商業(yè)銀行內(nèi)控職能的有效發(fā)揮是保障依法合規(guī)經(jīng)營的必然選擇

摘要：近年來，國內(nèi)外銀行業(yè)因?yàn)檫`章、違規(guī)操作導(dǎo)致重大資金損失的案件很多，觸目驚心，嚴(yán)重威脅著銀行和客戶的資金安全，巴林銀行倒閉案、河北邯鄲農(nóng)行特大金庫盜竊案都對(duì)商業(yè)銀行的穩(wěn)健運(yùn)營敲響了警鐘，對(duì)商業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。本文通過對(duì)商業(yè)銀行內(nèi)控管理存在的問題進(jìn)行分析，指出了問題的癥結(jié)所在，并就加強(qiáng)內(nèi)部控制工作提出了切實(shí)可行的操作方法，對(duì)完善商業(yè)銀行內(nèi)部控制，提高經(jīng)濟(jì)效益，具有很強(qiáng)的針對(duì)性和指導(dǎo)性。
關(guān)鍵詞：內(nèi)部控制體系建設(shè)合規(guī)文化教育培訓(xùn)檢查監(jiān)督

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