跨國公司理論范式之變：從壟斷優(yōu)勢到尋求創(chuàng)造性資產(chǎn)

創(chuàng)建于20世紀(jì)60年代的跨國公司理論是以壟斷優(yōu)勢為出發(fā)點(diǎn)的。雖然隨著跨國公司的發(fā)展，跨國公司理論也在不斷豐富和完善，但壟斷優(yōu)勢在跨國公司理論中的核心地位一直沒有改變。直到20世紀(jì)90年代中期，面對跨國公司發(fā)展的新情況和新變化，跨國公司理論的重點(diǎn)開始發(fā)生轉(zhuǎn)移，一股以尋求創(chuàng)造性資產(chǎn)為核心的跨國公司理論思想開始興起。由于這種思潮拋棄了壟斷優(yōu)勢的既有前提，因而對傳統(tǒng)的跨國公司理論范式形成了嚴(yán)重沖擊。
　　
　　一、從壟斷優(yōu)勢到折衷范式
　　
　　20世紀(jì)60年代以前，對跨國公司海外直接投資的理論解釋是以要素稟賦論為基礎(chǔ)的國際資本流動理論。這一理論認(rèn)為，各國的產(chǎn)品和生產(chǎn)要素市場是完全競爭的，國際直接投資產(chǎn)生的原因在于各國間資本豐裕程度的差異，資本短缺的國家利率高，資本豐裕的國家利率低，利率的差異導(dǎo)致了資本從資本豐富的國家流向資本短缺的國家。因此，傳統(tǒng)的要素稟賦論既可以解釋國際貿(mào)易，也可以解釋國際投資。
　　1960年，斯蒂芬-海默（s.Hymer）在其博士論文“國內(nèi)企業(yè)的國際經(jīng)營：對外直接投資研究”中率先對傳統(tǒng)理論提出挑戰(zhàn)。海默認(rèn)為，國際直接投資是市場不完全性的產(chǎn)物，要建立國際直接投資理論必須摒棄傳統(tǒng)理論的完全競爭假設(shè)。海默以市場不完全性作為理論前提，將產(chǎn)業(yè)組織理論中的壟斷原理用于對跨國公司行為的分析，形成了獨(dú)樹一幟的壟斷優(yōu)勢理論。
　　1966年，弗農(nóng)（R.Vernon）在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表“產(chǎn)品周期中的國際投資和國際貿(mào)易”一文，提出了產(chǎn)品生命周期理論。弗農(nóng)認(rèn)為，壟斷優(yōu)勢理論還不足以說明企業(yè)在出口、許可證和國外子公司生產(chǎn)之間的選擇，其理論是靜態(tài)的，應(yīng)該將企業(yè)的壟斷優(yōu)勢和產(chǎn)品生命周期以及區(qū)位因素結(jié)合起來，從動態(tài)的角度考察企業(yè)的海外投資行為。
　　1976年，巴克利（P.J.Buckley）和卡森（M.cas－son）在《跨國公司的未來》①一書中提出了一個(gè)帶有綜合性的跨國公司理論－－內(nèi)部化理論。巴克利和卡森認(rèn)為，以前的有關(guān)跨國公司的著作缺乏綜合的理論基礎(chǔ)，特別是沒有考慮企業(yè)除生產(chǎn)以外的許多活動，如研究與開發(fā)、市場購銷、培訓(xùn)、建立管理班子等，這些都是相互依賴的，并且與中間產(chǎn)品有關(guān)。這些中間產(chǎn)品不只是半成品、原材料，較為常見的是結(jié)合在專利權(quán)、人力資本之中的各種知識。這些中間產(chǎn)品市場的不完全競爭，與最終產(chǎn)品市場的不完全競爭同樣重要。為了尋求利潤最大化，面對中間產(chǎn)品市場不完全性的企業(yè)將力求使這些中間產(chǎn)品在其體系內(nèi)實(shí)行內(nèi)部轉(zhuǎn)移。因此，凡是發(fā)生跨國界內(nèi)部化過程的地方，就會產(chǎn)生跨國企業(yè)。
　　1977年，英國里丁大學(xué)教授約翰·鄧寧（J.H.Dunning）發(fā)表了“貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)活動的區(qū)位和跨國企業(yè)：折衷理論探索”一文，提出了國際生產(chǎn)折衷理論。鄧寧認(rèn)為，早期的國際直接投資理論是建立在對不同時(shí)期和不同國家對外直接投資的實(shí)證分析基礎(chǔ)之上的，它們對各自國家特定時(shí)期的跨國公司行為具有較強(qiáng)的解釋力，但都不具有普遍意義。鄧寧認(rèn)為，對外直接投資、對外貿(mào)易以及向國外生產(chǎn)者發(fā)放許可證往往是同一企業(yè)面臨的不同選擇，不應(yīng)將三者割裂開來，應(yīng)該建立一種綜合性的理論，以系統(tǒng)地說明跨國公司對外直接投資的動因和條件。鄧寧把自己的理論稱為折衷理論，其意圖是要集百家之長，熔眾說于一爐，建立跨國公司的一般理論。
　　鄧寧把跨國公司擁有的優(yōu)勢分為三個(gè)方面的特定優(yōu)勢，用以系統(tǒng)地說明跨國公司對外直接投資的動因和條件，從而把自海默以來的國際直接投資理論以及赫克歇爾一俄林（Heckscher-Ohin）的新古典國際貿(mào)易理論結(jié)合成一個(gè)統(tǒng)一的分析框架。這三個(gè)方面的特定優(yōu)勢是所有權(quán)特定優(yōu)勢（Ownership Specific Advantages）、內(nèi)部化特定優(yōu)勢（Internalization Specific　Advantages）和區(qū)位特定優(yōu)勢（Location Specific Advantages）。這就是所謂的折衷范式（Electric Paradigm）或稱OLI范式（Ownership，Location，Internalization Paradigm）。
　　
　　二、折衷范式面臨的挑戰(zhàn)
　　
　　雖然折衷范式在一定程度上綜合了跨國公司理論的各主要流派，并對跨國公司理論研究的方向產(chǎn)生了重大影響，但折衷范式并不能完全履行如鄧寧所說的跨國公司一般理論的職能。理論上的缺陷和現(xiàn)實(shí)中的挑戰(zhàn)，推動著折衷范式向新的方向演進(jìn)。
　　理論界對折衷范式的批評主要集中在缺乏動態(tài)性和難以實(shí)證兩個(gè)方面。為了彌補(bǔ)折衷范式缺乏動態(tài)性的缺陷，鄧寧1981年在《解釋國際直接投資中的國家定位：一個(gè)動態(tài)或發(fā)展的路徑》③一書中提出了投資發(fā)展水平理論。投資發(fā)展水平理論旨在從動態(tài)角度解釋一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與國際直接投資地位的關(guān)系。鄧寧采取實(shí)證分析的方法，對67個(gè)國家1967～1978年間的直接投資流量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的資料進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，一國直接投資的流出量或流人量與該國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)高度相關(guān)的關(guān)系，他把這種關(guān)系稱為投資發(fā)展路徑。雖然投資發(fā)展路徑理論在某種程度上給折衷范式注入了某些動態(tài)的因素，但是這種修正的作用仍然是十分有限的，其原因是這種修正只是從宏觀的層面對三種優(yōu)勢的分布狀況進(jìn)行了描述，而未能對跨國公司特定優(yōu)勢本身的變化作動態(tài)的分析，它仍然遵從折衷范式的基本邏輯，將跨國公司的特定優(yōu)勢，尤其是所有權(quán)優(yōu)勢作為分析跨國公司行為的既定基礎(chǔ)。
　　對折衷范式形成重大沖擊的是跨國公司發(fā)展進(jìn)程中出現(xiàn)的一些重大變化。這些變化不僅動搖了折衷范式的理論前提，而且揭示了跨國公司理論的未來發(fā)展方向。這些變化集中表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：
　　
　　1.跨國公司研發(fā)活動的全球化
　　
　　長期以來，跨國公司只將其價(jià)值鏈的低附加值環(huán)節(jié)向外轉(zhuǎn)移，而將其具有核心競爭優(yōu)勢的R

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