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刑法視野下的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理改革的論文
隨著科學(xué)技術(shù)的日新月異，各種智力成果不斷涌現(xiàn)，為了保護(hù)權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不被非法侵犯，我國于2008年出臺(tái)了《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。該綱要的頒布標(biāo)志著國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)已經(jīng)上升到國家戰(zhàn)略層面。高校作為我國人才培養(yǎng)的主要場所，集中了國家主要的信息、智力等各種資源，使其在科技創(chuàng)新方面擁有一般企事業(yè)單位無法比擬的優(yōu)勢。由于高校在產(chǎn)學(xué)研方面得到國家的全力支持，每年產(chǎn)生大量包括著作權(quán)、專利權(quán)以及各種鄰接權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這些新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有利于增強(qiáng)我國的科技實(shí)力，大幅度提升綜合國力，但是，由于我國許多高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面沒有給予必要的重視，造成這些高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面出現(xiàn)不少問題，這些問題的存在阻礙了新舊知識(shí)產(chǎn)權(quán)迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，造成了科技資源的不必要浪費(fèi)。
1 我國高校現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式的實(shí)踐
當(dāng)前，我國高校普遍存在重研發(fā)不重管理和應(yīng)用的怪現(xiàn)象。很多高校進(jìn)行科學(xué)研究的目的僅僅是為了完成任務(wù)，相關(guān)管理部門沒有重視新舊知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和應(yīng)用，具體表現(xiàn)如下：
其一，我國高�，F(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理至今沒有實(shí)現(xiàn)體系化。我國高校領(lǐng)導(dǎo)階層對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)普遍比較重視，但是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和應(yīng)用常常缺乏戰(zhàn)略意識(shí)。指導(dǎo)思想的偏差往往造成領(lǐng)導(dǎo)層過多關(guān)注本校每年有多少論文發(fā)表，至于這些論文有沒有應(yīng)用價(jià)值以及對(duì)有應(yīng)用價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何去保護(hù)缺少宏觀上的把握。造成這種思想認(rèn)識(shí)偏差的重要原因在于傳統(tǒng)理念影響了高校領(lǐng)導(dǎo)層，使許多管理者的理念仍然停留在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，缺乏市場經(jīng)濟(jì)條件下運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的現(xiàn)代科技理念。同時(shí)，高校領(lǐng)導(dǎo)層普遍對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種重要的無形資產(chǎn)存在嚴(yán)重的認(rèn)識(shí)不足，這種不足直接導(dǎo)致眾多管理者忽視了我國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系化對(duì)促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義。
其二，我國許多高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理普遍缺少健全的組織機(jī)構(gòu)和完善的規(guī)章制度。目前，在國內(nèi)許多高校都成立了科技處（室）或科研辦，通常情況下，由科技處（室）或科研辦負(fù)責(zé)本校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)為必要時(shí)才從社會(huì)上聘請(qǐng)專業(yè)律師協(xié)助處理涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的事項(xiàng)。科技處（室）或科研辦的組成人員大都沒有法律專業(yè)知識(shí)背景，他們可能屬于某一學(xué)科的科研尖兵，但也可能對(duì)高等學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一無所知。縱觀我國高校，管理部門在管理過程中，往往側(cè)重于科研成果的統(tǒng)計(jì)、科研津貼的核查、科研獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放等方面，對(duì)專業(yè)性極強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作往往因缺乏專業(yè)知識(shí)而有意無意地選擇回避。
最后，我國高�，F(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式缺乏良好的激勵(lì)機(jī)制和科學(xué)的評(píng)估體系。在我國高�，F(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式中，雖然廣大科研人員的科研成果較多，但由于相關(guān)管理部門往往將其科研成果認(rèn)定為職務(wù)行為，除給予少量獎(jiǎng)勵(lì)外，沒有其它相應(yīng)的激勵(lì)方法，這就使相當(dāng)多的科研人員普遍認(rèn)為其科研成果是否應(yīng)申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)由科研管理部門來決定，科研成果能否轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益應(yīng)由領(lǐng)導(dǎo)來牽頭解決，自己的任務(wù)就是進(jìn)行科研活動(dòng)，無需過多過問知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理。
2 國外高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式的啟示
鑒于我國現(xiàn)行的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式尚且不盡如人意，我們有必要研究和借鑒國外一些發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，為構(gòu)建有中國特色的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式提供參考。
2.1 美國高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式
美國高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式采取“專利管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移相結(jié)合模式”。該模式主要包括高校內(nèi)部機(jī)構(gòu)管理專利模式、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)管理專利模式和委托校外專門公司管理專利模式。采用高校內(nèi)部機(jī)構(gòu)管理專利模式的代表學(xué)校是斯坦福大學(xué)。該模式要求設(shè)立專門的校內(nèi)管理機(jī)構(gòu)，如技術(shù)許可辦公室之類。當(dāng)校內(nèi)科研人員的科研成果需要申請(qǐng)專利時(shí)，由校內(nèi)的專門管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理申請(qǐng)事宜；該機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人稱為技術(shù)經(jīng)理，由他負(fù)責(zé)是否將相關(guān)成果申報(bào)專利以及收取和分配專利市場化后帶來的回報(bào)。美國高校規(guī)定校內(nèi)管理機(jī)構(gòu)的工作人員必須具有管理、法律和財(cái)務(wù)知識(shí)的背景，管理工作的重心放在申報(bào)成功后專利的營銷上。endprint
2.2 德國高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式
德國高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式主要采取“分散管理模式”。該模式是一個(gè)由日常行政與決策、檢查與監(jiān)督、執(zhí)行與協(xié)調(diào)、以及爭議解決等部分組合而成的一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾砟Ｊ健Ｔ谠撃Ｊ较�，管理的主要�?nèi)容是技術(shù)轉(zhuǎn)移，其管理的范圍隨著科技的進(jìn)步不斷擴(kuò)展。德國高校設(shè)有專門的行政機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理本校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，相關(guān)政策亦由該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定并付諸實(shí)踐。該機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的發(fā)放、課題的審定、技術(shù)轉(zhuǎn)移中所涉及的權(quán)利歸屬、所得收益的分配和科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)等重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。
從美國和德國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式的特點(diǎn)來看，美、德二國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和營銷都形成了成熟、穩(wěn)健的運(yùn)營機(jī)制，值得我國高校深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式改革時(shí)借鑒。
3 中西結(jié)合重構(gòu)我國新型高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式
鑒于我國高�，F(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式過于粗放，既不利于維護(hù)廣大科研人員的合法權(quán)益，也不利于調(diào)動(dòng)科研人員的科研積極性，還導(dǎo)致大量的科研成果沒有及時(shí)推向市場，造成科研資金的大量浪費(fèi)，我們有必要結(jié)合美、德兩國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的成功經(jīng)驗(yàn)，重構(gòu)我國新型高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，具體如下：
其一，要樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系化管理意識(shí)，努力探索符合我國高校校情的管理模式。長期以來，我國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式運(yùn)行效果不盡如人意的主要原因之一在于高校領(lǐng)導(dǎo)階層沒有足夠重視本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)客觀上需要領(lǐng)導(dǎo)層將其納入本校發(fā)展規(guī)劃，需要建立和完善高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、法制化。從美國和德國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)展的歷程來看，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一項(xiàng)非常專業(yè)的工作，它不僅需要管理類的人才參與，還需要大量法律類、經(jīng)濟(jì)類等其它專業(yè)的人才參與。考慮到我國高校的領(lǐng)導(dǎo)層大都沒有法律專業(yè)知識(shí)背景，樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系化管理意識(shí)已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。此外，從美國和德國的經(jīng)驗(yàn)來看，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)一定要形成體系，單一部門管理很難達(dá)到預(yù)期效果。目前，我國高校設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)主要采取了掛靠式的管理機(jī)構(gòu)和獨(dú)立式的管理機(jī)構(gòu)兩種模式。[2]以掛靠為主要特征的管理模式分工過于簡單，職權(quán)分別屬于不同的職能部門負(fù)責(zé)，很難在處理具體事宜時(shí)形成合力。實(shí)踐中，如果出現(xiàn)責(zé)任事故，各部門慣用的方法就是推卸責(zé)任，最后導(dǎo)致無人承擔(dān)責(zé)任，損失不了了之的后果。
筆者認(rèn)為，從美國和德國高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式來看，德國的“分散管理模式”比較適合我國國情。我們可以參照德國的“分散管理模式”來重構(gòu)我國高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式。我國未來的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式應(yīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申報(bào)、評(píng)估、檢查與監(jiān)督、市場推廣和糾紛解決等幾個(gè)部分組成。高校可以考慮設(shè)立科研處（室）來負(fù)責(zé)本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一般性管理（主要是成果管理、科研經(jīng)費(fèi)的發(fā)放、課題的審定、所得收益的分配和科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)）。至于是否為本校的智力成果申報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則應(yīng)成立由法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理等各種專業(yè)人士組成的專家委員會(huì)來決定。
其二，科學(xué)合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式應(yīng)包括完善的規(guī)章制度。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)堅(jiān)持依法保護(hù)的原則，在該原則下，首先要完善相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，使校內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有法可依。負(fù)責(zé)制定政策的人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，領(lǐng)會(huì)其實(shí)質(zhì)精神。擬實(shí)施的規(guī)章制度既要符合綱要的精神，還要根據(jù)每個(gè)高校的具體情況，考慮是否能激發(fā)廣大科研人員的科研積極性，使他們能多出具有較強(qiáng)應(yīng)用價(jià)值和市場前景的智力成果。校內(nèi)規(guī)章制度的制定要圍繞科研的立項(xiàng)、科技攻關(guān)、科研成果的產(chǎn)生、科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)、市場前景的評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場營銷等過程進(jìn)行全方位的規(guī)范。對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)的規(guī)定應(yīng)盡可能細(xì)化，避免因相關(guān)規(guī)定過于原則而缺乏實(shí)際可操作性。
最后，建立良好的激勵(lì)機(jī)制是完善我國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式的重要途徑。要使我國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式規(guī)范化、科學(xué)化，其重要途徑之一就是建立良好的科研激勵(lì)機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)措施就是用資助、獎(jiǎng)勵(lì)和利益分配為手段，激發(fā)、鼓勵(lì)、誘導(dǎo)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有關(guān)的各方面主體，把重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)與重視自己的利益聯(lián)系在一起，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的積極性，研發(fā)和推動(dòng)大量高質(zhì)量的技術(shù)成果的產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。[3]筆者認(rèn)為，我們可以采取專利許可、校企合作、合辦科技中心、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合等方法來籌集資金。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，學(xué)校將獲取的專利許可社會(huì)使用并收取一定的使用費(fèi)是最常見的籌資方法。在這種交易模式下，學(xué)校無需動(dòng)用任何財(cái)政撥款即可獲得大量的額外資金。此外，校企合作是時(shí)下最流行的一種資源共享模式。在該模式下，學(xué)校將自己擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估定價(jià)，再入股有實(shí)力的高新企業(yè)，獲取相應(yīng)的收益。
總之，建立良好的以獎(jiǎng)勵(lì)、股份共有、資助和市場效益分配為主要內(nèi)容的激勵(lì)機(jī)制，能最大限度地調(diào)動(dòng)廣大科研人員的科研積極性，這是完善我國高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式的重要途徑。
參考文獻(xiàn)
[1] 桑賡陶.美國大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移與專利管理[J].研究與發(fā)展管理，1996（4）：54-59.
[2] 朱顯國，唐代盛.高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式初探[J].江蘇高教，2004（5）：51-53.
[3] 周艷敏.高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：界定與現(xiàn)狀分析[J].中州大學(xué)學(xué)報(bào)，2006.23（2）：16-19.
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