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居民收入分配評(píng)價(jià)中基尼系數(shù)與價(jià)值判斷相容性分析
一、居民收入分配評(píng)價(jià)中價(jià)值判斷的作用價(jià)值判斷是評(píng)價(jià)的一種表現(xiàn)形式，評(píng)價(jià)與選擇有關(guān)，選擇是評(píng)價(jià)的外化�！�[1]價(jià)值判斷被哲學(xué)家定義為，價(jià)值判斷主體基于自身的價(jià)值觀和視角對(duì)特定事物狀態(tài)的合理性進(jìn)行的主觀判斷，包括絕對(duì)形式和相對(duì)形式，絕對(duì)形式認(rèn)定某事物是好的或壞的，相對(duì)形式確定事物之間的好壞程度。價(jià)值判斷內(nèi)容中所參照的是價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，即判斷者意欲促使某事物存在、維持某事物存在或讓某事物消亡的意向。[1]收入分配評(píng)價(jià)中公平問(wèn)題被予以高度重視，而特定收入分配的公平性本身就是一個(gè)價(jià)值判斷問(wèn)題，公平的識(shí)別以及公平程度的衡量都不可避免地涉及到價(jià)值判斷。因此，價(jià)值判斷在收入分配評(píng)價(jià)中有不可或缺的作用。
(一)價(jià)值判斷對(duì)收入分配狀態(tài)進(jìn)行優(yōu)劣排序時(shí)毖突破數(shù)量信息的局限性
收入分配差距與收入分配是否公平有直接聯(lián)系，收入分配差距的大小也經(jīng)常被用來(lái)測(cè)度收人分配的公平性。但是，僅根據(jù)收入差距的大小難以得出收入分配是否公平合理的結(jié)論。基尼系數(shù)等衡量收入分配不平等的指標(biāo)，只給出了社會(huì)收入分配不平等程度的數(shù)量信息，而隱藏在不平等指標(biāo)數(shù)量信息背后的細(xì)節(jié)是基尼系數(shù)等指標(biāo)所不能衡量的。在未了解社會(huì)中的其他情況之前很難回答一個(gè)具有低基尼系數(shù)的社會(huì)居民收人分配是否合理。如果這個(gè)社會(huì)中的勞動(dòng)力都是同質(zhì)的，那么根據(jù)按勞分配原則和完全競(jìng)爭(zhēng)原則可以認(rèn)為這個(gè)社會(huì)收入分配是不公平的，盡管其基尼系數(shù)根據(jù)國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)顯示該社會(huì)的收入分配處于最佳的平均狀態(tài)�；嵯禂�(shù)等衡量收入分配不平等程度的諸多指標(biāo)即使沒(méi)有任何誤差，也只能客觀地反映居民收入的相對(duì)離散程度。我們必須要在不平等指標(biāo)所反映的數(shù)量信息基礎(chǔ)上引入價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，才能對(duì)收入差距是否公平合理進(jìn)行有效的判斷。具有同一基尼系數(shù)的不同收入分配狀態(tài)在引入價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)的情況下，可以由價(jià)值判斷主體對(duì)其進(jìn)行優(yōu)劣排序。
(二)價(jià)值判斷對(duì)信息基礎(chǔ)的依賴性為完善收入分配評(píng)價(jià)體系提供了新的視角
價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)會(huì)隨著時(shí)間、空間以及社會(huì)性質(zhì)的變化而變化。處于同一時(shí)間、空間和社會(huì)的不同的價(jià)值判斷主體基于其不同的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，可以對(duì)某一特定的事物存在狀態(tài)進(jìn)行不同的價(jià)值評(píng)判。邊沁標(biāo)準(zhǔn)功利主義的信息基礎(chǔ)是各種狀態(tài)下的效用總量。功利主義評(píng)價(jià)體系包括后果主義、福利主義和總量排序。后果主義主張一切選擇都必須根據(jù)這些選擇所產(chǎn)生的后果來(lái)評(píng)值；福利主義把對(duì)事物狀態(tài)的評(píng)值限制在每種狀態(tài)各自的效用上，而不關(guān)注權(quán)利、責(zé)任的實(shí)現(xiàn)或違反；總量排序要求直接加總不同人的效用，而不關(guān)注總量在個(gè)人之間的分配。這三個(gè)組成部分構(gòu)成了古典功利主義的公式，每一特定選擇按此公式所產(chǎn)生的效用總量來(lái)評(píng)判。齊諾克的自由至上主義強(qiáng)調(diào)人們包括財(cái)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的自由權(quán)的絕對(duì)優(yōu)先地位，該理論主張人們通過(guò)行使這些權(quán)利而享有的權(quán)益不能由于后果的糟糕而被否定，權(quán)利在政治上的顯著意義遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出這些權(quán)利的擁有者在行使這些權(quán)利時(shí)個(gè)人利益得到增加的程度。”[2]
關(guān)于事物狀態(tài)的公平合理性進(jìn)行判斷的每一種評(píng)價(jià)性方法，都可以根據(jù)其采用這一方法作出判斷所需要的信息來(lái)說(shuō)明。顯然，邊沁和諾齊克的兩種關(guān)于事物存在狀態(tài)的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)擁有各自的信息基礎(chǔ)，并且在各自的信息基礎(chǔ)上都具有邏輯上的一致性。當(dāng)我們將不同價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)的信息基礎(chǔ)納入考慮范圍之內(nèi)時(shí)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)兩種價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)各自的優(yōu)點(diǎn)和局限。古典功利主義試圖運(yùn)用不同個(gè)人各自的幸�；蚩鞓�(lè)的信息，其可取之處是按不同安排所產(chǎn)生的結(jié)果來(lái)評(píng)價(jià)各種社會(huì)安排，同時(shí)關(guān)注社會(huì)安排給人們帶來(lái)的福利。功利主義的缺陷也來(lái)自其信息基礎(chǔ)，該視角忽略了分配的作用，排除了權(quán)利、自由等非效用因素的作用。同時(shí)，功利主義視角采用的福利的觀念本身很容易被心理調(diào)節(jié)和適應(yīng)性態(tài)度所改變。自由至上主義則要求遵守一定的自由權(quán)和禮儀規(guī)則，并按照規(guī)則是否得到遵守的信息來(lái)評(píng)價(jià)事物狀態(tài)，自由至上主義的信息基礎(chǔ)也有局限性，它忽略了功利主義和福利主義所考慮的一些重要因素以及人類生存的基本要求。[2]由此可見(jiàn)，通過(guò)對(duì)價(jià)值判斷信息基礎(chǔ)的擴(kuò)展，可以使特定價(jià)值判斷在一個(gè)更廣泛的信息基礎(chǔ)上發(fā)揮作用。在收入分配評(píng)價(jià)領(lǐng)域中，仍然可以運(yùn)用這條思路，通過(guò)對(duì)收入分配評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)信息基礎(chǔ)的擴(kuò)充來(lái)完善收人分配評(píng)價(jià)體系，從而使人們可以對(duì)不同時(shí)點(diǎn)上收入分配狀況的合理性進(jìn)行精確的評(píng)價(jià)。
(三)收入分配評(píng)價(jià)中價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)權(quán)數(shù)的選擇是收入分配政策實(shí)施的依據(jù)
賦予實(shí)物收人高權(quán)數(shù)的收入分配評(píng)價(jià)體系認(rèn)為，每個(gè)人都擁有對(duì)基本物品(如維持生存的食物)的使用權(quán)，因此，在制定收入分配政策時(shí)傾向?qū)嵨锱浣o(如向處于貧困線下的家庭發(fā)放食品券等政策的實(shí)施)。賦予實(shí)際收入高權(quán)數(shù)的收入分配評(píng)價(jià)體系強(qiáng)調(diào)，個(gè)體間實(shí)際收入的平等，相應(yīng)的收入分配政策強(qiáng)調(diào)實(shí)際收入從富人向窮人的轉(zhuǎn)移支付(如個(gè)人所得稅的超額累進(jìn)制)。以可行能力(Sen，1998)為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)體系則在更廣泛的信息基礎(chǔ)上審視收入分配狀態(tài)的合理性�？尚心芰σ暯钦J(rèn)為實(shí)際收入只是工具性變量，因而在采用該視角來(lái)評(píng)價(jià)收入分配狀態(tài)的公平程度時(shí)，有必要著重考察就業(yè)、壽命、識(shí)字或營(yíng)養(yǎng)狀況等特定的可行能力變量�？尚心芰υu(píng)價(jià)框架下的收入分配政策的重點(diǎn)，也因其視角的廣泛性從實(shí)際收入轉(zhuǎn)移延伸至諸如降低失業(yè)、完善醫(yī)療設(shè)施和服務(wù)項(xiàng)目等政策上。由此可見(jiàn)，不同價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)的選取引發(fā)出不同的收入分配政策。因此，可以通過(guò)擴(kuò)充收入分配領(lǐng)域價(jià)值判斷的信息基礎(chǔ)來(lái)促進(jìn)收入分配政策的完善。
二、基尼系數(shù)與價(jià)值判斷的內(nèi)在聯(lián)系
(一)價(jià)值判斷的引入使研究者的視角從分布不平等的指標(biāo)體系轉(zhuǎn)向收入分配的不平等程度對(duì)社會(huì)福利水平的影響
基尼系數(shù)是作為一個(gè)表達(dá)分布不平等的指標(biāo)而提出的，在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)人們只是把它和方差當(dāng)作作用相似的分布不均等指標(biāo)，若不考慮這些指標(biāo)的社會(huì)福利涵義，就很難判斷哪個(gè)指標(biāo)比其他的指標(biāo)更加合適。目前經(jīng)濟(jì)學(xué)家已發(fā)現(xiàn)基尼系數(shù)與社會(huì)福利函數(shù)存在直接的相關(guān)關(guān)系。這些發(fā)現(xiàn)表明不平等程度越高，不平等所導(dǎo)致的社會(huì)福利損失就越大，從而使基尼系數(shù)的社會(huì)福利涵義更加清晰。
(二)基尼系數(shù)自身隱含著價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)
基尼系數(shù)作為衡量居民收入分配不平等程度的指標(biāo)，自身隱含著對(duì)特定居民收入分配狀態(tài)的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)。從基尼系數(shù)的計(jì)算公式中可以得知，基尼系數(shù)作為反映收入分配差距的重要指標(biāo)，其評(píng)價(jià)功能主要是建立在居民貨幣收入這個(gè)信息基礎(chǔ)之上的。在使用基尼系數(shù)對(duì)居民收入分配狀態(tài)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，我們隱含地接受了基尼系數(shù)的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)：居民貨幣收入分布。貧困即貨幣收入短缺這一觀點(diǎn)在收入分配領(lǐng)域中已經(jīng)具有了牢固的基礎(chǔ)。以貨幣收人為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)具有兩大優(yōu)點(diǎn)：[2]第一，貨幣收入對(duì)個(gè)人所能做的事情具有重要影響，貨幣收入不足常常是導(dǎo)致饑餓、脫離社群生活等與貧困相關(guān)的主要原因；第二，貨幣收入與其他價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)相比具有較強(qiáng)的可測(cè)度性。
地的傳統(tǒng)和風(fēng)俗影響著個(gè)人從貨幣收入中所獲得的效用。盡管貨幣收入具有較好的可測(cè)性，但用貨幣收入數(shù)值并不是一個(gè)很好的測(cè)度個(gè)人福利水平的指標(biāo)。貨幣收入數(shù)值可能會(huì)具有誤導(dǎo)性，其數(shù)值的連續(xù)變化可能會(huì)導(dǎo)致個(gè)人福利水平的非連續(xù)性變化。例如，考察隨著收人水平下降一個(gè)人面臨饑餓的可能性：在某貨幣收入數(shù)值變動(dòng)經(jīng)過(guò)某一臨界點(diǎn)時(shí)，這個(gè)人生存下來(lái)的概率可能會(huì)有一個(gè)急劇的下降。盡管收入空間兩個(gè)不同數(shù)值之間的差距也許很小，但如果這一變動(dòng)的后果是生存機(jī)會(huì)的巨大變化，在這個(gè)情形中貨幣收入的微小變動(dòng)的影響可以是非常大的。[2]貨幣收入始終只具有工具性的重要性，在不知道收入差距在最終重要性空間中的后果時(shí)，我們無(wú)法得知貨幣收入差距的福利涵義。由此可見(jiàn)，在對(duì)特定的居民收入分配狀態(tài)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，有必要在基尼系數(shù)的基礎(chǔ)上引入具有更廣泛信息基礎(chǔ)的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)。
(二)價(jià)值判斷對(duì)湖南省居民收入分配基尼系數(shù)的補(bǔ)充
1，湖南居民收人絕對(duì)水平的縱向比較中基尼系數(shù)對(duì)價(jià)值判斷的補(bǔ)充。
在湖南省居民收入絕對(duì)水平的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程中，基尼系數(shù)無(wú)法對(duì)居民收入絕對(duì)水平變化中的居民收入分配合理程度進(jìn)行精確描述。1978年湖南省的人均GDP僅為166美元(人均GDP不失為度量人均收入絕對(duì)水平的一項(xiàng)合適指標(biāo))，而當(dāng)時(shí)湖南省居民收入的基尼系數(shù)約為0．16，就基尼系數(shù)所描述的收入差距來(lái)說(shuō)，湖南省當(dāng)時(shí)的收人分配根據(jù)國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)處于最佳平均狀態(tài)。2000年湖南省人均GDP上升為682美元，居民收入基尼系數(shù)約為0．32，為改革開(kāi)放初期1978年的兩倍。[，]如果簡(jiǎn)單地按照基尼系數(shù)來(lái)評(píng)價(jià)湖南省居民收入分配的合理狀況，就會(huì)得出這樣一個(gè)結(jié)論，即湖南省2000年的居民收入分配狀況比改革開(kāi)放初期居民收入分配狀況更為不合理。顯然，這個(gè)結(jié)論是存在問(wèn)題的。
在考慮絕對(duì)收入水平變化的情況下，1978午湖南省居民收入分配處于低收入水平下的絕對(duì)平均狀態(tài)。這種絕對(duì)平均狀態(tài)的形成與中國(guó)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)體制與分配制度有著密切的關(guān)系。湖南省當(dāng)時(shí)高度平均收入分配的背后隱藏著不平等，這個(gè)特點(diǎn)主要反映在改革前的工資長(zhǎng)期基本凍結(jié)政策和后來(lái)的工資普調(diào)政策。絕對(duì)平均分配方式對(duì)勞動(dòng)者產(chǎn)生了反向激勵(lì)：[8](1)不同工，卻同酬，干多干少一個(gè)樣的平均主義大鍋飯嚴(yán)重地打擊了具有勞動(dòng)積極性的勞動(dòng)供給者，而搭便車者獲得了極大的激勵(lì)。特別是這種制度通過(guò)凍結(jié)工資的方式固定下來(lái)，使預(yù)期性的激勵(lì)也都不存在了。(2)產(chǎn)生生命周期上的不平等(趙人偉，1985)。工資的長(zhǎng)期凍結(jié)會(huì)造成職工的實(shí)際勞動(dòng)貢獻(xiàn)與其勞動(dòng)報(bào)酬之間的差異，而且差異程度與職工年齡的高低呈反比例關(guān)系。工資凍結(jié)時(shí)間越長(zhǎng)，低齡組職工在勞動(dòng)報(bào)酬上所受到的損害也就越大。(3)造成了人力資本報(bào)酬的不平等。絕對(duì)平均分配忽略了勞動(dòng)素質(zhì)的差異性，高素質(zhì)勞動(dòng)者的人力資本收益無(wú)從體現(xiàn)，其積極性受到嚴(yán)重?fù)p害，這也是一種不公平。
隨著改革開(kāi)放的深入，湖南省居民收入分配基尼系數(shù)隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而增長(zhǎng)，正好符合Kuznets提出的倒“U”曲線理論，即發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)在經(jīng)濟(jì)起飛過(guò)程中收入差距擴(kuò)大，然后隨著工業(yè)化進(jìn)程的深入，收入差距縮小。所以，2000年湖南省居民收入基尼系數(shù)較1978年基尼系數(shù)大幅度增加，可以在一定程度上理解為湖南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的必經(jīng)路徑，相對(duì)大的基尼系數(shù)也蘊(yùn)涵著合理的因素。因此，我們不能僅根據(jù)不同時(shí)期基尼系數(shù)的數(shù)值來(lái)評(píng)價(jià)不同時(shí)期居民收入分配的合理狀況。
2．湖南居民收入絕對(duì)水平的橫向比較中價(jià)值判斷對(duì)基尼系數(shù)的補(bǔ)充。
(1)湖南省居民收入絕對(duì)水平在全國(guó)范圍內(nèi)的橫向比較。湖南省人均GDP與全國(guó)人均GDP平均水平進(jìn)行比較：1978年湖南省人均GDP為166美元，比全國(guó)平均水平低54美元，為全國(guó)平均水平的75％，居全國(guó)第22位。改革開(kāi)放以后的前十幾年中湖南的人均GDP一度與全國(guó)平均水平差距拉大，1994年降到歷史最低點(diǎn)，僅為全國(guó)平均水平的68％。“九五”時(shí)期開(kāi)始我省的人均CDP增長(zhǎng)提速，與全國(guó)平均水平的差距縮小，“九五”時(shí)期湖南省人均GDP增速比全國(guó)高1．8個(gè)百分點(diǎn)。湖南省人均GDP"十五”前三年繼續(xù)保持比全國(guó)高1．1個(gè)百分點(diǎn)的水平，到2003年我省人均GDP雖比全國(guó)平均水平還低187美元，但達(dá)到全國(guó)的83％，為歷史最高點(diǎn)，居全國(guó)第18位。[10]
湖南省人均GDP與發(fā)達(dá)省份人均GDP進(jìn)行比
規(guī)范指數(shù)可以用來(lái)對(duì)特定的居民收入分配狀態(tài)進(jìn)行價(jià)值判斷，從而反映居民收入分配狀態(tài)的優(yōu)劣狀況。規(guī)范指數(shù)在評(píng)判居民收入分配時(shí)具有比基尼系數(shù)更廣泛的涵義。
四、結(jié)論
收人分配評(píng)價(jià)中基尼系數(shù)的信息基礎(chǔ)是居民貨幣收入的相對(duì)離散程度，而貨幣收入的相對(duì)離散程度對(duì)收入分配的合理性并不能做出精確判斷。對(duì)收入分配合理性的評(píng)價(jià)需要在數(shù)量信息基礎(chǔ)上引入價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)。基尼系數(shù)與價(jià)值判斷的聯(lián)系為價(jià)值判斷進(jìn)入收入分配評(píng)價(jià)體系提供了前提。因此，我們可以通過(guò)在更廣泛的視角下選取價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)來(lái)完善收人分配評(píng)價(jià)體系，從而為政府部門收入分配政策的實(shí)施提供參考。
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