企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)偏離的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋—對(duì)近代民生公司的實(shí)證分析

企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)偏離的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋—對(duì)近代民生公司的實(shí)證分析 內(nèi)容提要：新古典的企業(yè)理論認(rèn)為利潤(rùn)最大化是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的唯一目標(biāo)，但在現(xiàn)實(shí)中并不完全如此。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)在某些時(shí)代會(huì)出現(xiàn)很大的偏離，這種偏離根源于當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境，反過來對(duì)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生重大影響。本文試圖從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來解釋一種偏離現(xiàn)象，討論中國(guó)近代愛國(guó)主義意識(shí)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)意義，并以近代中國(guó)最大的民族航運(yùn)公司民生公司為例，希望能對(duì)大家有所啟發(fā)。

關(guān)鍵詞：意識(shí)形態(tài) 目標(biāo)函數(shù) 經(jīng)濟(jì)決策 交易成本



一、背景陳述與問題的提出



從19世紀(jì)末開始，川江航運(yùn)逐步被外國(guó)航運(yùn)公司壟斷。1890年，根據(jù)《煙臺(tái)條約增續(xù)專條》規(guī)定，英商可自備華船或雇傭華船，掛外國(guó)國(guó)旗進(jìn)入川江，享有在其他水域和口岸同等的權(quán)益；而且這些船只在重慶繳納一次關(guān)稅，比華商入口厘金還低。1895年，中日《馬關(guān)條約》規(guī)定日本輪船能“從湖北宜昌溯長(zhǎng)江以至四川重慶府”，“附搭行客，裝運(yùn)貨物”；根據(jù)片面最惠國(guó)待遇，以英國(guó)為首的其他國(guó)家也立刻享有了這項(xiàng)特權(quán)。在這樣的條件下，各國(guó)航運(yùn)公司開始大量進(jìn)入川江航運(yùn)市場(chǎng)。到了本世紀(jì)最初十年過去的時(shí)候，川江航線上的幾家主要的航運(yùn)公司是：英國(guó)的太古、怡和，日本的日清，美國(guó)的捷江。這些公司憑借技術(shù)上和資金上的優(yōu)勢(shì)，以及制度上和軍事上的特權(quán)排擠和控制中國(guó)航運(yùn)公司，謀取壟斷利潤(rùn)。無論從廠商數(shù)量、資源流通、還是從產(chǎn)品特點(diǎn)和競(jìng)爭(zhēng)方式來看，這一時(shí)期的川江航運(yùn)市場(chǎng)都接近一個(gè)寡頭壟斷市場(chǎng)，已經(jīng)基本飽和；在這樣一個(gè)時(shí)候，“沒有任何理由要開辦一個(gè)新的輪船公司——特別是一個(gè)中國(guó)公司，而卻有一切理由不辦它�！�
令人驚奇的是，民生公司，這個(gè)由愛國(guó)實(shí)業(yè)家盧作孚創(chuàng)辦的航運(yùn)公司，一無資金優(yōu)勢(shì)，二無外國(guó)資本或官僚背景，竟在這種情況下入主長(zhǎng)江航運(yùn)市場(chǎng)，并在20年間崛起為中國(guó)航運(yùn)市場(chǎng)上最大的公司，兼并了眾多外國(guó)航運(yùn)公司，一度成為中國(guó)近代最具實(shí)力的民族資本主義企業(yè)之一。

據(jù)此本文提出如下問題：民生公司為什么能在如此不利的條件下，在外國(guó)航運(yùn)公司壟斷的川江航運(yùn)市場(chǎng)上站住腳跟，并且由一個(gè)“不起眼的”小公司發(fā)展為近代中國(guó)屈指可數(shù)的大航運(yùn)企業(yè)？我們發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)并不能解決這個(gè)問題，在下面的分析中我們?cè)噲D引入新的變量進(jìn)入企業(yè)目標(biāo)函數(shù)和消費(fèi)者效用函數(shù)，從而解決這個(gè)問題。



二、意識(shí)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)意義——理論簡(jiǎn)述



（一）定義——意識(shí)形態(tài)
我把意識(shí)形態(tài)（Ideology）定義為：一定的時(shí)期一定的人群所共同擁有的對(duì)社會(huì)環(huán)境（某一方面）的共同認(rèn)識(shí)以及由此產(chǎn)生的一套非強(qiáng)制性的習(xí)慣、準(zhǔn)則和行為規(guī)范。
一定的時(shí)期是意識(shí)形態(tài)的時(shí)間維度（Mannheim，1927），這里強(qiáng)調(diào)的是意識(shí)形態(tài)并不是獨(dú)立存在的，它是在不同的時(shí)期有不同特點(diǎn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的產(chǎn)物，并且隨著時(shí)間而變化：“當(dāng)人們的經(jīng)驗(yàn)與其思想不符時(shí)，他們就會(huì)改變其意識(shí)觀點(diǎn)”。在某些特殊時(shí)期或特殊環(huán)境下，某些意識(shí)形態(tài)可能會(huì)得到強(qiáng)化，某些意識(shí)形態(tài)可能會(huì)被弱化（Olson，1971）。
一定的人群是意識(shí)形態(tài)的空間緯度，“人群”可大到整個(gè)社會(huì)，小到交易中的兩個(gè)人。不同的人群也可以有很多種標(biāo)準(zhǔn)來界定：可以是不同地域、不同行業(yè)、不同組織或者不同的社會(huì)階層，如此等等（North，1981）。需要特別指出的是較大人群的意識(shí)形態(tài)對(duì)在此范圍中較小人群的特殊的意識(shí)形態(tài)的形成往往有決定性的作用(Olson，1971)。
（二）假說——意識(shí)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)意義
據(jù)此我們提出本文關(guān)于意識(shí)形態(tài)的4個(gè)假說（H1~H4）：
H1 意識(shí)形態(tài)對(duì)特定人群中各微觀經(jīng)濟(jì)主體目標(biāo)函數(shù)的影響
H1-1 假定在沒有特殊意識(shí)形態(tài)影響下各微觀經(jīng)濟(jì)主體的目標(biāo)函數(shù)最大化問題為：


其中Πi2代表由于受特殊時(shí)代意識(shí)形態(tài)影響而被納入某一特定人群中各微觀經(jīng)濟(jì)主體的目標(biāo)函數(shù)的特殊經(jīng)濟(jì)利益，Πi2實(shí)際上有可能為-PΠi1，但是我們將會(huì)看到在意識(shí)形態(tài)的作用下，它可能會(huì)被作為正的因素納入最大化問題中。ri是一個(gè)外生參數(shù)，它表示微觀經(jīng)濟(jì)主體受這種意識(shí)形態(tài)影響的程度。
H2 對(duì)特定人群中各經(jīng)濟(jì)利益主體預(yù)期效用函數(shù)的影響
對(duì)于需要做出跨時(shí)決策的經(jīng)濟(jì)主體來說，影響其行為的重要因素是其V-N-M函數(shù)。我們以風(fēng)險(xiǎn)厭惡者為例來說明意識(shí)形態(tài)對(duì)各經(jīng)濟(jì)利益主體預(yù)期效用函數(shù)的影響：假定一個(gè)原沒有受特殊時(shí)期特殊意識(shí)形態(tài)影響的風(fēng)險(xiǎn)厭惡者受到了某種意識(shí)形態(tài)的影響，這種影響可能使他產(chǎn)生某種信仰：在客觀概率（Object Probability）沒有改變的情況下，他對(duì)某個(gè)預(yù)期（Expectation）的主觀概率（Subject Probability）大大提高了。相對(duì)于原來的他，他現(xiàn)在在某種意義上變成了風(fēng)險(xiǎn)偏好者，甘愿冒風(fēng)險(xiǎn)把自己的一切投入有可能是風(fēng)險(xiǎn)極大的一項(xiàng)“買賣”。
H3 意識(shí)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)決策主體之間的互動(dòng)
H1和H2在很大程度上影響了各利益主體的經(jīng)濟(jì)行為：在單人決策的情況下，它可能會(huì)使各經(jīng)濟(jì)利益主體產(chǎn)生某些“反�！毙袨椋�如消費(fèi)者的消費(fèi)選擇和企業(yè)的投資選擇可能會(huì)偏離通常的最大化目標(biāo)；在多人交互決策的情況下，由于共同Πi2的存在可能會(huì)減小（或擴(kuò)大）交易各方的機(jī)會(huì)主義傾向，同時(shí)預(yù)期效用函數(shù)的改變可能會(huì)減�。ɑ驍U(kuò)大）主觀不確定性（Subject Uncertainty），進(jìn)而節(jié)約（或增加）交易費(fèi)用(Transaction Cost)。最后，同樣是由于意識(shí)形態(tài)影響了個(gè)人的預(yù)期，可能由此催生某些具有特殊品質(zhì)的人（如具有企業(yè)家精神的人）。
H4 近代中國(guó)愛國(guó)主義意識(shí)形態(tài)
根據(jù)H1~H3以及中國(guó)近代的實(shí)際情況，這里提出關(guān)于近代中國(guó)愛國(guó)主義意識(shí)形態(tài)的假說。我把這一特殊意識(shí)形態(tài)的時(shí)間維度定為1919~1945，空間維度定為整個(gè)中華民族。并且，我們把討論僅局限在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，也就是說只討論這種意識(shí)形態(tài)在經(jīng)濟(jì)方面的內(nèi)容而忽略它的政治、軍事、文化等方面的含義。這種意識(shí)形態(tài)的具體內(nèi)容定義為如下共識(shí)（H4-1,4-2）：
H4-1 共同信仰：微觀經(jīng)濟(jì)主體以很大的主觀概率相信中國(guó)在政治和經(jīng)濟(jì)上最終能夠取得獨(dú)立并發(fā)展壯大——如果多數(shù)人都為此努力的話。
H4-2 人們相信國(guó)家利益和自身利益密切相關(guān)，且國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益至上。這一共識(shí)以及H4-1共同由于外國(guó)的軍事和經(jīng)濟(jì)侵略而得以強(qiáng)化。這種強(qiáng)化使得國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益（Πi2）以一定的r被納入單個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的目標(biāo)函數(shù)（Ui）中。



三、實(shí)證分析——意識(shí)形態(tài)的作用與民生公司的發(fā)展



（一）愛國(guó)主義與民生公司的市場(chǎng)進(jìn)入決策

這部具體的要解這個(gè)問題：在川江航運(yùn)市場(chǎng)被外國(guó)大公司壟斷的條件下，中國(guó)的航運(yùn)公司基本不可能生存，民生公司如何作出進(jìn)入川江航運(yùn)市場(chǎng)的決策？

沒有理由認(rèn)為民生公司作為一個(gè)航運(yùn)公司進(jìn)入川江航運(yùn)市場(chǎng)這一行為在去掉它特殊的意識(shí)形態(tài)背景之后仍然可以算是理性的行為。因?yàn)楫?dāng)時(shí)的川江航運(yùn)市場(chǎng)，正如前面分析的一樣，不僅被外國(guó)航運(yùn)公司壟斷，而且?guī)缀跻呀?jīng)飽和，如果一個(gè)新的廠商要選擇進(jìn)入的話，一般情況下它的預(yù)期是這樣的：一，它可以打敗一部分壟斷企業(yè)，獲取一部分市場(chǎng)份額；二，在這個(gè)市場(chǎng)上的預(yù)期凈收益應(yīng)該大于在其它市場(chǎng)上的預(yù)期凈收益。其中第一條是第二條的前提條件。而我們已經(jīng)看到，在近代川江航運(yùn)市場(chǎng)，這第一個(gè)預(yù)期是基本上不可能出現(xiàn)的，而民生公司仍選擇進(jìn)入，正體現(xiàn)出意識(shí)形態(tài)的作用。

愛國(guó)主義的意識(shí)形態(tài)無疑在一定程度上改變了民生公司的目標(biāo)函數(shù)，雖然說它不可能放棄利潤(rùn)最大化的目標(biāo)（Πi1），但是這中間摻進(jìn)了其他目標(biāo)的假設(shè)肯定是合理的。可以說，盧作孚創(chuàng)辦民生公司的目標(biāo)不僅在于賺錢，更在于考慮到了國(guó)家的行業(yè)經(jīng)濟(jì)利益這一因素（Πi2），具體地說有兩個(gè)重要方面：“一個(gè)目的是以民生公司為基礎(chǔ)，發(fā)展行業(yè)和民族工業(yè)，盡快將國(guó)家建設(shè)起來；另一個(gè)目的是以民生公司為中心，進(jìn)行現(xiàn)集團(tuán)生活的第三個(gè)試驗(yàn)”。有了這樣的目標(biāo)，無疑增加了決策者進(jìn)入航運(yùn)市場(chǎng)的主觀預(yù)期收益，而由于強(qiáng)烈的民族感情而產(chǎn)生的必須成功的信念有在無形中降低了擊敗外國(guó)輪船公司所需成本的主觀預(yù)期值（據(jù)H2）。

因此可以看出：有近代愛國(guó)主義的意識(shí)形態(tài)的背景，民生公司做出進(jìn)入川江航運(yùn)市場(chǎng)的決策并不是非理性的行為。從另一個(gè)角度說，正是這種意識(shí)形態(tài)的作用使得民生公司做出這樣的決策。

（二）愛國(guó)主義與民生公司的崛起

這一部分要回答的問題是：民生公司進(jìn)入川江航運(yùn)市場(chǎng)后，在極其艱難市場(chǎng)條件下，它的發(fā)展壯大和當(dāng)時(shí)的愛國(guó)主義意識(shí)形態(tài)之間有多大關(guān)系？

⒈企業(yè)文化的特征和管理費(fèi)用的降低

根據(jù)所謂社團(tuán)組織性文化的可察覺性特征和這些文化的可塑性特征，可以把企業(yè)文化分為兩個(gè)不同的層次：在較深層次的不易察覺的層面，企業(yè)文化代表著基本價(jià)值觀念。這些價(jià)值觀念是一個(gè)人類群體共有的；即便這一群體中成員不斷更新，文化也會(huì)得到延續(xù)和保持。在這一層面，企業(yè)文化的可塑性很小，改革難度很大。所以，這一層次的企業(yè)文化是整個(gè)企業(yè)文化的內(nèi)核，它從很大程度上決定了整個(gè)企業(yè)的發(fā)展方向和發(fā)展方式。在較容易察覺的層面，企業(yè)文化體現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部成員的行為方式和工作習(xí)慣，這一層面的企業(yè)文化的可塑性較強(qiáng)，可以在上一層面的企業(yè)文化的基礎(chǔ)上通過投資建立起來，也可以說是“企業(yè)文化內(nèi)核”的具體化（Jhon

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