國(guó)際貿(mào)易中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的研究論文
問(wèn)題的提出
隨著經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展趨勢(shì)的不斷壯大以及各國(guó)間經(jīng)濟(jì)交流與合作的日益頻繁，許多國(guó)家已經(jīng)把國(guó)際貿(mào)易作為重要的支柱性產(chǎn)業(yè)，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，發(fā)展速度已經(jīng)超過(guò)了傳統(tǒng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。改革開(kāi)放以來(lái)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全而提升，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐步加快，尤其是加入世界貿(mào)易組織以來(lái)，愈來(lái)越多的企業(yè)跨出國(guó)門(mén)，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)出口貿(mào)易總量不斷攀升，所占國(guó)際市場(chǎng)份額不斷擴(kuò)大，國(guó)際貿(mào)易取得了較好成績(jī)
同時(shí)也應(yīng)清醒的認(rèn)識(shí)到，當(dāng)前環(huán)境下我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展既而臨機(jī)遇，同時(shí)也必然遭遇極大的挑戰(zhàn)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全球化，企業(yè)而臨的經(jīng)營(yíng)環(huán)境變得越來(lái)越艱難，并經(jīng)常處于各種國(guó)際貿(mào)易糾紛當(dāng)中。國(guó)際貿(mào)易中的糾紛具有“國(guó)際性”“多樣性”和“復(fù)雜性”特點(diǎn)，國(guó)際貿(mào)易的法律風(fēng)險(xiǎn)也大大高于國(guó)內(nèi)貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)，尤其目前我國(guó)公司對(duì)國(guó)際貿(mào)易中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)更為陌生，因?yàn)樵趪?guó)際貿(mào)易中，除了簽約和履行，還涉及跨國(guó)運(yùn)輸、貨物保險(xiǎn)、國(guó)際支付等關(guān)鍵步驟，必然增加貿(mào)易糾紛的多樣性。并且因?yàn)榧m紛涉及外國(guó)當(dāng)事人的利益，而且存在著繁多條約、公約和慣例約束著人們的貿(mào)易行為，甚至需要適用某個(gè)主權(quán)國(guó)家的法律、規(guī)定處理爭(zhēng)議。因此如何防范和應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的法律風(fēng)險(xiǎn)，已成為增強(qiáng)外貿(mào)企業(yè)竟?fàn)幜Φ囊豁?xiàng)重要指標(biāo)。
國(guó)際貿(mào)易中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性
國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)是指在不同的國(guó)家和地區(qū)之間進(jìn)行商品貿(mào)易過(guò)程中，由于不可預(yù)測(cè)的因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)變化，使得貿(mào)易結(jié)果可能與貿(mào)易期望的目標(biāo)不能達(dá)成一致，進(jìn)而產(chǎn)生貿(mào)易損失的可能性。國(guó)際貿(mào)易中的法律風(fēng)險(xiǎn)則常常是由于合同條款約定不明確，法律程序不確定以及法律法規(guī)修改等原因造成的，同時(shí)參與國(guó)際貿(mào)易的雙方屬于不同的國(guó)家和地區(qū)，而不同的國(guó)家和地區(qū)當(dāng)事人之間的法律意識(shí)不同，也會(huì)產(chǎn)生潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致直接或間接的貿(mào)易損失。國(guó)際貿(mào)易中往往存在大量的大額交易，交易企業(yè)投入巨大，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)或事故，造成的損失將不可估量，嚴(yán)重情況下可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)，因此在國(guó)際貿(mào)易中做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作不僅有利于保護(hù)我國(guó)外貿(mào)行業(yè)的健康發(fā)展，也有利于促進(jìn)外貿(mào)企業(yè)的健康有序發(fā)展。
國(guó)際貿(mào)易中法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施
(一)開(kāi)展交易對(duì)象資信調(diào)查以了解交易對(duì)象所在國(guó)的政治、法律、匯率等信息
在國(guó)際貿(mào)易中，貿(mào)易主體眾多，既有世界跨國(guó)公司，也有中小企業(yè)，還伴有無(wú)主體騙子，表而上難以識(shí)別。許多業(yè)務(wù)一旦得到雙方認(rèn)可，第一步即告完成，但一些設(shè)陷者，一般開(kāi)始隱藏得比較深，在業(yè)務(wù)前不露破綻，而在業(yè)務(wù)進(jìn)行中設(shè)陷，且手法不斷翻新、不斷變化，嚴(yán)重干擾了國(guó)際貿(mào)易的正常秩序，應(yīng)嚴(yán)密防范和打擊。因此在國(guó)際貿(mào)易中，選擇誠(chéng)信和信用較好的交易對(duì)象是風(fēng)險(xiǎn)防范的前提，是貿(mào)易成功的關(guān)鍵所在。無(wú)論是買(mǎi)方或是賣(mài)方，作為想進(jìn)入某國(guó)拓展市場(chǎng)的外國(guó)商家，對(duì)新的合作伙伴、當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)以及產(chǎn)品信息等方面必須掌握充分的相關(guān)信息，對(duì)交易對(duì)象的資質(zhì)和信用進(jìn)行全而調(diào)查，包括對(duì)方的營(yíng)業(yè)資格、合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、信用等級(jí)等，如果進(jìn)行大宗商品交易，還應(yīng)當(dāng)委托相關(guān)單位對(duì)對(duì)方的信譽(yù)狀況和不良記錄進(jìn)行查詢，以提前做好防范對(duì)策
另外由于受到世界各個(gè)國(guó)家不同的政治局勢(shì)的影響，使涉及貿(mào)易的雙方不可避免地存在政治風(fēng)險(xiǎn)，因此在開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易之前，了解交易對(duì)象所在國(guó)家的相關(guān)政策和制度是保證在交易過(guò)程中不違反法律和政治的必備條件，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)了解相關(guān)國(guó)家的關(guān)稅、貿(mào)易壁泉的設(shè)置、匯率變動(dòng)等信息，才能保證其在國(guó)際貿(mào)易中掌握政策主動(dòng)權(quán)
(二)保管好國(guó)際貿(mào)易合同磋商過(guò)程中的文件
國(guó)際貿(mào)易往往涉及大宗貨物的買(mǎi)賣(mài)，標(biāo)的額巨大，因此必須通過(guò)規(guī)范的合同文本將買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利義務(wù)確定下來(lái)，以防范合同內(nèi)容不明確而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際貿(mào)易合同的訂立必須通過(guò)雙方當(dāng)事人嚴(yán)密的磋商、斡旋，同時(shí)由于地域差異，許多國(guó)際貿(mào)易合同的磋商過(guò)程通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、傳真等電子方式進(jìn)行。合同磋商過(guò)程中雙方表達(dá)過(guò)的意見(jiàn)、提供過(guò)的信息等，可以作為解釋之后達(dá)成的合同條款的參考，甚至成為合同的一部分。另外，當(dāng)事人雙方之間就特定交易標(biāo)的生效的內(nèi)容，并非僅限于雙方共同簽宇的那份合同書(shū)上所載的內(nèi)容，而是包括雙方就同一標(biāo)的達(dá)成的所有協(xié)議的總和。例如報(bào)價(jià)、形式發(fā)票等。對(duì)于一些復(fù)雜的交易，雙方經(jīng)常對(duì)某些條款反復(fù)以函電形式交換意見(jiàn)，如果這種意見(jiàn)交換過(guò)程最終就某項(xiàng)事項(xiàng)達(dá)成一致，則就形成了一個(gè)合同條款，該條款即使不被載于之后簽訂的合同書(shū)中，也是雙方合同的一部分，可以被賦予強(qiáng)制執(zhí)行力。因此，應(yīng)當(dāng)妥善保存雙方往來(lái)函電，不管是信件、傳真還是電子郵件，甚至是即時(shí)通訊記錄。為了最大限度地防范法律風(fēng)險(xiǎn)，除了保存往來(lái)函電外，還要保存發(fā)出文件的證據(jù)。更為有效的做法是，給每封發(fā)出函電都注明日期和事由，并在交往初期就要求對(duì)方在回復(fù)己方的函電時(shí)都注明其所針對(duì)的己方函電的日期和事由，這樣只要己方出示收到的對(duì)方函電，就能證明自己發(fā)出過(guò)某件函電
(三)選擇正確的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)
《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》是目前在國(guó)際上影響較大的與貿(mào)易術(shù)語(yǔ)有關(guān)的貿(mào)易管理與規(guī)則之一。根據(jù)買(mǎi)賣(mài)雙方承擔(dān)的不同義務(wù)，現(xiàn)行有效的《2000年通則》將13種貿(mào)易術(shù)語(yǔ)劃分為C. D. E. F四組，每個(gè)術(shù)語(yǔ)都代表買(mǎi)賣(mài)雙方在費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)、交貨等方面不同的責(zé)任承擔(dān)。從F組、F組、C組至D組，其總的趨勢(shì)是賣(mài)方的義務(wù)負(fù)擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)逐漸增加，而買(mǎi)方的義務(wù)負(fù)擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)逐漸減少。我國(guó)外貿(mào)企業(yè)傳統(tǒng)上習(xí)慣選擇使用兩個(gè)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，即FOB和CIF，這兩個(gè)術(shù)語(yǔ)在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)是我國(guó)外貿(mào)企業(yè)的不二選擇。但是，這兩個(gè)術(shù)語(yǔ)在現(xiàn)代物流業(yè)較發(fā)達(dá)的背景下卻并非最佳選擇，有時(shí)甚至是不當(dāng)選擇，會(huì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。這是因?yàn)檫@兩種術(shù)語(yǔ)都只適用于船運(yùn)，而且只適用于非集裝箱運(yùn)輸。現(xiàn)今國(guó)際貿(mào)易的運(yùn)輸方式已經(jīng)從最初的海洋運(yùn)輸發(fā)展到鐵路運(yùn)輸、航空運(yùn)輸、河流運(yùn)輸、郵政運(yùn)輸、公路運(yùn)輸、管道運(yùn)輸、大陸橋運(yùn)輸以及由各種運(yùn)輸方式組合的國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)等各個(gè)方面。因此我國(guó)外貿(mào)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的國(guó)際貿(mào)易合同、不同的運(yùn)輸方式以及自己在業(yè)務(wù)中扮演的角色，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際需要，選擇有利于本方的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)
(四)選擇正確的.付款方式
支付條款是國(guó)際貿(mào)易合同中的一個(gè)主要內(nèi)容。不同的付款方式對(duì)于貿(mào)易雙方存在不同的風(fēng)險(xiǎn)和在經(jīng)營(yíng)中的不同的資金負(fù)擔(dān)。正確選擇支付方式能使進(jìn)出口雙方在貨款收付方面的風(fēng)險(xiǎn)得到控制，并在資金周轉(zhuǎn)方面得到通融，從而促進(jìn)交易目的的實(shí)現(xiàn)。
目前在國(guó)際貿(mào)易中使用較為普遍的付款方式有直接匯款、信用證、托收等，而與直接匯款配套使用的有銀行保函、備用信用證等擔(dān)保工具。對(duì)于較為復(fù)雜的國(guó)際交易，通常會(huì)設(shè)置幾個(gè)付款階段，組合使用數(shù)種付款工具。然而實(shí)際合作中，我國(guó)外貿(mào)企業(yè)比較喜歡使用信用證，甚至達(dá)到無(wú)論必要、適當(dāng)與否，都一律使用信用證的地步。因?yàn)槎鄶?shù)企業(yè)深信信用證由于有銀行信用介入，能較好地實(shí)現(xiàn)賣(mài)方獲得付款與買(mǎi)方獲得合同要求的貨物這兩種對(duì)立需求之間的平衡。但信用證比較適宜初次交易的企業(yè)之間。由于其操作比較復(fù)雜，費(fèi)用較高，也容易出現(xiàn)爭(zhēng)議及質(zhì)量糾紛，并非完全保障，對(duì)于相互之間比較了解、交易較為頻繁的商業(yè)伙伴之間，使用托收方式是相對(duì)更好的選擇
(五)做好合同履行中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范工作
1.比對(duì)信用證與合同條款的一致性采取信用證作為付款方式的國(guó)際貿(mào)易合同中，進(jìn)口方有義務(wù)按照買(mǎi)賣(mài)合同的條款開(kāi)立信用證，出口方則有權(quán)利拒絕接受與買(mǎi)賣(mài)合同約定不一致的信用證。進(jìn)口方經(jīng)常會(huì)在信用證條款中加入一些合同中并未規(guī)定的單據(jù)和條件，這些新增部分有的是合理的，有的則不合理，因此，出口方接到信用證后一定要仔細(xì)比對(duì)，發(fā)現(xiàn)不一致或者增加的條款而又無(wú)法在自己可控范圍內(nèi)予以滿足時(shí)，一定要及時(shí)提出修改信用證
2.及時(shí)檢驗(yàn)和發(fā)出通知。貨物的檢驗(yàn)程序和標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)際貿(mào)易中不可或缺的基本條款，當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成貿(mào)易合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確約定，有時(shí)，進(jìn)口方僅僅抽取一些樣品進(jìn)行檢驗(yàn)，如果樣品合格，賣(mài)方將會(huì)開(kāi)始安排托運(yùn)，事實(shí)上這個(gè)過(guò)程中存在許多風(fēng)險(xiǎn);如果只檢驗(yàn)其中的部分樣品，且在收到貨物后才發(fā)現(xiàn)未檢驗(yàn)的貨物存在缺陷，那么進(jìn)口方又如何證明上述事實(shí)和主張權(quán)利呢?因此進(jìn)口方接到貨物后，一定要根據(jù)合同的規(guī)定及時(shí)檢驗(yàn)，如無(wú)規(guī)定則要盡快檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量、數(shù)量不符合約定要馬上通知出口方。如果未能及時(shí)檢驗(yàn)或通知，則可能喪失提出貨物不符并賠償?shù)臋?quán)利。
3.進(jìn)口生產(chǎn)線安裝過(guò)程中的注意事項(xiàng)進(jìn)口生產(chǎn)線需要安裝、調(diào)試、驗(yàn)收，過(guò)程比較長(zhǎng)，還涉及到雙方配合，出現(xiàn)問(wèn)題后責(zé)任常常難以界定，例如配套設(shè)施的質(zhì)量問(wèn)題、實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)水平問(wèn)題、工人技術(shù)水平問(wèn)題等。并且雙方由于語(yǔ)言溝通障礙和文化隔閡，還會(huì)由于一些很小的分歧導(dǎo)致矛盾擴(kuò)大，由于一方或雙方處理不夠理性導(dǎo)致關(guān)系的破裂。因此應(yīng)該對(duì)安裝過(guò)程加倍重視，在安裝過(guò)程中，每一天的工作情況都要做成記錄，由雙方簽宇確認(rèn)，有條件的情況下，可以邀請(qǐng)第三方代表見(jiàn)證整個(gè)安裝過(guò)程，以避免不必要的麻煩
(六)選擇有利的爭(zhēng)議解決方式、地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)
爭(zhēng)議解決方式屬于國(guó)際貿(mào)易合同的主要條款，應(yīng)在合同中加以規(guī)定。具有法定強(qiáng)制執(zhí)行力的爭(zhēng)議解決方式有法院訴訟和仲裁兩種。在國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)中，由于交易主體處于不同國(guó)家的法律體系下，一旦發(fā)生貿(mào)易糾紛，仲裁較訴訟而言成本更低，效率更高，對(duì)交易各方也更公平，因此仲裁是解決爭(zhēng)議的較為理想的手段，國(guó)際貿(mào)易合同中應(yīng)當(dāng)明確約定仲裁條款。
雙方在選擇時(shí)應(yīng)綜合考慮各方面的因素，例如，首先是時(shí)間成本，法院訴訟尤其是涉外訴訟，公證、送達(dá)等程序要求很?chē)?yán)，又是多級(jí)審理，因此所用時(shí)間一般會(huì)比仲裁長(zhǎng)。其次從裁決質(zhì)量來(lái)看，由于仲裁裁決實(shí)體上基本不受監(jiān)督，仲裁員也不受組織監(jiān)督，因此仲裁裁決質(zhì)量從合理合法角度而言并不比法院判決高，有時(shí)甚至更低。再次是費(fèi)用角度，一般情況下法院的訴訟費(fèi)比仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁費(fèi)要低很多。最后從執(zhí)行角度而言，一國(guó)法院判決一般不會(huì)在另一國(guó)家得到執(zhí)行，但仲裁裁決卻可以。
因此針對(duì)我國(guó)外貿(mào)企業(yè)遇到的糾紛來(lái)說(shuō)，如果對(duì)方在我國(guó)有資產(chǎn)，而我方企業(yè)在對(duì)方國(guó)家無(wú)資產(chǎn)，則建議選擇訴訟，除此之外，一般選擇仲裁。如果選擇法院訴訟，合同中一般不必事先選定特定法院管轄，基本上是在糾紛發(fā)生后由原告根據(jù)自身情況和有關(guān)法律規(guī)定選擇具體法院。如果選擇仲裁，則仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點(diǎn)必須在合同中預(yù)先選擇。
結(jié)論
綜上，筆者針對(duì)國(guó)際貿(mào)易中有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范提出建議:國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)類型復(fù)雜化、多樣化，尤其是各國(guó)的法律差異使得貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)因素增多，為了減少?gòu)氖沦Q(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)重視和關(guān)注國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。總之，建議在確定合作公司的合法和誠(chéng)信之后，簽訂一份具有法律約束力的規(guī)范的合同文本，不能只將采購(gòu)訂單作為安全依托。在國(guó)際貿(mào)易中加強(qiáng)各類型風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)于保護(hù)外貿(mào)企業(yè)，降低外貿(mào)損失，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易合作具有重要意義。
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