全球價(jià)值鏈治理研究綜述

摘要：全球價(jià)值鏈理論的研究起始于20世紀(jì)90年代，目前還處于探索階段。治理是全球價(jià)值鏈研究的主要課題之一。文章按照相關(guān)文獻(xiàn)的發(fā)展順序，對全球價(jià)值鏈治理的理論做了系統(tǒng)的梳理，客觀的評價(jià)了現(xiàn)有文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)和不足，最后就全球價(jià)值鏈治理的研究方向進(jìn)行了展望。
　　關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；治理；綜述
　　
　　經(jīng)濟(jì)全球化在過去的20、30年中得到了迅速的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不再局限于一個(gè)或數(shù)個(gè)國家，跨國公司在全球范圍內(nèi)配置資源、組織生產(chǎn)、提供產(chǎn)品和服務(wù)。與此同時(shí)，大型縱向一體化跨國公司出現(xiàn)組織分解(fragmentation)和業(yè)務(wù)外包(outsourc-ing)，互相競爭的跨國公司之間組成聯(lián)盟，為了生產(chǎn)某種產(chǎn)品，需要許多不同國家的企業(yè)通過分工和協(xié)作才能完成，企業(yè)之間的關(guān)系變得錯(cuò)綜復(fù)雜，呈現(xiàn)出明顯的網(wǎng)絡(luò)特征。同時(shí)，企業(yè)之間的競爭變成了網(wǎng)絡(luò)之間的競爭。這些新的現(xiàn)象無法用現(xiàn)有的國際貿(mào)易和跨國公司理論來解釋，促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家去尋找新的理論框架來更好地解釋現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。全球價(jià)值鏈理論就是經(jīng)濟(jì)全球化理論中的重要一支，它以原有的商業(yè)價(jià)值鏈理論和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論為基礎(chǔ)，提出了新的理論框架，試圖分析現(xiàn)代全球化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的特征和發(fā)展趨勢。全球價(jià)值鏈的治理是該理論研究的核心內(nèi)容之一，對現(xiàn)有的文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)和分析將有利于進(jìn)一步的研究。
　　
　　一、全球價(jià)值鏈的定義及研究內(nèi)容
　　
　　在全球價(jià)值鏈理論研究的過程中，研究者們曾采用了不同的稱謂，如價(jià)值鏈、商品鏈、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)、價(jià)值網(wǎng)絡(luò)和投入產(chǎn)出分析等。
　　斯特恩(sturgeon，2001)從組織規(guī)模(organizational scale)、地理分布(geographicscale)和生產(chǎn)性主體(productive actor)三個(gè)維度來界定全球價(jià)值鏈。從組織規(guī)模看，全球價(jià)值鏈包括參與了某種產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)性活動(dòng)的全部主體；從地理分布來看，全球價(jià)值鏈必須具有全球性；從參與的主體看，有一體化企業(yè)(女HPhillips,原IBM等)、零售商(女HSears，Gap等)、領(lǐng)導(dǎo)廠商(如戴爾，耐克等)、交鑰匙供應(yīng)商(如Celestica，Solectronic)和零部件供應(yīng)商(如英特爾，微軟等)。他還對價(jià)值鏈和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的概念進(jìn)行了區(qū)分：價(jià)值鏈主要描述了某種商品或服務(wù)從生產(chǎn)到交貨、消費(fèi)和服務(wù)的一系列過程，而生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)調(diào)的是一群相關(guān)企業(yè)之間關(guān)系的本質(zhì)和程度。
　　聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織的定義最有代表性：全球價(jià)值鏈?zhǔn)侵笧閷?shí)現(xiàn)商品或服務(wù)價(jià)值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，涉及從原料采購和運(yùn)輸，半成品和成品的生產(chǎn)和分銷，直至最終消費(fèi)和回收處理的整個(gè)過程。包括所有參與者和生產(chǎn)銷售等活動(dòng)的組織及其價(jià)值、利潤分配，當(dāng)前散布于全球的處于價(jià)值鏈上的企業(yè)進(jìn)行著從設(shè)計(jì)、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)制造、營銷、交貨、消費(fèi)、售后服務(wù)、最后循環(huán)利用等各種增值活動(dòng)。
　　從上述定義可以看出，全球價(jià)值鏈主要從縱向維度來研究全球經(jīng)濟(jì)組織，而全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)則更傾向從縱、橫兩個(gè)維度來研究經(jīng)濟(jì)組織。產(chǎn)品越復(fù)雜，其生產(chǎn)包括的工序越多，其縱向維度更長；產(chǎn)業(yè)越龐大，專業(yè)化分工越有可能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，其橫向維度也會(huì)更發(fā)達(dá)，因而也更有可能形成規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)可以被認(rèn)為是全球價(jià)值鏈發(fā)展的高級形式，而全球價(jià)值鏈既可以看作是生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的初級形式，也可以理解為是對全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的抽象和簡化，這種抽象和簡化對于理論研究來說又是必要的。因此，全球價(jià)值鏈治理可看作全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之治理。
　　目前對全球價(jià)值鏈的理論研究主要集中在三個(gè)方面：一是全球價(jià)值鏈的治理。全球價(jià)值鏈的治理是指價(jià)值鏈的組織結(jié)構(gòu)、權(quán)力分配，以及價(jià)值鏈中各經(jīng)濟(jì)主體之間的關(guān)系協(xié)調(diào)。目前對全球價(jià)值鏈治理的理論研究主要集中在治理模式方面，雖然Kaplinsky和Morris(2000)借鑒西方社會(huì)三權(quán)分立的原理提出了一個(gè)價(jià)值鏈治理的分析框架，即價(jià)值鏈中立法治理、執(zhí)行治理和監(jiān)督治理，其中的部分原理在實(shí)證研究中有所體現(xiàn)，但理論上還很不完善和系統(tǒng)。本文也將以治理模式研究的發(fā)展過程為主線展開。二是全球價(jià)值鏈的升級，主要研究升級的機(jī)制、類型和路徑等。三是價(jià)值鏈中經(jīng)濟(jì)租的產(chǎn)生和分配，包括進(jìn)入障礙，經(jīng)濟(jì)租產(chǎn)生的來源(如技術(shù)能力、組織能力、技能和營銷能力等核心能力)，租金的分配等。價(jià)值鏈研究的這三個(gè)方面是有機(jī)結(jié)合在一起的，其中治理居于核心地位，它決定了價(jià)值鏈中的升級和租金的分配。
　　
　　二、全球價(jià)值鏈治理模式的初級探索
　　
　　對于全球價(jià)值鏈治理模式的研究，始于對企業(yè)間關(guān)系的研究，一般都遵循從單個(gè)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)集群到理論框架的歸納模式，因此早期的研究是從產(chǎn)業(yè)集群和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)開始的。
　　1990年，網(wǎng)絡(luò)學(xué)家普維爾(Powell，1990)將生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的治理結(jié)構(gòu)分為三種：市場、網(wǎng)絡(luò)和層級組織，并從一般基礎(chǔ)、交易方式、沖突解決方式、彈性程度、經(jīng)濟(jì)體中的委托數(shù)量、組織氛圍、行為主體的行為選擇、相似之處等方面對三種經(jīng)濟(jì)組織形式進(jìn)行了比較。
　　John Zysman等(1997)研究了亞洲跨國生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的類型和決定因素。他們發(fā)現(xiàn)，決定亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)類型的是領(lǐng)導(dǎo)廠商的母國治理結(jié)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的結(jié)構(gòu)和海外生產(chǎn)動(dòng)機(jī)。東道國的工業(yè)基礎(chǔ)、資源稟賦等比較優(yōu)勢和政府政策對生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的影響很小，因?yàn)樵谌�球貿(mào)易和投資自由化的大環(huán)境下，東道國很難控制外國投資的種類和網(wǎng)絡(luò)主體之間的關(guān)系。他們從兩個(gè)維度區(qū)分網(wǎng)絡(luò)類型：垂直性／水平性，即網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)之間合作關(guān)系的持久性和力量對比；開放性／封閉性，即網(wǎng)絡(luò)外企業(yè)進(jìn)入的難度。據(jù)此可將亞洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分為四類：
　　
　　(一)以日本、韓國為代表的垂直封閉式網(wǎng)絡(luò)
　　日本公司的海外機(jī)構(gòu)一般受總部的高度控制以維護(hù)總部的權(quán)威和核心技術(shù)能力，因此其治理結(jié)構(gòu)是層級型的垂直一體化模式。以日企為主導(dǎo)的跨國生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)一般由領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)率先將低附加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，然后日本供應(yīng)商跟進(jìn)投資。對東道國當(dāng)?shù)氐牟少弮H限于附加值低的原材料和簡單零部件，技術(shù)要求較高的零部件一般由跟進(jìn)的日本供應(yīng)商提供或從母國采購。
　　
　　(二)以美國為代表的垂直開放式網(wǎng)絡(luò)
　　供應(yīng)商有較大的自主權(quán)，較高的市場靈活性，海外生產(chǎn)的附加價(jià)值較高。領(lǐng)導(dǎo)廠商愿意向東道國供應(yīng)商提供較多的指導(dǎo)和技術(shù)支持以提高供應(yīng)商的能力，將生產(chǎn)外包，自己則轉(zhuǎn)向附加值更高的產(chǎn)品研發(fā)、系統(tǒng)集成和軟件等環(huán)節(jié)。 　(三)以臺(tái)灣為代表的水平開放式網(wǎng)絡(luò)
　　網(wǎng)絡(luò)主體之間的關(guān)系比較靈活和復(fù)雜，經(jīng)常變更合作伙伴。廠商的專業(yè)化程度較高，力量對比不很懸殊。
　　
　　(四)以海外華人為代表的水平封閉式網(wǎng)絡(luò)
　　共同的種族、文化、語言和人際關(guān)系為企業(yè)間的合作與協(xié)調(diào)帶來了便利，同時(shí)也構(gòu)成了網(wǎng)外企業(yè)的進(jìn)入壁壘。企業(yè)之間的關(guān)系是平等的。
　　生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的封閉性問題很重要，這是因?yàn)榕c封閉型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)相比，開放型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級更有利，例如，開放型的以美國企業(yè)為領(lǐng)導(dǎo)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)推動(dòng)效應(yīng)更大。而全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)研究的一個(gè)重要課題之一就是生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。
　　格里菲等(Gereffi and Korzeniewicz，1994)在對美國零售業(yè)價(jià)值鏈研究的基礎(chǔ)上，將價(jià)值鏈分析法與產(chǎn)業(yè)組織研究結(jié)合起來，提出全球商品鏈分析法，并區(qū)分了兩類全球商品鏈：購買者驅(qū)動(dòng)型和生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型。購買者驅(qū)動(dòng)型商品鏈?zhǔn)侵复笮土闶凵�，�?jīng)銷商和品牌制造商在散布于全球的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)(特別是奉行出口導(dǎo)向的發(fā)展中國家)的建立和協(xié)調(diào)中起核心作用的組織形式。購買者驅(qū)動(dòng)型全球商品鏈?zhǔn)峭ㄟ^非市場的外在調(diào)節(jié)(explicit coordination)而不是直接的所有權(quán)關(guān)系建立高能力的供應(yīng)基地來構(gòu)建全球生產(chǎn)和分銷系統(tǒng)，如沃爾瑪、家樂福等大型零售商，耐克、銳步等品牌運(yùn)營商和伊藤忠式貿(mào)易代理公司等跨國公司控制的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。
　　生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型商品鏈?zhǔn)侵复蟮目鐕�制造商在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的建立和調(diào)節(jié)中起核心作用的垂直分工體系。在生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)鏈中，制造先進(jìn)產(chǎn)品如飛機(jī)等的制造商不僅獲得了更高的利潤，控制了上游的原料和零部件供應(yīng)商、下游的分銷商和零售商。通過比較生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型全球商品鏈中的非市場外部協(xié)調(diào)和傳統(tǒng)的垂直一體化企業(yè)的內(nèi)部協(xié)調(diào)，格里菲指出了生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)在促進(jìn)商品鏈中各國產(chǎn)業(yè)共同進(jìn)步的重要作用。
　　格里菲的商品鏈分析方法的意義在于指出了某些類型商品鏈的驅(qū)動(dòng)力。但是，全球價(jià)值鏈形成的動(dòng)力機(jī)制是多種多樣的，首先，有些全球價(jià)值鏈可能是多頭驅(qū)動(dòng)甚至購買者和生產(chǎn)者混合驅(qū)動(dòng)的，而不是單頭驅(qū)動(dòng)的；其次，政府和大的供應(yīng)商也可能成為價(jià)值鏈的驅(qū)動(dòng)者，如PC產(chǎn)業(yè)的Intel。此外，正如格里菲所指出的，商品鏈分析法太過簡單，沒有抓住價(jià)值鏈的主要特征，有許多已有的典型網(wǎng)絡(luò)組織形式?jīng)]有被包括進(jìn)去。因此，這種商品鏈分析方法在實(shí)證研究中已經(jīng)較少采用。
　　
　　三、斯特恩全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)治理的國別模型
　　
　　斯特恩和李(Sturgeon and Lee，2001)通過對電子產(chǎn)業(yè)中合同制造的研究，以產(chǎn)品和工藝的標(biāo)準(zhǔn)化程度為基礎(chǔ)，區(qū)別了三種供應(yīng)商：1．通過正常市場關(guān)系提供標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的“普通商品供應(yīng)商”；2．受購買者高度控制，使用專用設(shè)備生產(chǎn)并提供非標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的“俘虜型供應(yīng)商”(Captive supplier)；3．使用非專用設(shè)備生產(chǎn)，向購買者提供定制產(chǎn)品全承包服務(wù)的“交鑰匙供應(yīng)商”。
　　后來，斯特恩(2002)又做了進(jìn)一步的研究，提出了生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的國家模型：日本模型，德國模型，意大利模型和美國模型(見圖1)。
　　這些生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)可以分為三類：領(lǐng)導(dǎo)型(日本和韓國)，關(guān)系型(德國、意大利和東亞的海外華人)和模塊型(美國)，并對它們的特征進(jìn)行了對比。日本式生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)屬于層級制或領(lǐng)導(dǎo)型，該類網(wǎng)絡(luò)一般由總公司對海外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施較強(qiáng)的控制，或由一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)廠商協(xié)調(diào)各層次俘虜型供應(yīng)商。供應(yīng)商高度依賴一個(gè)或數(shù)個(gè)領(lǐng)導(dǎo)廠商，供應(yīng)商和領(lǐng)導(dǎo)廠商之間的力量是不對稱的，領(lǐng)導(dǎo)廠商通過技術(shù)指導(dǎo)和投資支持來控制供應(yīng)商。供應(yīng)商和領(lǐng)導(dǎo)廠商之間的關(guān)系是長期的、穩(wěn)定的，對新供應(yīng)商有較高的進(jìn)入門檻。這種領(lǐng)導(dǎo)型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)是日本著名的精益生產(chǎn)系統(tǒng)(Lean Production System)的基礎(chǔ)，曾經(jīng)在汽車等產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了巨大的影響。
　　關(guān)系型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的治理主要依賴網(wǎng)絡(luò)主體之問的社會(huì)關(guān)系(如聲譽(yù)和信任)，而不是領(lǐng)導(dǎo)廠商的權(quán)威。這種生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)往往植根于社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系之中，由于家族或宗族關(guān)系原因，交易成本較低，企業(yè)與工人，企業(yè)與企業(yè)之間的關(guān)系具有很大的靈活性，具有很好的市場適應(yīng)能力。這種關(guān)系型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)常常與一定地域的產(chǎn)業(yè)集聚相聯(lián)系。如意大利北部的工業(yè)區(qū)，海外華人在東亞的以家族為紐帶的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)等。
　　模塊型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的供應(yīng)商向領(lǐng)導(dǎo)廠商提供全承包服務(wù)，除了設(shè)計(jì)外幾乎不需要領(lǐng)導(dǎo)廠商的支持或投入。網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)間交流的頻率，強(qiáng)度和相互依賴程度都較關(guān)系型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)低。交易和溝通是通過高度格式化的程序?qū)崿F(xiàn)的，企業(yè)之間不需要空間上的臨近性和文化的相似性。模塊型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)之間的關(guān)系不如關(guān)系型那么穩(wěn)定，在發(fā)生沖突或不滿意時(shí)可以隨時(shí)更換合作伙伴。
　　此外，他還對比了三種網(wǎng)絡(luò)的績效，認(rèn)為在全球化的環(huán)境下模塊型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與其它生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)相比有更好的經(jīng)濟(jì)績效，正是模塊型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)提高了美國在電子信息產(chǎn)業(yè)的競爭力，造就了美國90年代以來的“新經(jīng)濟(jì)”。
　　斯特恩的貢獻(xiàn)首先在于提出生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)治理的國家模型，揭示了國家背景和文化稟賦對價(jià)值鏈治理的重要影響；其次，斯特恩將普維爾的“網(wǎng)絡(luò)”做了進(jìn)一步的深入研究，細(xì)分為關(guān)系型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，領(lǐng)導(dǎo)型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和模塊型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；最后，他對不同類型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的競爭力和績效做了對比分析，發(fā)現(xiàn)了文化對經(jīng)濟(jì)組織模式的重要影響，初步揭示了產(chǎn)業(yè)特征、文化稟賦和經(jīng)濟(jì)組織治理模式之間的復(fù)雜關(guān)系，開辟了全球價(jià)值鏈研究的新視角。斯特恩模型的缺點(diǎn)是僅僅指出了各種網(wǎng)絡(luò)的特征，沒有通過幾個(gè)主要的變量來區(qū)分各類網(wǎng)絡(luò)，體系上不夠完善和嚴(yán)謹(jǐn)。此外他認(rèn)為模塊型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)具有更好的經(jīng)濟(jì)績效也太過絕對化，生產(chǎn)組織的績效取決于產(chǎn)業(yè)特征、治理模式和文化稟賦等相關(guān)因素的有效契合，因此很難說模塊型生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)就是績效最好的組織治理模式。
　　
　　四、格里菲的全球價(jià)值鏈治理范式
　　
　　格里菲等(Gereffi，2003)在普維爾與斯特恩等人生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論的基礎(chǔ)上，通過抽象，結(jié)合價(jià)值鏈理論、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)能力與企業(yè)學(xué)習(xí)等理論提出了一個(gè)比較嚴(yán)謹(jǐn)、完整的分析框架。他們首先歸納出五種典型的全球價(jià)值鏈治理方式，按照鏈中主體之間的協(xié)調(diào)和力量不對稱程度從低到高依次排列為：市場，模塊型，關(guān)系型，領(lǐng)導(dǎo)型和層級制。然后通過企業(yè)問交易的復(fù)雜程度、用標(biāo)準(zhǔn)化契約來降低交易成本的程度(對交易的標(biāo)準(zhǔn)化能力)和供應(yīng)商能力等三個(gè)變量來解釋五種價(jià)值鏈治理方式(如表1)：
　　市場：通過契約可以降低交易成本，產(chǎn)品比較簡單，供應(yīng)商能力較強(qiáng)，不需要購買者太多投入，且資產(chǎn)的專用性較低時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生市場治理。這時(shí)，交易比較簡單，雙方只要通過價(jià)格和契約就可以很好地控制交易的不確定性，不需要太多的協(xié)調(diào)。
　　模塊型：產(chǎn)品較復(fù)雜，供應(yīng)商的能力較強(qiáng)，其 資產(chǎn)專用程度較高，買賣雙方的數(shù)量雖然有限，但仍有一定的市場靈活性，更換合作伙伴較容易。雙方交流的信息量較市場型大、較復(fù)雜，但能夠通過標(biāo)準(zhǔn)化契約來較好地降低交易成本，因此，需要的協(xié)調(diào)成本也不高。
　　關(guān)系型：產(chǎn)品復(fù)雜導(dǎo)致交易復(fù)雜，雙方需要交換的信息量大且復(fù)雜，供應(yīng)商的能力較強(qiáng)，領(lǐng)導(dǎo)廠商和供應(yīng)商之間有很強(qiáng)的互相依賴。但雙方可以通過信譽(yù)、空間的臨近性、家族或種族關(guān)系降低交易成本。雙方常�？梢酝ㄟ^面對面的交流進(jìn)行協(xié)商和交換復(fù)雜的信息，需要較多的協(xié)調(diào)，因此，改變交易伙伴比較困難。
　　領(lǐng)導(dǎo)型：產(chǎn)品復(fù)雜，供應(yīng)商的能力較低，需要供應(yīng)商的大量投入和技術(shù)支持，供應(yīng)商為了防止其它供應(yīng)商競爭，將其資產(chǎn)專用化。供應(yīng)商對領(lǐng)導(dǎo)廠商的依賴性非常強(qiáng)，很難改變交易對象，成為“俘虜型供應(yīng)商”。領(lǐng)導(dǎo)廠商通過對供應(yīng)商高度控制來實(shí)現(xiàn)治理，同時(shí)通過提供各種支持使供應(yīng)商愿意保持合作關(guān)系。
　　層級制：產(chǎn)品很復(fù)雜，外部交易的成本很高，而供應(yīng)商的能力很低時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)廠商不得不采用縱向一體化的企業(yè)內(nèi)治理方式。因?yàn)榻灰卓赡苌婕暗筋I(lǐng)導(dǎo)廠商的核心能力如隱性知識、知識產(chǎn)權(quán)等，領(lǐng)導(dǎo)廠商無法通過契約來控制機(jī)會(huì)主義行為，只能采用企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)。
　　此外，格里菲還研究了價(jià)值鏈治理的動(dòng)態(tài)性問題。隨著時(shí)間的發(fā)展，決定價(jià)值鏈治理模式的三個(gè)變量將發(fā)生變化，價(jià)值鏈的治理模式隨之發(fā)生變化(如表1箭頭所示)。這種動(dòng)態(tài)變化在現(xiàn)實(shí)中是存在的，如在自行車行業(yè)，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、標(biāo)準(zhǔn)化和供應(yīng)商能力的提高使治理方式從層級型轉(zhuǎn)向市場治理；服裝行業(yè)由于交易復(fù)雜程度的降低和供應(yīng)商能力的增強(qiáng)由領(lǐng)導(dǎo)型發(fā)展為關(guān)系型；在美國電子產(chǎn)業(yè)，分工和專業(yè)化的發(fā)展使治理方式從層級型(垂直一體化)發(fā)展為模塊型。
　　三個(gè)變量產(chǎn)生變化的原因主要來自三方面：首先，領(lǐng)導(dǎo)廠商采購要求的提高相對降低了供應(yīng)商的能力，同時(shí)增加了交易的復(fù)雜程度；其次，創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)化是一對矛盾，創(chuàng)新會(huì)降低標(biāo)準(zhǔn)化能力；第三，供應(yīng)商的能力隨時(shí)間會(huì)發(fā)生變化，學(xué)習(xí)會(huì)提高企業(yè)能力，引入新供應(yīng)商競爭、新技術(shù)革命和領(lǐng)導(dǎo)廠商采購要求的變化都會(huì)影響供應(yīng)商的相對能力。
　　格里菲的全球價(jià)值鏈治理范式是目前最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊粋�(gè)，它涵蓋了目前發(fā)現(xiàn)的多數(shù)典型的全球價(jià)值鏈類型，重要的是，格里菲不但研究了每種治理模式的特點(diǎn)，而且引入了更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，將特征變量化，具有較好的理論基礎(chǔ)。但是，格里菲的范式仍然存在一些問題：第一，該理論中的治理模式僅限于領(lǐng)導(dǎo)廠商和較高級供應(yīng)商之間的關(guān)系，但在具體的行業(yè)價(jià)值鏈中，可能包括更多的上游和下游主體；第二，模型中的前兩個(gè)變量(交易的復(fù)雜性和交易的可標(biāo)準(zhǔn)化程度)有很強(qiáng)的相關(guān)性，實(shí)際上這兩個(gè)變量都是通過影響交易成本來決定價(jià)值鏈的治理模式，但影響交易成本的重要因素不止這兩個(gè)；第三，把三個(gè)變量簡單地劃分為高低兩個(gè)維度可能不夠準(zhǔn)確，比如模塊型中交易的標(biāo)準(zhǔn)化能力高于領(lǐng)導(dǎo)型，但低于市場型；第四，文化稟賦、公司戰(zhàn)略、政府政策和國內(nèi)和國際的制度對價(jià)值鏈的治理有重要的影響，但在格里菲的模型中卻沒有提及；第五，格里菲的模型沒有說明價(jià)值鏈中各個(gè)鏈節(jié)(nodes)的區(qū)位問題，即為什么不同的鏈節(jié)會(huì)分布在不同的地區(qū)或國家。
　　
　　五、總結(jié)和展望
　　
　　現(xiàn)有文獻(xiàn)對全球價(jià)值鏈的概念、類型、特征和治理模式進(jìn)行了十分有益的探討，但不得不承認(rèn)，關(guān)于全球價(jià)值鏈治理的研究還處于比較初級的階段，還有很多問題需要做深入的研究。
　　
　　(一)研究范疇
　　首先，目前主要研究的是生產(chǎn)商和銷售商的治理，而忽略了其它治理主體。我們知道，消費(fèi)是價(jià)值鏈中的重要一環(huán)，然而幾乎所有關(guān)于價(jià)值鏈治理的文獻(xiàn)中卻都忽略了消費(fèi)環(huán)節(jié)，在價(jià)值鏈的治理者中，不僅僅是生產(chǎn)商和銷售商，在許多價(jià)值鏈中，用戶(如中國移動(dòng))也是重要的治理者，用戶通過制定規(guī)則(如特殊質(zhì)量和規(guī)格要求、供貨的及時(shí)性和頻度等)和監(jiān)督激勵(lì)措施(如降低價(jià)格，減少訂單甚至停止交易)等對價(jià)值鏈進(jìn)行治理。此外，價(jià)值鏈作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)中一種企業(yè)間組織，除了價(jià)值鏈內(nèi)部關(guān)系的協(xié)調(diào)和管理外(內(nèi)部治理)，必然受到外部因素的影響，還存在外部治理，如文化習(xí)俗、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、政府政策、國際規(guī)則的影響。如近年來流行的IS09000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)．IS014000環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、SA8000勞工標(biāo)準(zhǔn)等都屬于外部治理。外部治理主體包括政府、政府間組織(如WTO)、非政府組織(如國際人權(quán)組織，環(huán)保組織等)。
　　其次，目前對全球價(jià)值鏈的研究主要集中在模式和特征方面，多數(shù)研究僅僅以解釋和判斷價(jià)值鏈的模式為目的，缺乏對價(jià)值鏈之間競爭優(yōu)勢的比較，即不同價(jià)值鏈的績效問題的研究。只研究治理而不研究經(jīng)濟(jì)績效顯然是不全面的，治理僅僅是手段，績效才是目的。經(jīng)濟(jì)全球化把企業(yè)間競爭轉(zhuǎn)變?yōu)橄到y(tǒng)競爭(即全球價(jià)值鏈的競爭)，在高度分工和生產(chǎn)全球分布的條件下，價(jià)值鏈中任何一環(huán)的非效率都會(huì)影響到整個(gè)價(jià)值鏈的競爭力和績效。例如，在著名的豐田just-in-time生產(chǎn)體系中，任何一個(gè)供應(yīng)商如果不能按時(shí)供貨，整個(gè)生產(chǎn)線都會(huì)停產(chǎn)。要研究全球價(jià)值鏈的績效問題，就必須考慮其治理模式、產(chǎn)業(yè)特征和文化稟賦等因素之間的復(fù)雜關(guān)系。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)是全球價(jià)值鏈發(fā)展的高級模式，不同的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之間不但有競爭，還存在供應(yīng)商的重疊和共享，這些關(guān)系都有進(jìn)一步研究的必要。
　　第三，以治理模式為主的研究雖然比較模型化，但從目前的研究來看，過度的抽象損害了其對現(xiàn)實(shí)的解釋力。隨著全球化和分工的發(fā)展，價(jià)值鏈的鏈節(jié)(node)越來越多，構(gòu)造更趨復(fù)雜，很難用幾種模型來概括。這就需要新的分析框架來解釋，前面提到的Kaplinsky和Morris(2000)的三權(quán)分立(立法，執(zhí)行和監(jiān)督)治理分析法就是一個(gè)很好的嘗試。該理論認(rèn)為，在價(jià)值鏈中，也存在立法治理、執(zhí)行治理和監(jiān)督治理。與政治體制不同的是，價(jià)值鏈中的治理并不是三權(quán)分立的，當(dāng)然也不像有些價(jià)值鏈模式(如領(lǐng)導(dǎo)型全球價(jià)值鏈)中所描述的那樣似乎某一個(gè)主體擁有全部治理權(quán)。這也是全球價(jià)值鏈治理的復(fù)雜所在，但是該分析框架還不夠系統(tǒng)和深入。
　　
　　(二)研究方法
　　首先，微觀的組織分析和量化分析不夠深入，定性分析、社會(huì)學(xué)和管理學(xué)的分析方法還處于主導(dǎo)地位。目前從事全球價(jià)值鏈研究的主要是一些社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和地理學(xué)家，因此經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的應(yīng)用較少，理論體系不夠嚴(yán)謹(jǐn)和系統(tǒng)。如前文所述，即使在格里菲的治理范式中也存在變量的設(shè)置等諸多問題。
　　其次，盡管提出了價(jià)值鏈的動(dòng)態(tài)問題，但靜態(tài)和比較靜態(tài)的研究仍然占據(jù)主導(dǎo)地位。價(jià)值鏈的動(dòng)態(tài)性和價(jià)值鏈的升級密切相關(guān)，隨著全球化的發(fā)展，產(chǎn)品的復(fù)雜程度、分工程度、跨國程度都大大提高，為了解決產(chǎn)品的接口問題，全球價(jià)值鏈趨向模塊化、標(biāo)準(zhǔn)化；同時(shí)，隨著科技創(chuàng)新速度的加大，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、甚至產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化都在加速，標(biāo)準(zhǔn)化和創(chuàng)新作為一對矛盾，影響著價(jià)值聯(lián)的動(dòng)態(tài)變化。然而，影響價(jià)值鏈動(dòng)態(tài)變化的不僅僅是標(biāo)準(zhǔn)化和創(chuàng)新，顯然還有其他的動(dòng)力機(jī)制。目前，全球價(jià)值鏈動(dòng)態(tài)發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制、路徑都還很不清楚，需要進(jìn)一步的研究予以解釋。

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