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中國國有資產(chǎn)控制方式與控制力的現(xiàn)狀

時間:2024-10-04 22:49:53 企業(yè)管理畢業(yè)論文 我要投稿
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中國國有資產(chǎn)控制方式與控制力的現(xiàn)狀

提要:根據(jù)全國第二次基本單位的普查數(shù)據(jù),本文測度了國有資產(chǎn)對的控制力以及調(diào)控方式的量與質(zhì)的變化。顯示,國有資本在配置上已經(jīng)發(fā)生了戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)移與調(diào)整,國有資本的盡對控制在法人單位數(shù)這一層面上已不占上風(fēng);在競爭性產(chǎn)業(yè),國有資本只占30%左右的比例。說明在產(chǎn)業(yè)層次上,資產(chǎn)格式已有重大變化。但是,國有資本仍控制了全50%以上的實收資本。從總體看,國有產(chǎn)權(quán)仍在全社會的產(chǎn)權(quán)中占有主導(dǎo)地位。應(yīng)當(dāng)講究國有資產(chǎn)的調(diào)控方式的選擇,進(jìn)一步降低國有盡對控股的比例,擴(kuò)大相對控股的范圍與比率。

  關(guān)鍵詞:國有資本/國有控股/國有經(jīng)濟(jì)/戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移

  從1990年代中期以來,國有資本在“抓大放小”的方針下逐漸實行了戰(zhàn)略調(diào)整,國有資產(chǎn)從一些競爭性的行業(yè)盡對或相對地退出,非國有的資本、尤其是國內(nèi)私人資本與外資以相當(dāng)快的速度進(jìn)進(jìn)了大部分產(chǎn)業(yè)。與此相對應(yīng),國有經(jīng)濟(jì)的控制方式也發(fā)生了重大變化。除國有獨資企業(yè)繼續(xù)在國民經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵部分發(fā)揮調(diào)控作用以外,新的國有經(jīng)濟(jì)調(diào)控方式更夸大在各類企業(yè)的實收資本中,國家資本(股本)對全部資本的控制權(quán)。即在國有、國有聯(lián)營和國有資本公司中,國家以控股的方式來實現(xiàn)其對經(jīng)濟(jì)的調(diào)控。

  國家對全部社會資本的控制,一般采取盡對控股與相對控股兩種方式。所謂盡對控股,是指國家資本(股本)在企業(yè)的全部資本中所占比例大于50%;所謂相對控股,是指國家資本(股本)所占比例雖未大于50%,但仍相對大于企業(yè)中的其他經(jīng)濟(jì)成份所占比例。

  本項利用中國國家統(tǒng)計局第二次全國基本單位的普查數(shù)據(jù)(普查時點為2001年12月31日),來分析國有經(jīng)濟(jì)控制方式轉(zhuǎn)變的現(xiàn)狀,并試圖運用基本的生產(chǎn)函數(shù)測算國有經(jīng)濟(jì)控制方式轉(zhuǎn)變所帶來的各種效應(yīng),以便比較國有資產(chǎn)不同的控制方式,為改進(jìn)國有資產(chǎn)的治理與經(jīng)營提供若干意見。

  這次普查共包括了5107萬個法人單位,其中有30226萬個企業(yè)法人單位,覆蓋了中國所有產(chǎn)業(yè),具體地記載了截止2001年底中國經(jīng)濟(jì)中國有資產(chǎn)的控制狀況。通過對普查數(shù)據(jù)的初步分析,我們可以看出,國有資產(chǎn)的控制方式已經(jīng)發(fā)生了重大變化,回納起來,有以下七個特征:

 。ㄒ唬┰谌科髽I(yè)法人單位中,國家盡對控股的企業(yè)已經(jīng)不到15%,公有制在企業(yè)數(shù)目的層面上已經(jīng)不占上風(fēng)

  從調(diào)查情況看,在全國302萬個企業(yè)法人單位中,國家控股占50%以上的企業(yè)法人單位數(shù)只有4278萬家,占全部企業(yè)法人單位數(shù)的15%左右。當(dāng)然,國家盡對控股的企業(yè)法人單位達(dá)42萬家之多,這還是一個龐大的數(shù)字,若與1980年代初相比,則2001年國有盡對控股的企業(yè)法人單位數(shù)相當(dāng)于1980年的全國中國營與集體企業(yè)總數(shù)。這說明,國家盡對控股企業(yè)數(shù)比例的下降只是從動態(tài)的、相對的意義上說的,是由于新進(jìn)進(jìn)的非國有企業(yè)的急劇增加才出現(xiàn)的現(xiàn)象。若從國有獨資或國家盡對控股本身的盡對數(shù)說,國有主導(dǎo)的企業(yè)數(shù)在世紀(jì)之交仍然不低。

  進(jìn)一步的分析表明,國家盡對控股的企業(yè)法人單位占全部企業(yè)法人數(shù)的比例超過20%的省份,幾乎全是西部省份與東北國有經(jīng)濟(jì)集中的省份。其中,西躲最高,達(dá)54%;超過29%的省份有青海、貴州與湖北。這說明,越是經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的地區(qū)或外資進(jìn)進(jìn)未幾的地區(qū),國有控制方式的轉(zhuǎn)換也就越慢。相反,東部沿海地區(qū),由于民營資本或外資進(jìn)進(jìn)較快,國有盡對控股企業(yè)法人占全部企業(yè)法人的比例已迅速下降,該比例在10%或10%以下的省份依次是:浙江(6%)、江蘇(8.68%)、上海(9.7%)、北京(10.11%)與廣東(10.4%)。像上海與北京這樣的原來國有經(jīng)濟(jì)盡對占上風(fēng)的地區(qū),會迅速轉(zhuǎn)換國有經(jīng)濟(jì)的調(diào)控方式,說明國有經(jīng)濟(jì)原有的基礎(chǔ)并不是決定國有經(jīng)濟(jì)調(diào)控方式變換的主要原因,而迅速對國內(nèi)民營資本與外資開放,才是變換國有經(jīng)濟(jì)調(diào)控方式的根本楔機。

  (二)目前,國有資本的控制方式還是以盡對控股方式為主

  從國家盡對控股的企業(yè)法人單位與國家相對控股的企業(yè)法人單位占全部企業(yè)法人的比例來看,到2001年底,國家相對控股的企業(yè)法人單位共達(dá)31125個,與國家盡對控股的單位數(shù)(42萬多個)相比,前者只及后者的726%左右。在全部企業(yè)法人單位中,國家間接控股的企業(yè)法人單位,均勻說來,只占1%.值得留意的是,民營資本與外資進(jìn)進(jìn)較快的省份如浙江、江蘇與廣東,國家間接控股的企業(yè)法人單位在全部企業(yè)法人中所占比例都只相當(dāng)于全國均勻數(shù)的1/5到2/3,說明改制較快的省份并不主要通過國家間接控股的方式來實現(xiàn)轉(zhuǎn)換。相反,像甘肅、西躲、新疆、貴州那些邊遠(yuǎn)省份,國家間接控股的企業(yè)法人數(shù)的相對比例卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于全國均勻比例。國家間接控股的企業(yè)法人量小,說明間接控股在目前仍然不是國有資本調(diào)控的主要方式,盡對控股才是國有資本調(diào)控的主要方式。這一特征,在下面分析資本結(jié)構(gòu)時仍會凸現(xiàn)。

 。ㄈ┰谄髽I(yè)實收資本的構(gòu)成中,公有(國家 集體)資本仍占盡對上風(fēng)

  調(diào)查顯示了全國企業(yè)實收資本的構(gòu)成現(xiàn)狀。在2001年底這一時點上,全部企業(yè)的實收資本中,均勻說來,國家資本仍占44.29%,集體資本占8.77%.二者相加,公有資本占企業(yè)全部實收資本的比重仍達(dá)53.06%.這表明,就資產(chǎn)控制權(quán)來說,到目前為止,公有資本仍把握著盡對的控制權(quán)。

  當(dāng)然,若分地區(qū)來看,國有資產(chǎn)在資產(chǎn)中的控制權(quán)的程度存著相當(dāng)大的差異。國有資產(chǎn)比重最高的五個省區(qū)仍然在西部與東北,它們依次是青海(達(dá)71%)、西躲(達(dá)67.5%)、新疆64(達(dá)66.2%)、貴州(達(dá)65%)與黑龍江(達(dá)62.68%)。而國有資本占資本比例最低的五個省份則都分布在沿海,由低到高依次為福建(26.44%)、浙江(26.82%)、廣東(28.82%)、江蘇(30.61%)與上海(35.78%)。至于集體資本,由于在市場轉(zhuǎn)型中集體資本發(fā)生了分化,所以目前從全國來看,集體資本占全部資本的比例已經(jīng)低于個人資本/實收資本的比率。從調(diào)查分析,集體資本/實收資本均勻為877%,而個人資本/實收資本的比率已達(dá)12.77%.

  集體資本/實收資本比例較高的省份依次為:山東13%、河南12.95%、江蘇12.87%、四川11.54%,山西11.14%.但就是在這5個集體資本/實收資本比率較高的省份里,個人資本在企業(yè)實收資本中的比率也全部高于集體資本所占的比率。

  實在,假如僅看國家資本/實收資本這一比率,國有資產(chǎn)占全部資本的比率已經(jīng)達(dá)到44.29%.集體資本對于保持公用經(jīng)濟(jì)的調(diào)控地位的作用已經(jīng)遠(yuǎn)遜于上世紀(jì)80年代了。把集體經(jīng)濟(jì)放進(jìn)公有經(jīng)濟(jì)的范圍,以此來度量公有經(jīng)濟(jì)的主體地位,這種范式在20年以前是對的。但現(xiàn)在,集體經(jīng)濟(jì)的作用已經(jīng)淡出,更廣泛的合作經(jīng)濟(jì)應(yīng)是指國有資本參與的、與私人資本、外資的合作經(jīng)濟(jì)。因此,現(xiàn)在我們更應(yīng)夸大的,是國有資本在全部資本中的地位與控制權(quán)。這是這次普查數(shù)據(jù)向我們提供的又一啟示。

  (四)國家資本通過企業(yè)法人資本對全部資本的調(diào)控作用不可小視

  調(diào)查顯示,在企業(yè)全部實收資本里,企業(yè)法人資本的所占比例,全國均勻20.84%.一般說來,由于“企業(yè)法人資本”是指“其他企業(yè)法人單位投進(jìn)本企業(yè)的資本”,又由于國有資本占全部企業(yè)法人單位實收資本均勻達(dá)44%,所以,粗略地推算可知(假如這一理由成立的話),國有資本通過“企業(yè)法人資本”這一中間環(huán)節(jié)實質(zhì)上還占有大約9.16%的全部資本。這樣,盡對控股的國家資本,相對控股的國家資本,再加上國家通過“企業(yè)法人資本”而更間接把握的資本這三項合計起來,國家資本在全部企業(yè)法人單位的資本中占有比例高達(dá)53.45%以上。這一事實,同樣說明國有資本對當(dāng)今中國經(jīng)濟(jì)的控制權(quán)是穩(wěn)固的。

  (五)在全體企業(yè)實收資本中,國家盡對控股的企業(yè)與相對控股的企業(yè)的資本之和,仍達(dá)56.27%

  上面所述的第三、第四個特征是就實收資本的來源而言的,而假如我們把全部企業(yè)法人單位分為三個子集———(a )國家盡對控股的企業(yè)法人,(b )國家間接控股的企業(yè)法人,(c )國家沒有控股的企業(yè)法人———并且將全部企業(yè)法人單位的實收資本也按這一規(guī)則劃分為三個子集,則在資本結(jié)構(gòu)中,a/(a b c )的比率達(dá)52.8%,b/(a b c )的比率達(dá)3.46%,(a b )/(a b c )的比率達(dá)56.27%,這如表1所示。

  應(yīng)當(dāng)指出的是,幾乎每個省、市、區(qū),國家盡對控股的企業(yè)的資本對全部資本的比率,都是高于“國家資本/實收資本”的比率的,這意味著,假如考慮到國家通過盡對控股,將其他經(jīng)濟(jì)成份的資本置于自己的調(diào)控之下,這會增強國有資本對全社會資本的調(diào)控能力。就全國來說,這種放大幅度為8%左右。

  這里尤其值得一提的是上海。上海的“國家資本/實收資本”比率只有3578%,但國家盡對控股企業(yè)資本對全部企業(yè)法人的實收資本之比率卻為51.4%.這表明,運用控股這一杠桿,國家資本仍可以用不占上風(fēng)的資本在全社會資本中占到50%的控制權(quán)。同時,這一事實也顯示,上海在國有資本轉(zhuǎn)變控制方式的過程中,是比較好地運用了國家控股這一杠桿的。

 。﹪匈Y本已經(jīng)明顯地進(jìn)行了戰(zhàn)略調(diào)整與轉(zhuǎn)移

  截止2001年底,按產(chǎn)業(yè)劃分,國家資本在企業(yè)法人實收資本中的比率是差異很大的。在壟斷性強的產(chǎn)業(yè),國家資本仍占有盡對的上風(fēng)。其中,在地質(zhì)勘查與水利治理業(yè),國家資本/實收資本的比率達(dá)78%之上,其次為保險業(yè),這一比率達(dá)74.85%,以下依次為運輸、倉儲與電信業(yè)(達(dá)709%)、采掘業(yè)(70.58%)、衛(wèi)生、與社會福利業(yè)(達(dá)64.45%)、、文化及廣電業(yè)(59.93%)、電力、煤氣及水業(yè)(達(dá)57.08%)。顯而易見,在這些非競爭性的產(chǎn)業(yè)或壟斷產(chǎn)業(yè)里,國家資本在全部資本中的比率仍在60%至70%左右。

  然而,在非壟斷的競爭性產(chǎn)業(yè),我們可以看到,國家資本/實收資本的比率已經(jīng)在1/3左右了。其中,房地產(chǎn)業(yè)中國家資本的比率最低,為20.87%;其次低的是制造業(yè),國家資本的比率在2828%;下面依次為社會服務(wù)業(yè)(31.32%),批發(fā)與零售貿(mào)易、餐飲業(yè)(32.93%)、建筑業(yè)(36.74%),農(nóng)、林、牧、漁業(yè)(37.08%)、服務(wù)業(yè)(40.85%)。

  這倒不是說,國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移與調(diào)整已經(jīng)完成。而只是說,到目前為止,國家資本在非壟斷的產(chǎn)業(yè)已經(jīng)不占上風(fēng),大量的非國有資本已經(jīng)進(jìn)進(jìn)且成了主要成份。隨著電力改革、電信改革與城市公用事業(yè)等領(lǐng)域的改革走向深進(jìn),以及金融改革、教育體制改革與科技體制的改革取得進(jìn)展,這些相關(guān)產(chǎn)業(yè)中國有資本占全部資本的比率還會下降。

 (七)國有控股的資本在大部分產(chǎn)業(yè)中仍保持著控制力

  我們將各個產(chǎn)業(yè)中的全部資天職為三個子類:(a )國家直接控股企業(yè)的資本;(b )國家間接控股企業(yè)的資本;(c )其它企業(yè)的資本。表四給出了分地區(qū)的a/(a b c )、b/(a b c )與(a b )/(a b c )三個比率的現(xiàn)狀描述。我們發(fā)現(xiàn),在所有產(chǎn)業(yè)的全部實收資本中,國家直接控股企業(yè)的資本占到52.8%,國家間接控股的企業(yè)的資本只占3.46%,兩者相加,國家控股企業(yè)的資本占全部產(chǎn)業(yè)資本的均勻比率達(dá)56.27%.

  分部分來看,在地質(zhì)、水利業(yè)中,國有控股企業(yè)的資本占該行業(yè)總資本的比率高達(dá)91.75%,依次為保險業(yè)8589%、電力與公用事業(yè)81.74%.即使是在制造業(yè)與服務(wù)業(yè)這一類競爭性行業(yè)中,國家通過控股方式,使控股企業(yè)的資本占本行業(yè)總資本的比率也都超過了40%.這又一次說明,通過控股方式,可以進(jìn)步國家資本對社會總資本的控制力。此外,可以看出,控股方式會使國有資本對總資本的控制力上升12個百分點(拿表一中“國家資本/實收資本”列與表二中的最后一列相比)。

  這里,最值得留意的是“電力、煤氣及水”這個城市公用事業(yè)行業(yè)。表1顯示,該行業(yè)的“國家資本/實收資本”比率為57%.而表2說明,通過國家控股方式,使國家控股公司的資本占該行業(yè)全部資本的比率上升到81.74%.這里的背景是,城市公用事業(yè)已經(jīng)引進(jìn)了國有控股的企業(yè)法人資產(chǎn)構(gòu)架,而控股使國家資本的調(diào)控力間接地上升了24個百分點。它意味著,即使在未來的若干年內(nèi),國家資本占全部實收資本的比率下降了,只要國家資本仍在水電氣這個公用事業(yè)產(chǎn)業(yè)保持盡對或相對控股方式,國家資本仍可能保持其對資產(chǎn)的調(diào)控力。

  綜上所述,我們得出結(jié)論,全國第二次基本單位的普查讓我們看清了處于轉(zhuǎn)變調(diào)控方式過程之中的國有的資產(chǎn)家底。這就是:(1)盡管在全部企業(yè)法人單位中,國有盡對控股(包括國有獨資)與相對控股的企業(yè)法人量只在15%左右,但在全社會總資產(chǎn)中,國家資產(chǎn)仍達(dá)44%以上;(2)公有資本(國家與集體資產(chǎn))仍占全部企業(yè)實收資本的53.06%;(3)盡管1980年代蓬勃的集體經(jīng)濟(jì)已呈相對下降趨勢,但國家通過新的合作經(jīng)濟(jì)方式,在私人資本與外資參與的公司型企業(yè)中通過控股,仍然控制了全社會實收資本的56%以上;(4)國家資本在房地產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、貿(mào)易與餐飲業(yè)等競爭性產(chǎn)業(yè)中已經(jīng)逐漸退出,其占上述產(chǎn)業(yè)的資本比率已降為30%上下,而在壟斷性產(chǎn)業(yè)與公用事業(yè)和金融行業(yè)中,國家資產(chǎn)仍占70%左右;(5)通過國家控股方式,可以使國家資本對全社會資本的調(diào)控力間接增加8—12個百分點。

  因此,通過轉(zhuǎn)換國有資本的調(diào)控方式,還是以公有制為主導(dǎo)的社會主義市場經(jīng)濟(jì),這一性質(zhì)由2001年底這次普查得到了完全的證實,我們知道,所有制結(jié)構(gòu)實在就是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),而在全部實收資產(chǎn)中,的公有資產(chǎn)仍達(dá)53%以上,在半數(shù)左右的行業(yè)大類中,國有資產(chǎn)的比重仍達(dá)60%—70%.這就說明,對中國經(jīng)濟(jì)的社會主義性質(zhì),在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)上是勿庸置疑的。需要的倒應(yīng)該是,我們的國有資產(chǎn)還應(yīng)怎樣進(jìn)一步轉(zhuǎn)換調(diào)控方式,才能更有效地發(fā)揮作用,更好地造福最廣大的勞動者?

  從效率的角度看,國有資產(chǎn)對資產(chǎn)總體的控制權(quán),也是有益的。計量結(jié)果表明,進(jìn)步國有資產(chǎn)與集體資產(chǎn)對全社會實收資本的比重,是有利于進(jìn)步勞動生產(chǎn)率的。但是,國有資產(chǎn)的調(diào)控目前仍主要以盡對控制的方式實現(xiàn),而盡對控股的國有資產(chǎn)一般只在規(guī)模報酬不變的條件下運作,不利于利用遞增的規(guī)模報酬。國有盡對控制在人均產(chǎn)出這一透視角度下,更多地倒是對經(jīng)濟(jì)效率起負(fù)面作用;若進(jìn)一步考慮人均產(chǎn)出的離差,則國有資本的盡對控股的負(fù)面作用便更為明顯。因此,在肯定國有資本對全社會的調(diào)控地位的同時,政府,尤其是國有資產(chǎn)治理部分與國有資本經(jīng)營公司,應(yīng)當(dāng)講究國有資產(chǎn)的調(diào)控方式的選擇,進(jìn)一步降低國有盡對控股的比例,利用國內(nèi)私人資本與外資,擴(kuò)大相對控股的范圍與比率,使國家相對控股資本對人均產(chǎn)出的正向作用得以充分發(fā)揮。

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