組織失靈。由于組織之間存在著競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)將推動(dòng)人為秩序的演化，演化的機(jī)制跟自發(fā)秩序的演化類似。 
最后，自發(fā)秩序與人為秩序的互動(dòng)形成總體的社會(huì)秩序。一方面，一些人為秩序是在自發(fā)秩序的基礎(chǔ)上形成的，是將自發(fā)秩序法律化和條文化的結(jié)果；另一方面，人為秩序也會(huì)影響到自發(fā)秩序的演進(jìn)，某種自發(fā)秩序的形成完全依賴于人為設(shè)定的規(guī)則是完全可以想象的(哈耶克，1988)。隨著環(huán)境的變化，自發(fā)秩序與人為秩序之間不斷發(fā)生互動(dòng)，可能相互耦合，也可能相互沖突，最終達(dá)成一種多重均衡狀態(tài)。至于收斂于那一均衡狀態(tài)，是一個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題，往往由互動(dòng)開(kāi)始時(shí)的狀態(tài)、互動(dòng)的路徑及互動(dòng)過(guò)程中的突發(fā)事件等多重因素共同決定。

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