交易過(guò)程與交易成本

交易過(guò)程與交易成本
發(fā)布時(shí)間：2003-1-25作者：李時(shí)敏
　　摘要：交易作為基本的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其過(guò)程的復(fù)雜性使得人們有不同的認(rèn)識(shí)，因而形成了交易成本定義的多樣性。人們對(duì)交易成本理解的分歧，使得在解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和構(gòu)造經(jīng)濟(jì)理論時(shí)，產(chǎn)生了“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”與“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”兩種解釋模式。

　　關(guān)鍵詞：交易；交易過(guò)程；交易成本

　　交易作為經(jīng)濟(jì)學(xué)中最古老的概念之一，其基本含義從未超出作為人類(lèi)的最基本的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范疇，但對(duì)交易成本的認(rèn)識(shí)與理解，卻始于1932年科斯發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》。人們對(duì)交易成本理解的分歧，使得在解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和構(gòu)造經(jīng)濟(jì)理論時(shí)，產(chǎn)生了所謂的“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”、“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”兩種模式�？疾烊藗�?cè)诓煌�背景下�?duì)交易成本的認(rèn)識(shí)，有利于我們拓展對(duì)交易成本的進(jìn)一步理解和把交易成本作為一種分析工具，更好地解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及人類(lèi)的其他活動(dòng)。

　　一、交易過(guò)程與交易成本的形成

　　交易的過(guò)程，也是交易成本的形成過(guò)程；交易成本的形成，是伴隨交易行為出現(xiàn)的。人們對(duì)交易過(guò)程有不同的認(rèn)識(shí)，因此交易過(guò)程有狹義的交易過(guò)程和廣義交易過(guò)程之分。一般而言，狹義的交易過(guò)程是指交易雙方事中交易對(duì)象位移的過(guò)程，即在一定的背景或局限條件下，由交易雙方借助于交易媒介，按照雙方約定的規(guī)則，在約定的時(shí)間內(nèi)把交易對(duì)象（可以是有形的實(shí)體或無(wú)形的服務(wù)）從交易的一方轉(zhuǎn)移到另一方，它是通過(guò)市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制來(lái)發(fā)生作用的。而廣義的交易過(guò)程則在狹義的交易過(guò)程的基礎(chǔ)上，還包括交易的事前準(zhǔn)備過(guò)程和事后執(zhí)行監(jiān)督過(guò)程。交易的事前準(zhǔn)備過(guò)程指潛在交易者在事前確定雙方交易動(dòng)機(jī)、交易目的、交易條件和范圍；描述交換物品的屬性、特征、稱(chēng)量與測(cè)度。事中的交易過(guò)程即狹義的交易過(guò)程，可以具體描述如下：交易雙方相互尋找對(duì)方，進(jìn)行溝通、交流與談判活動(dòng)，起草契約，登記并轉(zhuǎn)移物品入冊(cè)。事后則對(duì)達(dá)成的交易進(jìn)行監(jiān)督與控制，或強(qiáng)制執(zhí)行立法，并對(duì)違約違法行為進(jìn)行訴訟。具體而言，交易過(guò)程可以分為下面幾個(gè)階段：

　�。ㄒ唬┙灰讋�(dòng)機(jī)的形成過(guò)程

　　交易是兩個(gè)或兩個(gè)以上的個(gè)體的交互博弈行為，因此交易雙方的動(dòng)機(jī)很重要。交易者必須清楚地了解其動(dòng)機(jī)：缺乏什么，需要什么，他有什么可供選擇的交易對(duì)象，為達(dá)到交易目的需要采取什么樣的行動(dòng)，其交易動(dòng)機(jī)的強(qiáng)烈程度如何，采取何種交易方式（市場(chǎng)的或經(jīng)濟(jì)組織的）。交易者在社會(huì)分工結(jié)構(gòu)中的地位決定其知識(shí)結(jié)構(gòu)、認(rèn)知水平和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍，而這些因素又限定了其交易動(dòng)機(jī)的復(fù)雜程度。

　　（二）對(duì)交易環(huán)境的評(píng)估過(guò)程

　　交易環(huán)境應(yīng)包括三個(gè)要素：一個(gè)確定的知識(shí)結(jié)構(gòu)；一群由其知識(shí)片斷所確定偏好的人；一個(gè)基本權(quán)利結(jié)構(gòu)和一個(gè)可交換權(quán)利結(jié)構(gòu)。對(duì)交易環(huán)境進(jìn)行評(píng)估，需要考察下面的因素：交易參與者的角色與地位；交易的對(duì)象、交易的數(shù)量和交易的頻率；交易行為的約束規(guī)則；交易技術(shù)；交易的場(chǎng)所。

　　這些因素受制于交易的三個(gè)維度：不確定性；資產(chǎn)專(zhuān)用性和交易頻率。在交易世界中，存在著隨機(jī)變化，交易者的不同偏好、信息的不對(duì)稱(chēng)及交易者機(jī)會(huì)主義行事的可能，使得不確定性必然影響著交易過(guò)程中博弈雙方的合作空間：交易與否的選擇，交易契約條款的達(dá)成與不斷修改，對(duì)交易實(shí)現(xiàn)的預(yù)期程度和契約方式的選擇等等。資產(chǎn)專(zhuān)用性確定了交易者進(jìn)入或退出交易過(guò)程的難易程度。它還引發(fā)了交易的事前反應(yīng)，即潛在交易者交易動(dòng)機(jī)、交易目標(biāo)、交易條件和范圍的確立；交換物品的屬性、特征、稱(chēng)量與測(cè)度的說(shuō)明。事中的契約的起草與談判。事后則對(duì)達(dá)成的交易進(jìn)行監(jiān)督與控制，以防止某交易方的機(jī)會(huì)主義行為破壞執(zhí)行契約的連續(xù)性。交易頻率則是交易各方之間在是否合作或不合作的博弈中多次反復(fù)的結(jié)果。交易各方之間不確定性因素越多，資產(chǎn)專(zhuān)用性越高，交易的頻率就越低；反之，則交易的頻率則越高。

　　（三）交易者之間的談判過(guò)程

　　交易者在交易動(dòng)機(jī)的驅(qū)使下，開(kāi)始嘗試相互交換。在交換時(shí)，交易者可能會(huì)考察個(gè)體所處的交易環(huán)境，并評(píng)估交易的必要性以確定進(jìn)一步的行動(dòng)策略：采取合作博弈或非合作博弈，有無(wú)必要采取投機(jī)取巧的機(jī)會(huì)主義行為，或者說(shuō)，在有限理性的條件下，交易者為了實(shí)現(xiàn)其效用最大化，將選擇偶然的或一次的博弈行為，或是恒常的重復(fù)博弈行為。在交易博弈過(guò)程中，一方的最佳策略選擇是通過(guò)另一方的行為模式或偏好信息作出初步判斷和理性預(yù)期，針對(duì)對(duì)方的行為采取動(dòng)態(tài)跟隨策略，不斷調(diào)整自己的戰(zhàn)略和策略行為，從而獲得滿意的博弈結(jié)果。

　　在信息充分的情況下，不確定性和風(fēng)險(xiǎn)比較容易預(yù)期，交易者雙方了解交易對(duì)象的可能性越大，產(chǎn)權(quán)界定越清晰，通過(guò)博弈、談判或合作的可能性較大。合作博弈需要交易者雙方擁有充分的信息與交流。

　�。ㄋ模┙灰渍咧�間簽約過(guò)程

　　合作意向確定后，則交易雙方開(kāi)始訂立契約。交易雙方進(jìn)一步對(duì)下列情況作出明確表述：某一價(jià)格下，物品的品質(zhì)和數(shù)量的檢驗(yàn)，律師的聘請(qǐng)與咨詢，合同的起草與修改，保證條款的規(guī)定，物品的轉(zhuǎn)移與交易的登記，對(duì)違約行為的處罰規(guī)定等等。

　　簽約行為受到未來(lái)預(yù)期對(duì)交易者雙方的影響。如一方認(rèn)為其資產(chǎn)的專(zhuān)用性強(qiáng)，則希望簽訂長(zhǎng)期契約，而另一方考慮到未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定，則傾向于采取機(jī)會(huì)主義行為而簽訂短期契約，因此契約條款必須充分反映雙方利益的權(quán)衡，且簽訂的契約內(nèi)容的修改會(huì)反復(fù)多次，這延長(zhǎng)了簽約時(shí)間。

　�。ㄎ澹┢跫s的執(zhí)行和監(jiān)督過(guò)程

　　達(dá)成契約后，交易者要實(shí)施其契約條款和內(nèi)容，以實(shí)現(xiàn)交易對(duì)象的轉(zhuǎn)移。為了防止機(jī)會(huì)主義行為造成交易損失，交易雙方需要設(shè)計(jì)出一整套與交易相關(guān)的制約機(jī)制和懲罰機(jī)制，以保證交易正常進(jìn)行，順利地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的讓渡。

　　對(duì)交易過(guò)程的刻畫(huà)，初步勾勒出交易成本形成的大體輪廓，但人們對(duì)交易行為和交易過(guò)程的認(rèn)識(shí)分歧，造成了人們對(duì)交易成本的不同認(rèn)識(shí)。

　　二、對(duì)交易成本的不同認(rèn)知

　　人們對(duì)交易過(guò)程理解的不同，產(chǎn)生了對(duì)交易成本的認(rèn)知分歧，這些分歧主要表現(xiàn)在“新古典學(xué)派”與“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派”的文獻(xiàn)中。

　�。ㄒ唬�“新古典學(xué)派”對(duì)交易成本的認(rèn)知是基于狹義的交易過(guò)程而形成，該學(xué)派認(rèn)為，交易成本是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交換過(guò)程中產(chǎn)生的一些成本，亦即所有權(quán)（分散的所有權(quán)、私人財(cái)產(chǎn)和交易）的轉(zhuǎn)移是通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的作用而引起的，簡(jiǎn)而言之，它是使用價(jià)格機(jī)制的成本，它包括運(yùn)輸費(fèi)用，傭金，談判所花費(fèi)的時(shí)間，包括關(guān)稅在內(nèi)的各種稅收；或被認(rèn)為是與交換成本緊密聯(lián)系在一起的，即是在既定的制度背景下，個(gè)人采取一定的交換形式去獲取所指定的機(jī)會(huì)成本。交易成本還涉及交易的效率、交易數(shù)量，套匯能力，均衡的調(diào)解、存在和效率等等。當(dāng)然，有些新古典的文獻(xiàn)中還認(rèn)為，交易成本還涉及如中間人作用、交換媒介等產(chǎn)權(quán)的決定問(wèn)題。于爾格。尼漢斯對(duì)交易成本作了較為詳細(xì)描述，指出交易成本與生產(chǎn)成本一樣，是對(duì)異質(zhì)的各種投入品聚合所需費(fèi)用的一種統(tǒng)稱(chēng)；并指出交易成本之所以發(fā)生，是因?yàn)榻灰渍咧�間必須相互尋找交易伙伴，傳達(dá)交易信息，交易雙方簽訂的契約必須對(duì)商品進(jìn)行描述、檢查、稱(chēng)重及度量；契約的起草；咨詢律師；轉(zhuǎn)移所有權(quán)，并記錄在案；或在必要時(shí)，通過(guò)訴訟強(qiáng)制執(zhí)行合同，防止違約的發(fā)生。Stavins則進(jìn)一步指出：一般而言，交易成本在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中無(wú)所不在并由產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生。因?yàn)榻粨Q各方相互尋找、進(jìn)?泄低ê徒換恍畔�。有必�?約唇??頻納唐方?屑煅楹圖屏浚?鴆萜踉�、咨�?墑?妥?液妥?粕唐貳Ｒ覽鄧?峁┑惱廡┓?瘢?灰壯殺靜扇×街中問(wèn)劍郝蛘吆吐粽叩耐度肫泛妥試矗ò?ㄊ奔洌?輝詡?cè)定手C∩仙唐返穆蚣塾肼艏壑?淶牟羆邸Ｒ虼耍?有鹿諾淶墓鄣憷純矗?灰壯殺局皇鞘諧〗換還?討蟹⑸?諂笠抵?溆敫鋈酥?浠蚱笠滌敫鋈酥?淶慕換環(huán)延茫??嗨樸諫??殺荊?煞治?骯潭ń灰壯殺盡庇搿翱殺浣灰壯殺盡�。杨小�?呀灰壯殺痙治?饃?灰追延糜肽諫?灰追延謾Ｆ渲校?饃?灰追延檬侵福?灰姿?皆誥霾咔熬橢?榔淥?降慕灰追延茫???ㄔ聳浞延謾⒅?厴唐犯??斐傻姆延茫?換醪患笆痹斐傻姆延茫?蔥薪灰資鋇母髦址延茫?踔了笆盞�。闹G?灰追延糜泄鬩搴拖烈逯?幀９鬩宓哪諫?灰追延彌附灰姿?皆誥霾叩慕換プ饔梅⑸?蟛拍艿玫降模??山灰狀問(wèn)?朊懇桓黿灰椎姆延彌??齠�。狭义的闹G?灰追延彌溉嗣塹幕?嶂饕逍形?狗止さ睦?娌荒鼙懷浞擲?沒(méi)蚴棺試磁渲貌??忱肱晾弁兇鈑諾吶で?Ｕ廡┓延茫?際峭ü?諧⌒?髯試矗?允迪峙晾弁兇鈑諾墓?討脅豢殺苊舛???摹?/P

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