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制度含義及其本質(zhì)之我見
[摘要]隨著制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的興起,理論界開始重視對制度的研究,并已有大量的學(xué)術(shù)成果問世。然而,對于目前學(xué)術(shù)界所廣為接受的制度定義,應(yīng)從新的視角,通過對制度進(jìn)行多層次分析,對前人所下的制度定義進(jìn)行適當(dāng)?shù)难a(bǔ)充和修正;并應(yīng)從制度的執(zhí)行力、人類的發(fā)展歷程和交易過程三個方面對制度的本質(zhì)進(jìn)行探討。[關(guān)鍵詞]制度;制度的本質(zhì);執(zhí)行力;產(chǎn)權(quán);交易費(fèi)用
一、制度概念的演變
經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的三大傳統(tǒng)柱石是——天賦要素、技術(shù)和偏好。隨著經(jīng)濟(jì)研究的深入,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家以強(qiáng)有力的證據(jù)向人們表明,制度是經(jīng)濟(jì)理論的第四大柱石,并由此引致了經(jīng)濟(jì)理論的一場革命。隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)界對制度研究的日益深入,人們也從不同的角度,對經(jīng)濟(jì)制度的含義進(jìn)行了日益廣泛的探討。
凡勃倫在1899年將制度定義為:“制度實質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣,而生活方式所由構(gòu)成的是,在某一時期或社會發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合,因此從心理學(xué)的方面來說,可以概括地把它說成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論!彼桥f制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中最早給制度下定義的人。而舊制度學(xué)派的另外一位代表人物康芒斯認(rèn)為:“如果我們要找出一種普遍的規(guī)則,適用于一切所謂屬于‘制度’的行為,我們可以把制度解釋為集體行為控制個體行為。集體行為的種類和范圍很廣,從無組織的習(xí)俗到那許多有組織的所謂‘運(yùn)行中的機(jī)構(gòu)’,例如家庭、公司、控股公司、同業(yè)協(xié)會、工會、聯(lián)邦儲備銀行以及國家。大家所共有的原則或多或少是個體行動受集體行動的控制!倍P(guān)于集體行動是如何控制個體行動的,他認(rèn)為:“為個人決定這些彼此有關(guān)的和交互的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的業(yè)務(wù)規(guī)則,可以由一個公司、一個卡特爾……一個政黨或是國家本身規(guī)定和實行!瓨I(yè)務(wù)規(guī)則有時候叫做行為的規(guī)則。亞當(dāng)·斯密把它們叫做課稅的規(guī)則。最高法院把它們叫做合理的標(biāo)準(zhǔn),或是合法的程序。可是不管它們有什么不同以及用什么不同的名義,卻有這一點相同:它們指出個人能或不能做,必須這樣或必須不這樣做,可以做或不可以做的事,由集體行動使其實現(xiàn)!笨梢,在康芒斯看來,制度無非是集體行動控制個人行動的一系列行為準(zhǔn)則或規(guī)則。雖然康芒斯把組織和制度混為一談,認(rèn)為組織內(nèi)部的業(yè)務(wù)規(guī)則是制度,各種組織也是制度,在理論界有所爭議,但是在對于制度的定義上,還是為后人所認(rèn)可的。艾爾森納把制度定義為一種決策或行為規(guī)則,后者控制著多次博弈中的個人選擇活動,進(jìn)而為與決策有關(guān)的預(yù)期提供了基礎(chǔ)。尼爾對制度特征的歸納更為精細(xì)嚴(yán)謹(jǐn)些,他認(rèn)為,從廣義上講,制度暗指一種可觀察且可遵守的人類事物的安排,它同時也含有時間和地點的特殊性而非一般性。舒爾茨在1968年也闡述了自己對制度的理解。他說“我將一種制度定義為一種行為規(guī)則,這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟(jì)行為。”顯然,舒爾茨與康芒斯的制度定義在本質(zhì)上是一致的。諾思是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家中給制度下定義最多的。在《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》、《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》等書中都對制度有所界定,只不過文字表述有所不同,其實質(zhì)是一樣的,即制度是一種“規(guī)范個人行為的規(guī)則”。其它一些制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家,如德國學(xué)者柯武剛和史漫飛以及日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家青木昌彥對制度所下的定義也并不與前人的存在實質(zhì)性的差別。因此,綜上所述,在新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來,制度無非是約束和規(guī)范個人行為的各種規(guī)則和約束。
這個定義已被學(xué)術(shù)界所廣泛接受,但是筆者對此卻略有質(zhì)疑。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)研究中忽視了對制度的分析,“經(jīng)濟(jì)學(xué)家在陳述經(jīng)濟(jì)模型時的一個積習(xí)難改的特征是,他們并不提及制度”;大量(新古典)“增長模型就是將制度視為‘自然狀態(tài)’的一部分,因而制度被剔除了。在他們看來,這些制度不會發(fā)生變遷,他們或者是外生的,或者是一個適應(yīng)于增長動態(tài)的變量。”新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為制度是靜態(tài)的,是可以忽略的,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對此進(jìn)行了一系列的批判,他們認(rèn)為制度是動態(tài)的,是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素;然而在他們借助于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法時,有時卻也會犯與其同樣的靜態(tài)的方法論上的錯誤,在制度的含義的認(rèn)識上,就是一處。
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