機(jī)制設(shè)計(jì)理論中的激勵(lì)問(wèn)題簡(jiǎn)析
在個(gè)人成長(zhǎng)的多個(gè)環(huán)節(jié)中，大家或多或少都會(huì)接觸過(guò)論文吧，論文的類(lèi)型很多，包括學(xué)年論文、畢業(yè)論文、學(xué)位論文、科技論文、成果論文等。寫(xiě)起論文來(lái)就毫無(wú)頭緒？下面是小編整理的機(jī)制設(shè)計(jì)理論中的激勵(lì)問(wèn)題簡(jiǎn)析論文，希望能夠幫助到大家。
摘要：
近幾十年來(lái)，機(jī)制設(shè)計(jì)已經(jīng)成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心部分，它被廣泛地運(yùn)用于壟斷性定價(jià)，最優(yōu)稅收，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)以及拍賣(mài)理論等諸多領(lǐng)域。激勵(lì)問(wèn)題被認(rèn)為是機(jī)制設(shè)計(jì)理論的核心，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家又將機(jī)制設(shè)計(jì)理論稱(chēng)為激勵(lì)理論。通過(guò)一個(gè)簡(jiǎn)單的模型對(duì)激勵(lì)問(wèn)題作簡(jiǎn)要介紹及評(píng)析。
關(guān)鍵詞：
激勵(lì)；激勵(lì)機(jī)制；機(jī)制設(shè)計(jì)。
一、機(jī)制設(shè)計(jì)理論的含義
所謂機(jī)制設(shè)計(jì)理論就是研究對(duì)于任意給定的一個(gè)社會(huì)目標(biāo)或經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，在自由選擇、自愿交換的分散化決策條件下，能否并且怎樣設(shè)計(jì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)機(jī)制（即制定什么樣的方式、法則、政策條令、資源配置等規(guī)則），使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者的個(gè)人利益和設(shè)計(jì)者的既定目標(biāo)相一致。該理論的創(chuàng)立以2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲得者之一赫爾維茨（Leonid Hurwicz）于1959年發(fā)表的論文《資源配置中的最優(yōu)化與信息效率》為標(biāo)志，后經(jīng)維克里（Vickrey）、莫里斯（Mirrless）、拉豐（Jean—Jacques Laffont）、馬斯金（Eric S。 Maskin）、邁葉森（Rojer Myerson）等一批著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家的豐富與完善，現(xiàn)已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分支，引起廣泛關(guān)注。
一般來(lái)說(shuō)，機(jī)制設(shè)計(jì)涉及到兩個(gè)方面的問(wèn)題：第一，信息成本問(wèn)題，即所制定的機(jī)制是否只需要較少的信息運(yùn)行成本，較少的關(guān)于消費(fèi)者、生產(chǎn)者，及其他經(jīng)濟(jì)參與者的信息。第二，就是機(jī)制的激勵(lì)問(wèn)題，即在所制定的機(jī)制下，每個(gè)參與者即使追求個(gè)人目標(biāo)，其客觀效果是否也能正好達(dá)到設(shè)計(jì)者所需要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。在很多情況下，參與人給予真實(shí)信息（講真話）都不滿(mǎn)足激勵(lì)相容約束，在別人都講真話的時(shí)候必然會(huì)有人可以通過(guò)說(shuō)謊而得到什么好處。也就是說(shuō)，通常情況下，在個(gè)人經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，在參與性約束條件下（即導(dǎo)致的配置應(yīng)該是個(gè)人理性的），不存在一個(gè)有效的分散化的經(jīng)濟(jì)機(jī)制，能夠?qū)е屡晾弁凶顑?yōu)配置，并使人們有動(dòng)力去顯示自己的真實(shí)信息，即真實(shí)顯示偏好和資源的帕累托最優(yōu)配置不可能同時(shí)達(dá)到，這時(shí)，人們就需要采用分散化決策的方式來(lái)進(jìn)行資源的配置或做出其他的社會(huì)經(jīng)濟(jì)決策。這樣，在制度或規(guī)則的制定者不可能了解所有個(gè)人信息的情況下，他所要掌握的一個(gè)基本原則就是所制定的機(jī)制能夠給每一個(gè)參與者一種激勵(lì)，使得參與者在追求個(gè)人利益的同時(shí)也達(dá)到了所制定的目標(biāo)，這就是所謂的激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)。事實(shí)上，任何的機(jī)制設(shè)計(jì)都不得不考慮激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題。許多現(xiàn)實(shí)和理論問(wèn)題也都可歸結(jié)為激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)，比如委托——代理人、契約理論、公共財(cái)政理論、最優(yōu)稅制設(shè)計(jì)、壟斷企業(yè)定價(jià)、拍賣(mài)等。因而有人把機(jī)制設(shè)計(jì)理論也稱(chēng)為激勵(lì)理論。下面我們就以機(jī)制激勵(lì)設(shè)計(jì)理論中一個(gè)重要模型——簡(jiǎn)單化的委托——代理模型為例討論一下激勵(lì)機(jī)制設(shè)立問(wèn)題。
二、激勵(lì)機(jī)制設(shè)立原則
我們知道，在最優(yōu)稅制設(shè)計(jì)、壟斷企業(yè)定價(jià)、拍賣(mài)、保險(xiǎn)公司的收費(fèi)與賠償，以及國(guó)有企業(yè)的委托代理等問(wèn)題中，毫無(wú)例外的都存在道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，因?yàn)�，�?duì)委托人來(lái)說(shuō)代理人的行動(dòng)是不可預(yù)測(cè)的。因而，委托人要如何根據(jù)可觀測(cè)到的信息（資產(chǎn)增值率、利潤(rùn)率、市場(chǎng)占有率、同行業(yè)企業(yè)家正常利潤(rùn)等）來(lái)獎(jiǎng)懲代理人，以激勵(lì)其選擇對(duì)委托人最有利的行動(dòng)就成為委托人必須要解決的問(wèn)題。為此，我們構(gòu)造以下模型來(lái)簡(jiǎn)單說(shuō)明。
令Y為總產(chǎn)值，亦即委托人的總收益，X是代理人的所有可能的行動(dòng)（勞動(dòng)努力程度）的集合，x是X中的一個(gè)元素。假定總產(chǎn)值與代理人的勞動(dòng)力程度高度正相關(guān)，這樣就有：y=y(x)。當(dāng)代理人付出勞動(dòng)時(shí)，它需要付出代價(jià)（勞動(dòng)成本）c，并獲得收益（報(bào)酬）s。當(dāng)然，代理人的收益和代價(jià)（報(bào)酬和成本）取決于其勞動(dòng)表現(xiàn)，這樣就有c=c(x)，s=s(x)。另外，還應(yīng)考慮到，為了鼓勵(lì)代理人的勞動(dòng)積極性，通常，s還與y有關(guān)，因而，代理人收益函數(shù)又可表現(xiàn)為：s=s(y)=s［y(x)］。從上述幾個(gè)函數(shù)中可得委托人的效用函數(shù)V=y(x)-s(x)，而代理人的期望效用函數(shù)為U1=s(x)-c(x).
前面我們提到，代理人與委托人的利益是沖突的，因此，除非委托人能夠提供給代理人足夠的`激勵(lì)，否則代理人不會(huì)向委托人希望的那樣為他工作。那么委托人要想使自己的期望效用達(dá)到最大就會(huì)面臨來(lái)自代理人的兩個(gè)約束條件，第一個(gè)是參與性約束，即代理人接受合同所得的期望效用U1不得小于他不工作時(shí)所得的最大期望效用U2，否則合同不被接受；第二個(gè)條件則是激勵(lì)相容約束，即代理人讓委托人最滿(mǎn)意的努力程度也是給他自己帶來(lái)最大凈收益的努力程度。那么，委托人建立怎樣的激勵(lì)機(jī)制才能滿(mǎn)足自己的要求呢？我們用一個(gè)簡(jiǎn)化的委托——代理模型對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)述：首先，代理人工作的得益應(yīng)不小于其不工作的效用水平，即：
s［y(x)］-c(x)≥U?2(1)
最苛刻的委托人會(huì)設(shè)立這樣一種激勵(lì)機(jī)制，使代理人剛好愿意參加工作，即使（1）式中等號(hào)成立。顯然，最優(yōu)解x*（能讓委托人期望效用V達(dá)到最大值V*的x*）可通過(guò)求解在（1）式約束下的利潤(rùn)y(x)-s［y(x)］的極大值時(shí)得到。這是顯而易見(jiàn)的。但是，參與工作的代理人是否愿意按照委托人的意愿付出x*的努力水平委托人還不得而知。代理人很可能沒(méi)有給與真實(shí)的信息，而委托人卻又無(wú)法直接觀察到。委托人為了滿(mǎn)足自己的利益則必須設(shè)定激勵(lì)機(jī)制使代理人發(fā)現(xiàn)他努力工作得到的利益大于偷懶時(shí)得到的利益。即激勵(lì)機(jī)制必須滿(mǎn)足
王妍等：機(jī)制設(shè)計(jì)理論中的激勵(lì)問(wèn)題簡(jiǎn)析s［y(x*)］-c(x*)≥s［y(x)］-c(x)(2)
�。�2）式對(duì)于一切的x取值均成立，這樣，代理人只要付出x*的努力水平就能得到最大凈收益，也就杜絕了代理人偷懶的可能性，從而達(dá)到了代理人的個(gè)人利益與委托人的目標(biāo)相一致的愿望，也就形成了一個(gè)成功的激勵(lì)機(jī)制。
三、激勵(lì)機(jī)制理論與中國(guó)經(jīng)濟(jì)
激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論所包含的思想與方法可以幫助我們分析、解釋中國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治體制改革中可能出現(xiàn)的許多問(wèn)題。比如公有制下國(guó)營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)公共商品的成本分擔(dān)、在所謂“大鍋飯”體制下如何調(diào)動(dòng)國(guó)營(yíng)企業(yè)廠長(zhǎng)、職工積極性、醫(yī)療改革、國(guó)企拍賣(mài)、產(chǎn)權(quán)判定甚至包括國(guó)家干部腐朽問(wèn)題等等。這些問(wèn)題均可以通過(guò)制定一個(gè)合理有效的激勵(lì)機(jī)制來(lái)解決。但是，不可否認(rèn)，長(zhǎng)期以來(lái)，激勵(lì)問(wèn)題在中國(guó)并未得到充分的重視，中國(guó)仍有許多經(jīng)濟(jì)政策與制度無(wú)法滿(mǎn)足激勵(lì)相容約束條件。我國(guó)的許多改革制度如醫(yī)改制度都是在市場(chǎng)體系尚未完善的條件下引入的，激勵(lì)與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的缺乏使很多改革都無(wú)法達(dá)到預(yù)期效果。因而，提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)機(jī)制激勵(lì)相容度，建立一個(gè)有效的激勵(lì)機(jī)構(gòu)以調(diào)整成員目標(biāo)使其與制度目標(biāo)相一致，對(duì)我國(guó)目前的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)改革具有重要的意義。其中，最重要的是產(chǎn)權(quán)改革，建立明晰的產(chǎn)權(quán)制度。在產(chǎn)權(quán)不明晰的情況下，任何激勵(lì)機(jī)制都難以發(fā)揮效用。而隨著產(chǎn)權(quán)改革的深入，強(qiáng)化經(jīng)理人的聲譽(yù)激勵(lì)，如建立企業(yè)家業(yè)績(jī)檔案、資質(zhì)認(rèn)證制度等，完善人才市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等等也就成為了必要，這些措施符合“激勵(lì)相容”原則，可幫助我國(guó)的諸多經(jīng)濟(jì)改革達(dá)到較為滿(mǎn)意的效果。
參考文獻(xiàn)：
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