從交易費用理論探析供應鏈的產生與發(fā)展

內容摘要：本文從交易費用理論的產生與發(fā)展出發(fā)，探析了供應鏈形成與不斷完善的機理，并指出這種分析方法存在的不足。
　　關鍵詞：交易費用理論 供應鏈 產生和發(fā)展
　　
　　供應鏈產生與發(fā)展：基于交易費用理論的分析
　　
　　交易費用理論(也譯為交易成本理論)起源于科斯(Coase)于1937年發(fā)表的論文——《企業(yè)的性質》。Coase第一次對交易費用進行了考察。傳統(tǒng)的經濟理論認為經濟體系會通過市場價格機能而達成均衡，但Coase認為交易成本為零時，市場交易雙方會以協(xié)議的方式來代替市場機能，資源分配由經濟體系轉為廠商內部的活動，廠商取代經濟體系的市場機能由此產生。交易成本是“通過價格機制組織生產的最明顯的成本，就是所有發(fā)現(xiàn)相對價格的成本”，其中包括獲得和處理市場信息的費用，搜集有關價格分布、產品質量和勞動投入、尋找潛在買者和賣者、了解他們的行為和所處環(huán)境的費用，這是交易準備階段的費用；還有“市場上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費用”，其中包括了討價還價、訂立合約、監(jiān)督合約簽訂者，了解他們是否遵守合約條款、當合約簽訂者不承擔他們的義務時，強制執(zhí)行合約，并發(fā)現(xiàn)所造成的損失等方面的費用，這主要是交易活動進行時發(fā)生的費用；“利用價格機制也存在其他方面的成本”，這主要是對未來不確定性和風險預測困難等因素引起的費用。另外，還有度量、界定和保護產權的費用，企業(yè)組織內部運作所引起的費用等。(Jones and Hill, 1988；Martinez, Smith and Zering, 1997)。
　　威廉姆森（Williamson）通過一系列的研究更詳細的說明交易是指“生產技術上相互獨立的買賣雙方基于自利的觀點，對既定的產品或勞務，基于雙方均可接受的條件建立起一定的契約關系并完成交換的活動”，而交易成本則是這種契約式經濟體系的成本。Wiliamson（1975）在科斯的基礎上進一步闡述和發(fā)展了交易費用理論，提出了影響交易費用的三個因素：資產專用性、交易的不確定性、交易頻率。上述三個交易特性的程度不同，與之匹配的規(guī)制結構也不同。當兩個因素的程度較高時，與之匹配的是統(tǒng)一規(guī)制結構；當三個因素的影響程度較低時，與之匹配的是體現(xiàn)占契約關系的市場規(guī)制結構；介于兩者之間的是“雙邊規(guī)制”，即中間經濟組織形態(tài)(如圖1所示)。圖1中“非專用”指專用性程度不高；“市場規(guī)制”指依靠市場進行交易；“古典契約”指標準化市場交易；“三方規(guī)制”指交易雙方加上仲裁方的契約安排；“新古典契約”指有仲裁方加入的市場交易；“雙邊規(guī)制”指交易雙方的契約安排；“統(tǒng)一規(guī)制”指企業(yè)內部組織交易�！瓣P系性締約活動”指以信任為基礎的特定交易活動。
　　威廉姆森認為：任何問題都可以直接或間接作為合同問題來對待，這對于是否能節(jié)約交易成本很有用處。從威廉姆森的論述中可以看出，資產專用性、不確定性、交易頻率這三個維度決定了交易成本的大小，從而決定了企業(yè)是否選擇供應鏈這種競爭范式，節(jié)省交易成本。因而通過度量這三個維度可以在一定程度上預測組建供應鏈的可能性。從威廉姆森的分析可知，交易費用與上述的三個維度呈正相關關系。第一，資產專用性越強，套住效應(lock in )越明顯，交易雙方的契約關系長期性和連續(xù)性就越有必要。供應鏈成員共同占有專用資產并相互監(jiān)督，減少機會主義風險，節(jié)約交易費用；第二，通過利用供應鏈組織的相對穩(wěn)定性可以減少外部市場環(huán)境的不確定性，減少由于不確定性產生的交易費用；第三，建立供應鏈可以降低頻繁簽約而帶來的交易費用。
　　
　　在后期的研究中，Williamson（1985）更多地關注資產的專用性，并提出當交易會重復發(fā)生以及對交易所作投資是專用性的或混合性的時，關系合約和雙邊治理就會流行。關系合約涉及到需對建立合作各方之間的關系作長期投資。關系合約和雙邊治理通常會導致混合性的治理結構，介于市場和科層組織之間（即中間組織）。當交易各方擁有共同的價值觀和經營理念時，中間組織是最有效率的交易方式。由多個企業(yè)主體協(xié)同競爭所形成的供應鏈系統(tǒng)就是一種中間組織形式。在協(xié)同競爭方式下，企業(yè)主體之間目標的一致性可以產生一種提高群體運作效率和競爭能力的協(xié)作力量，因而能夠改變企業(yè)群體之間原來的松散聯(lián)結狀態(tài)，提高系統(tǒng)內企業(yè)之間相互作用的程度。供應鏈作為一種中間組織，不涉及組織的膨脹，又確實拓展了企業(yè)的邊界，所以既可以避免機構過于龐大，又可以通過技術和市場的分享來獲得外部資源。企業(yè)之間往往采取垂直分離或水平一體化聯(lián)系方式，彼此之間既有合理的分工，又有緊密的合作。在長期合作的基礎上，企業(yè)與企業(yè)之間產生了信任，經營者之間也建立了穩(wěn)固的個人網絡和社會網絡。這種信任和網絡不僅能夠減少企業(yè)間的討價還價現(xiàn)象，而且有利于防止機會主義行為的發(fā)生，降低交易風險或成本。供應鏈的協(xié)同管理動因之一正是為了謀求“中間組織效應”。成員企業(yè)通過技術、資金、人才等方面的交流，既不完全采取導致自身利益最大化的行為，也不完全采取導致共同利益最大化的行為。它們的關系在形式上保留著許多市場交易關系(以價格為決策依據(jù))的特征，又融入了一些組織內部關系的特征(企業(yè)之間關系已帶有固定性)；既具有內部一體化組織的一些控制和協(xié)同優(yōu)勢，又保持了市場的靈活性。當市場機遇來臨時，能在不添加太多新的資源的情況下，充分發(fā)掘和利用各企業(yè)現(xiàn)有資源以較低的投入較高的效率提供市場所需的產品或服務，對市場反應迅速，響應時間短。因此，供應鏈既可以減少市場存在的交易費用，又能降低隨著企業(yè)一體化擴展而產生的相關組織費用和機會費用，從而能夠實現(xiàn)交易費用—功能比率的最小化。 　　交易費用理論分析的局限
　　
　　通過以上分析可知，交易費用理論確實能夠在某些方面對供應鏈的形成及其發(fā)展作出解釋，但是交易費用理論的分析方法也存在局限性。首先，該理論是從效率出發(fā)內生地決定企業(yè)邊界的。但是現(xiàn)實中，企業(yè)邊界的確定在很大程度上同時受外部環(huán)境、競爭格局、企業(yè)戰(zhàn)略諸多方面的影響，或者說，企業(yè)在競爭中有眾多的優(yōu)勢源泉，而交易費用的節(jié)約可能只是其中之一。其次，交易費用理論過于強調交易中的機會主義風險，而忽略了企業(yè)生產方面的信息成本。正如德姆塞茨( Demsetz,1988 )指出：“(交易費用理論)盡管從管理者控制的角度將信息的獲得視為是有成本的，但就生產面而言，信息仍被潛在假設為無成本的”。而事實上，生產是企業(yè)的首要職能，知識又是企業(yè)生產過程中的關鍵因素，它在生產過程中的獲取和運用顯然不是無成本的，而且生產面知識的獲取和運用往往還成本高昂，以致于其難以在企業(yè)間有效地轉移。最后，傳統(tǒng)的交易費用理論本質上是一種比較靜態(tài)的分析方法，它無法刻畫和解釋隨著網絡信息技術的發(fā)展當前經濟組織形態(tài)變化動因的多樣性和可變性以及過程的動態(tài)性和復雜非線性。供應鏈的組織形態(tài)變遷不僅僅局限于單一組織內部，而是跨組織外部邊界進行。威廉姆森(Willianson,1985)承認，他的理論未能完成從靜態(tài)分析到動態(tài)效率分析的轉變。Lundvall(1993)指出，靜態(tài)的交易費用理論的一個嚴重缺陷，是沒有把創(chuàng)新納入到其分析框架中，必須將“創(chuàng)新是一個互動學習的過程”作為一個中心問題補充到其分析框架中(Hodgson, 1998)。Beiji(2001)指出，企業(yè)在生產和創(chuàng)新過程中都會使用治理結構，但交易費用理論并未包括創(chuàng)新，更不用說“知識轉移方面的考慮”了。
　　
　　參考文獻：
　　1.陳郁編.企業(yè)制度與市場組織——交易費用經濟學文選[M].上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，1996
　　2.[美]威廉姆森著，王健等譯.治理機制[M].中國社會科學出版社，2001

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