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淺議阻礙家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)轉(zhuǎn)變的外部因素
摘 要 推進家族向企業(yè)制度轉(zhuǎn)變是其壯大的有效和必要途徑，但在的條件下，排除家族企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的不完善，其轉(zhuǎn)變還受到諸多外部社會因素的制約。儒家思想“家文化”的深刻，低信任度的社會環(huán)境，職業(yè)經(jīng)理人制度的缺失以及市場發(fā)展的不完備都是制約其轉(zhuǎn)變的主要障礙。
關(guān)鍵詞 家族企業(yè) 現(xiàn)代企業(yè) 外部因素
1 家族制企業(yè)的概念及特征
按照哈佛大學(xué)教授唐納利（Robert G Donnelley）的觀點，家族企業(yè)是指同一家族至少有兩代參與這家公司的經(jīng)營治理，并且這種兩代銜接的結(jié)果，使公司的政策和家族的利益與目標(biāo)有相互影響的關(guān)系。從中我們可以看到家族企業(yè)的核心特征是：家族所有和家族控制，即企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)兩權(quán)合一。
我國家族企業(yè)文化往往體現(xiàn)出這樣的特征：夸大“人合”而非“資合”，組織領(lǐng)導(dǎo)有意無意都會形成家長式權(quán)威，終極經(jīng)營決策往往控制在“家長”手中，采用集權(quán)化領(lǐng)導(dǎo)，組織內(nèi)夸大家族氣氛，重視***的團隊精神，并依關(guān)系親疏形成組織內(nèi)部的差序格式和層級化。企業(yè)重要的職位，尤其是重要的治理職員，一般由家族成員充任，外人視其與家族的親疏程度有選擇地錄用。
然而，由于家族制的經(jīng)營治理思想夸大家族所有和家族控制，因此企業(yè)發(fā)展所需的資金主要來自企業(yè)內(nèi)部的資金積累。隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，就會面臨資金短缺的，限制其規(guī)模。家族企業(yè)在人事安排上夸大血緣關(guān)系，用人、選人看重的是與本家族的關(guān)系親疏而非能力，導(dǎo)致企業(yè)的發(fā)展面臨人力資本的缺失，大量優(yōu)秀的專業(yè)技術(shù)人才和治理人才無法進進企業(yè)的高層中來。企業(yè)內(nèi)部采取家長集權(quán)式的領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)，缺乏完善的決策機制和***治理機制，所有的重大決策都由領(lǐng)導(dǎo)個人做出，主觀性和隨意性較強，輕易導(dǎo)致決策失誤。
隨著經(jīng)濟全球化的推進、進世進程的加快，私營企業(yè)不僅面臨著國有企業(yè)的挑戰(zhàn)，而且面臨著外資企業(yè)、跨國團體的巨大壓力。在這樣的嚴重形勢眼前，私營企業(yè)不僅是經(jīng)營規(guī)模、資產(chǎn)總額要擴大，而且在經(jīng)營理念、治理模式上都必須有新的突破。家族制企業(yè)向產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)清楚、政企分開治理的現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)變是其生存發(fā)展的必然選擇。
2 轉(zhuǎn)變障礙的外部因素
根據(jù)治理大師錢德勒的分析，在生產(chǎn)、市場和治理三個方面的客觀條件具備之后，美國的古典家族制很快就完成企業(yè)制度的創(chuàng)新，將生產(chǎn)經(jīng)營治理權(quán)移交給經(jīng)理階層，成功地擺脫了新條件下家族制對企業(yè)擴張的制約。但是，即使具備了這三個方面的條件，的家族制企業(yè)卻沒有發(fā)生美國企業(yè)制度上的“經(jīng)理人革命”。是什么阻礙著中國的家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)轉(zhuǎn)變？在排除企業(yè)內(nèi)部的原因外，、經(jīng)濟、文化等社會因素是制約其轉(zhuǎn)型的重要外部因素。
2.1 傳統(tǒng)儒家文化的影響
中國的文化是以儒家文化為主導(dǎo)的，所謂“修身、齊家、治國平天下。”“家庭本位”被以為是中國社會的特色之一。家庭是生產(chǎn)、消費、、保險以及生活和情感的小社會。在中國傳統(tǒng)文化中，家文化是其核心，家庭及家庭利益遠遠高于其他組織。在這樣一個以家庭為中心的國家，家庭里的人際關(guān)系是個人最重要的關(guān)系。儒家思想以為：“身體發(fā)膚，受之父母”，個人的生命是父母生命的延續(xù)，家族的生命應(yīng)當(dāng)構(gòu)成綿延不盡的一脈相承。由于父母是個人“己身之所出”，個人必須“崇拜祖先，敬侍父母”，家庭中的長輩要竭盡所能，栽培后代；家庭中的成員則應(yīng)當(dāng)盡天職，努力獲取各種資源，來滿足家庭成員的需要。中國人對家庭的高度認同，大大淡化了對社會和組織的認同，造成對家庭的過度倚賴（忠誠、服務(wù)的首要目標(biāo)是家庭）。家族血緣關(guān)系成為潛伏的社會原則。在這種“家文化”的熏陶下，出現(xiàn)“家族”企業(yè)的“家族式”治理也就不足為怪。
2.2 低信任度的社會環(huán)境
我國在夸大家事重要的家族文化的長期孕育下，一種低信任度的社會結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)是不可避免的。對人的信任只存在于血親關(guān)系上，難以超越家族血親關(guān)系，從而難以創(chuàng)建大規(guī)模的經(jīng)濟組織。在企業(yè)的傳承題目上，還是抱著“子承父業(yè)”的觀念。由于缺乏一種社會范圍合作的信用基礎(chǔ)，要推動華人家族企業(yè)通過西方所謂的“治理革命”，即把權(quán)力移交給職業(yè)經(jīng)理人并把控制權(quán)與所有權(quán)分離，明顯存在著很大的困難。改革開放后，社會上存在的花樣翻新的行騙手段，司空見慣的假冒偽劣產(chǎn)品，大量的道德滑坡現(xiàn)象，甚至有人說：“當(dāng)代中國出現(xiàn)了的***�！贝送�，中國當(dāng)前處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期，法制不健全、社會道德秩序失衡和嚴重的信息不對稱等，都加劇了信用制度缺失的狀況�，F(xiàn)代市場經(jīng)濟的實質(zhì)是人類合作秩序的不斷擴展，而人與人之間的大規(guī)模的分工合作，沒有信用制度的支持是不可能擴展到家族或血緣關(guān)系的支撐范圍以外的。
2.3 職業(yè)經(jīng)理人制度的缺失
鑒戒西方企業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗，在具備一定規(guī)模的民營企業(yè)引進職業(yè)經(jīng)理機制。從長遠看，它是實現(xiàn)企業(yè)從家族制模式向社會化的現(xiàn)代企業(yè)制度發(fā)展的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)；從短期看，是迅速提升企業(yè)經(jīng)營治理水平，進步市場競爭力的有效途徑。然而，我國經(jīng)理人市場的滯后阻礙著家族化民營企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度的轉(zhuǎn)變。
，我國各大城市，如上海、北京、廣州、武漢等地都有人才交流中心，有的地方還設(shè)立人才開發(fā)公司，人才咨詢公司等人才中介機構(gòu)。但總體看來，人才市場的有點類似于“集貿(mào)市場”，經(jīng)理市場的發(fā)育更趨幼稚階段。既沒有中介性人力資源評估、咨詢機構(gòu)，能對經(jīng)理職員的經(jīng)營業(yè)績做出客觀與公正的評價，也沒有中高級經(jīng)理職員檔案，能對中高級經(jīng)理職員的年齡、性別、健康狀況、經(jīng)營業(yè)績加以存儲和測評。所有以上這些造成了經(jīng)理隊伍的非專業(yè)化，大量經(jīng)理職員依靠于政府行政背景，來源于非治理專業(yè)、非經(jīng)營領(lǐng)域，很多沒有經(jīng)營治理知識、不懂經(jīng)營治理、缺乏經(jīng)營能力的人充斥經(jīng)理隊伍；發(fā)育不完善的經(jīng)理市場缺少競爭威脅，經(jīng)理的價格難以由市場形成。正由于經(jīng)理市場混亂和不成熟，選擇對象少，談不上通過競爭獲得代理人。再加上不健全的和獨立審計制度，使經(jīng)理職員能夠操縱企業(yè)財務(wù)，利用虛假的財務(wù)信息欺騙投資者和債務(wù)人，掩飾其侵食股東利益的行為，存在極高的代理本錢與代理風(fēng)險。
凡此種種，家族企業(yè)很難從經(jīng)理市場上聘請到老實、取信、敬業(yè)、懂經(jīng)營、擅治理的高素質(zhì)經(jīng)營治理人才。因此，在職業(yè)經(jīng)理制度缺失的背景下，家族企業(yè)仍然存在著難以替換的上風(fēng)。
2.4 市場發(fā)展不完善，融資困難
我國市場經(jīng)濟經(jīng)過２０多年的發(fā)展已初具規(guī)模，市場功能、市場體系、市場規(guī)劃、市場秩序、法制環(huán)境等方面都存在著諸多的不健全與不完善。生產(chǎn)要素市場特別是證券市場、經(jīng)理市場、產(chǎn)權(quán)交易市場的不健全不規(guī)范，使中小民營企業(yè)很難在證券市場上公然融資，即使從機構(gòu)間接融資，也存在諸多壁壘。
建立企業(yè)制度，需要投資主體多元化，但能夠通過上市籌集資金的企業(yè)究竟是少數(shù)，在現(xiàn)實中，能夠上市的私營企業(yè)微乎其微。盡管在《證券法》或行政法規(guī)中并沒有明確的針對非國有企業(yè)公然上市的歧視性規(guī)定。但是，配額制和對企業(yè)規(guī)模較高的要求限制了私營企業(yè)通過初次公然發(fā)行或買進上市公司而進進股票市場的數(shù)目。在上海和深圳證券交易所的９７６家上市公司中，只有１１家是非國有企業(yè)。其次，私營企業(yè)向銀行申請貸款，不僅受到總額度的限制，而且借款手續(xù)繁雜，貸款額度低，回還期限短，借貸利率高。因此，家族企業(yè)難以獲得貸款，難以獲得發(fā)展自己的足夠資金。最后，國家有關(guān)、法規(guī)禁止私人進進資本市場直接融資，不答應(yīng)私營企業(yè)通過銀行發(fā)行企業(yè)債券。
2.5 法律法規(guī)不完善
私有企業(yè)的財產(chǎn)神圣不可侵犯并沒有在《憲法》里得以保證。1999年3月召開的九屆人大二次會議通過的《中華人民共和國憲法修正案》規(guī)定社會主義的公共財產(chǎn)神圣不可侵犯。而對于私營經(jīng)濟只規(guī)定“國家保護個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟的正當(dāng)權(quán)利和利益”。并沒有明確規(guī)定私有財產(chǎn)神圣不可侵犯。以至在司法實踐中造成侵犯***的罪大，侵犯私款的罪小。侵犯***往往被認作“貪腐罪”論處，而侵犯、挪用私款往往作為一般的經(jīng)濟糾紛處理。
調(diào)節(jié)資本市場運行需要有《公司法》和《證券法》這兩個最重要的法律和一系列與之相配套的相關(guān)法律與法規(guī)，但我國的《公司法》和《證券法》都帶有比較明顯的制度缺陷。以《公司法》為例，目前正在實施的《公司法》是從20世紀(jì)80年代后期開始制定的，在制定《公司法》的過程中，歷經(jīng)多次反復(fù)，從1994年7月1日起才正式實施。在制定《公司法》時，社會主義市場經(jīng)濟還未正式確立，資本、資本市場和資本機制等都還未取得正當(dāng)?shù)匚�，人們對股票、股票市場和股份公司的地位和作用在熟悉上并不清楚，在這種背景下制定出來的《公司法》，實際上是各種意志和意見“磨合”的結(jié)果，帶有較深的體制轉(zhuǎn)軌時期的特性。隨著社會主義市場經(jīng)濟理論的確立和資本市場的產(chǎn)生與發(fā)展�！豆痉ā放c現(xiàn)實的不適應(yīng)已經(jīng)越來越突出，“法不好依”題目成為我國股份經(jīng)濟運行中的一個突出題目。不對《公司法》進行全面的修改，《公司法》就不能對現(xiàn)實的市場經(jīng)濟關(guān)系和經(jīng)濟活動進行有效調(diào)整，經(jīng)濟運行的良好秩序也就不能有效地建立起來。
綜上所述，當(dāng)前的民營企業(yè)采用家族式治理模式有其理性的一面。這種理性的產(chǎn)生根源于中國幾千年來的家文化傳統(tǒng)，受制于當(dāng)前特定的外部社會環(huán)境。出于傳統(tǒng)家族文化的，家庭倫理在生活中發(fā)揮著巨大作用，信任感僅局限于家庭范圍，而不擴大至非親非故的交往關(guān)系；同時，法律信用制度，尤其是職業(yè)代理人制度的建設(shè)還不完善，也使企業(yè)主很難放心移交控制權(quán)。在這種社會信任低下，市場規(guī)則不完善的情況下，企業(yè)選擇用家族主義的小范圍低信任替換全社會范圍的高信任，用家族化治理替換制度化現(xiàn)代治理。
我們在呼吁家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)型的過程中，要切實推進市場經(jīng)濟的配套設(shè)施建設(shè)，加強法律法規(guī)的完善，同時要優(yōu)化社會風(fēng)氣，建設(shè)老實取信的文化環(huán)境。
1 湯美芳．私營企業(yè)從家族式治理走向現(xiàn)代治理的制度障礙[J].中共杭州市委黨校學(xué)報，2001(5)
2 張克中．關(guān)于中國家族化民營企業(yè)跨越轉(zhuǎn)型期的制度障礙思考[J].治理前沿，2000(6)
3 陳春跟．論民營企業(yè)與職業(yè)經(jīng)理制[J].經(jīng)濟師，2002(9)
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