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承包商鼓勵(lì)效率演變分析
1 引言
我國(guó)工程建設(shè)已成為推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步、實(shí)現(xiàn)國(guó)家或企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的重要舉措之一。在工程建設(shè)的理論研究中,“時(shí)間-成本-質(zhì)量”是工程管理的三大優(yōu)化目標(biāo),從目前的研究狀況來(lái)看,工期與成本的優(yōu)化問(wèn)題已被廣泛研究[1-2],工程質(zhì)量常常被當(dāng)作常量進(jìn)行分析[3]。工程質(zhì)量是指業(yè)主檢測(cè)、評(píng)級(jí)得到的工程實(shí)體質(zhì)量,而優(yōu)化是指工程實(shí)體質(zhì)量在合格的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高。在實(shí)踐中,管理人員一般也將質(zhì)量作為一種硬性的標(biāo)準(zhǔn)或例行事務(wù),很少有組織關(guān)注于工程質(zhì)量?jī)?yōu)化的管理方案或管理體系[4]。但質(zhì)量對(duì)于工程來(lái)說(shuō)具有非常重要的作用,質(zhì)量甚至?xí)蔀楣こ虄?yōu)化的首要目標(biāo)。工程承發(fā)包模式主要有總包模式和平行發(fā)包(DBB)模式,總包模式中包含設(shè)計(jì)施工總承包(DB)模式、設(shè)計(jì)采購(gòu)施工總承包(EPC)模式、項(xiàng)目管理總承包(PMC)模式等�？偘Ｊ较碌氖┕と蝿�(wù)主要由某一施工單位承擔(dān),平行發(fā)包(DBB)模式下的施工任務(wù)經(jīng)過(guò)分解分別發(fā)包給若干個(gè)施工單位,由多個(gè)施工單位平行作業(yè)。無(wú)論是何種承包模式,工程的業(yè)主與承包商之間均構(gòu)成委托-代理關(guān)系。委托方與代理方的合作效率以及工程質(zhì)量常受到承包商主體的“偷懶”和“機(jī)會(huì)主義行為”的影響[5-6]。因此需要通過(guò)合同對(duì)業(yè)主和承包商之間的利益關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)與分配以實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)的優(yōu)化。與總包模式不同,DBB模式下業(yè)主在建設(shè)過(guò)程中需要同時(shí)對(duì)多個(gè)具有異質(zhì)性特征的建設(shè)單位進(jìn)行管理和控制,采取何種策略對(duì)具有異質(zhì)性的施工承包商群體進(jìn)行激勵(lì),在工程實(shí)體質(zhì)量合格的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高質(zhì)量,是工程建設(shè)與管理的重點(diǎn)與難點(diǎn)。已有研究表明,收益共享契約從多方協(xié)同的概念出發(fā),能夠?qū)⒍嘀黧w協(xié)作的對(duì)抗性關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)楹献麝P(guān)系[7-8],有助于工程利益相關(guān)者,特別是業(yè)主與承包商之間有效的溝通與協(xié)作,從而創(chuàng)造出一種和諧的工作環(huán)境,促進(jìn)工程項(xiàng)目目標(biāo)更好地實(shí)現(xiàn)。因此通過(guò)收益共享契約對(duì)項(xiàng)目參與方的決策行為進(jìn)行誘導(dǎo),改善項(xiàng)目組織關(guān)系和提高項(xiàng)目管理績(jī)效,是一種有效的思路[9-10]。從工程生命周期的角度看,工程質(zhì)量的有效控制和提高一方面可以降低工程后期維護(hù)費(fèi)用,減少利益相關(guān)主體的索賠等法律糾紛費(fèi)用,延長(zhǎng)工程的使用壽命為業(yè)主增加運(yùn)營(yíng)收益。因此,對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō),實(shí)施收益共享契約可以實(shí)現(xiàn)工程質(zhì)量的優(yōu)化和全生命周期收益優(yōu)化。對(duì)于承包商來(lái)說(shuō),在業(yè)主提供收益共享契約的情況下,其管理思路會(huì)由單純地降低成本轉(zhuǎn)向通過(guò)提高努力水平和改善工程質(zhì)量以獲得更多的共享收益上來(lái)。而現(xiàn)實(shí)的工程實(shí)踐也表明,業(yè)主和承包商正逐步由原來(lái)各自立足于自身收益最大化的目標(biāo)向基于收益共享契約的“雙贏”目標(biāo)逐步轉(zhuǎn)變[11-13]。目前僅有少數(shù)研究者將收益共享契約用于工期的協(xié)調(diào)優(yōu)化[11-12,14],很少將收益共享契約用于工程質(zhì)量的優(yōu)化協(xié)調(diào)。已有研究將工程視為一個(gè)單階段博弈過(guò)程,一般只針對(duì)業(yè)主與承包商的一對(duì)一博弈情景,視主體為完全理性,研究博弈均衡的帕累托改善。但工程實(shí)踐更為復(fù)雜,首先,在DBB發(fā)包模式下,業(yè)主與多個(gè)施工單位形成一對(duì)多的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。其次,工程實(shí)施的多階段性及工程造價(jià)的多次性導(dǎo)致了業(yè)主與承包商之間的合作具有多階段特性。第三,工程參與主體并非單純追求自身利益的最大化[15-16],在多階段激勵(lì)過(guò)程中承包商群體具有的公平偏好也會(huì)對(duì)收益共享的激勵(lì)效率產(chǎn)生影響。第四,實(shí)踐中質(zhì)量管理或控制目標(biāo)常被分為多個(gè)不同的等級(jí),針對(duì)不同等級(jí)給予對(duì)應(yīng)的激勵(lì)或懲罰,這種目標(biāo)優(yōu)化管理方式具有一定的離散性,很難用求解博弈均衡的方式尋找優(yōu)化方案。由此可見(jiàn),業(yè)主如何針對(duì)工程質(zhì)量?jī)?yōu)化對(duì)具有公平性感知的承包商群體進(jìn)行多階段激勵(lì)是一個(gè)現(xiàn)實(shí)而有意義的問(wèn)題�；谝陨戏治�,一方面本文將收益共享契約引入到工程的質(zhì)量?jī)?yōu)化中,提出單價(jià)合同與收益共享合同組成的菜單合同模式,在收益共享契約中關(guān)注質(zhì)量目標(biāo)等級(jí)的離散性特點(diǎn),設(shè)置相應(yīng)的報(bào)酬結(jié)構(gòu)形式。另一方面,本文考慮到主體決策的非理性,主體本身具有公平偏好因而會(huì)關(guān)注收益與激勵(lì)的公平性。再者,充分考慮承包商主體的風(fēng)險(xiǎn)偏好、施工能力、施工成本、對(duì)信譽(yù)的重視程度以及公平偏好等因素的差異,以及工程的多階段動(dòng)態(tài)演化特性,模型的建立更加貼近現(xiàn)實(shí),使本文的實(shí)驗(yàn)結(jié)果更加有效和可靠。第四,本文根據(jù)單階段群體激勵(lì)的特點(diǎn)與多階段群體激勵(lì)的特點(diǎn)分別設(shè)計(jì)模型,可以為業(yè)主在不同情景下實(shí)施激勵(lì)合同提供理論基礎(chǔ)和實(shí)踐的指導(dǎo)。本文主要針對(duì)DBB模式下,業(yè)主與承包商群體的一對(duì)多結(jié)構(gòu),考慮工程多階段特點(diǎn)和承包商群體的公平性感知,根據(jù)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置菜單式合同的報(bào)酬結(jié)構(gòu),研究不同的報(bào)酬結(jié)構(gòu)下的激勵(lì)強(qiáng)度組合對(duì)承包商群體的激勵(lì)效率及其演化。重點(diǎn)研究了三方面的問(wèn)題:單階段群體激勵(lì)中,不同報(bào)酬結(jié)構(gòu)對(duì)業(yè)主收益和工程質(zhì)量的影響;多階段情況下,不同報(bào)酬結(jié)構(gòu)的激勵(lì)效率演化;將單階段與多階段的結(jié)果進(jìn)行對(duì)比,公平偏好對(duì)承包商群體的努力程度、工程質(zhì)量和業(yè)主收益的影響。為克服傳統(tǒng)數(shù)理方法刻畫主體異質(zhì)性以及多階段演化方面的不足,采用計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法[17]構(gòu)建單節(jié)段群體激勵(lì)模型和多階段群體激勵(lì)演化模型,借助計(jì)算機(jī)構(gòu)造異質(zhì)性實(shí)驗(yàn)對(duì)象、實(shí)驗(yàn)環(huán)境和主體交互規(guī)則,通過(guò)微觀主體的自適應(yīng)交互,揭示系統(tǒng)整體的演變規(guī)律。
2 建模思路分析
在類似于鐵路、隧道、橋梁、運(yùn)輸管道等大型土木工程中,業(yè)主與承包商之間多采用單價(jià)合同,業(yè)主面對(duì)的是多標(biāo)段的承包商群體。這些承包商處于同一地位,他們之間往往是相互獨(dú)立完成工作,在工程施工過(guò)程中不具有利益上的直接競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系,承包商之間的作業(yè)內(nèi)容相似和工程量單價(jià)差異不大。由于各標(biāo)段大多數(shù)是并行施工建設(shè)的,在單價(jià)合同下工程共可分為若干個(gè)工程結(jié)算期,業(yè)主每階段(如每月)對(duì)工程施工量和工程質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收。因此,考慮多階段群體激勵(lì)的情況下,研究在使用含有收益共享激勵(lì)的菜單合同模式下,業(yè)主對(duì)承包商群體就工程質(zhì)量進(jìn)行協(xié)調(diào)優(yōu)化的效果。由于單價(jià)合同中承包商的施工成本與其利潤(rùn)此消彼長(zhǎng),承包商為降低施工成本有可能會(huì)產(chǎn)生對(duì)工程質(zhì)量不利的行為。但業(yè)主獲取承包商個(gè)體私有信息或行為模式需要較高成本,因此實(shí)踐中的質(zhì)量激勵(lì)并不針對(duì)承包商個(gè)體單獨(dú)制定合同,而是對(duì)承包商群體采用統(tǒng)一的激勵(lì)模式。因此基于工程實(shí)踐的以上特點(diǎn),本文提出了包含單價(jià)合同與收益共享激勵(lì)合同的菜單合同模式。菜單合同模式是拉豐的激勵(lì)規(guī)制理論發(fā)展形成的[18],對(duì)解決道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇問(wèn)題十分有效,能夠?qū)χ黧w信息進(jìn)行有效甄別,使高效率或低成本的承包商將選擇收益共享合同而低效率或高成本的承包商將選擇單價(jià)合同,增強(qiáng)收益共享契約的激勵(lì)效果。在信息不對(duì)稱情況下,一方面保留單價(jià)合同的優(yōu)點(diǎn)的同時(shí)增加管理的柔性;再者,通過(guò)激勵(lì)合同調(diào)動(dòng)承包商的努力程度,降低承包商的道德風(fēng)險(xiǎn)對(duì)業(yè)主收益造成的損失。在菜單合同模式下,業(yè)主的有關(guān)行為有:計(jì)算工程全生命周期不同質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的單位工程量收益;單價(jià)合同中,制定工程量單價(jià)以及最低的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn);激勵(lì)合同中,制定不同的質(zhì)量等級(jí)、最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)所對(duì)應(yīng)的工程量單價(jià)以及不同質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)所對(duì)應(yīng)的工程量激勵(lì)強(qiáng)度,本文中報(bào)酬結(jié)構(gòu)下的激勵(lì)強(qiáng)度是業(yè)主的決策變量。承包商的行為主要是依據(jù)業(yè)主所提供菜單合同模式以及業(yè)主的激勵(lì)效果,在作業(yè)過(guò)程中選擇努力程度,每階段(如每月)工程結(jié)算后,對(duì)下一周期的努力程度進(jìn)行調(diào)整。系統(tǒng)中主體的決策流程如圖1所示。 承包商行為決策受到公平偏好感知的影響,正如亞當(dāng)斯所提出的公平理論[19],主體會(huì)關(guān)注多方面的公平性因素,個(gè)體的這種公平性感知會(huì)影響或改變其在下一階段的行為。因此,在工程的多階段中,承包商個(gè)體往往會(huì)同其業(yè)主、其他承包商個(gè)體、自身歷史經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行比較,不斷調(diào)整其行為方式,如圖1所示。本文考慮承包商個(gè)體的公平偏好,一方面使模型更加貼近現(xiàn)實(shí),另一方面使本文對(duì)多階段的群體激勵(lì)效率的分析和結(jié)論更加有效。在單階段模型中,通過(guò)對(duì)報(bào)酬結(jié)構(gòu)的取值進(jìn)行遍歷,進(jìn)而統(tǒng)計(jì)分析不同報(bào)酬結(jié)構(gòu)的激勵(lì)效率。在多階段模型中,以公平原理為公平性評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ),建立公平性評(píng)價(jià)綜合函數(shù),構(gòu)建承包商公平偏好下的不公平厭惡模型[20],在模型中考慮了承包商不公平感知的累計(jì)和強(qiáng)化效應(yīng),更貼切地反映現(xiàn)實(shí)情境。
3 群體激勵(lì)計(jì)算實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ?/p>
某高速公路建設(shè)采用DBB發(fā)包模式,施工分為30個(gè)標(biāo)段,分別由不同的施工單位承包,為了提高工程實(shí)體的建設(shè)質(zhì)量,在管理制度中完善質(zhì)量管理體系,業(yè)主通過(guò)委托有資質(zhì)的檢測(cè)單位對(duì)全線工程施工質(zhì)量每月進(jìn)行檢測(cè)考核.根據(jù)考核結(jié)果,達(dá)到85分(含85分)以上和75分(含75分)-85分兩個(gè)檔次,在單價(jià)合同計(jì)價(jià)的基礎(chǔ)上給予獎(jiǎng)勵(lì),低于75分不予獎(jiǎng)勵(lì),按照單價(jià)合同計(jì)價(jià)。本模型以該工程為背景,基于該工程對(duì)工程質(zhì)量?jī)?yōu)化的管理思路,抽象、提煉出問(wèn)題研究的假設(shè)、主體屬性、主體行為規(guī)則等。
3.1 基本模型設(shè)置
3.1.1 模型假設(shè)
(1)工程中共有N個(gè)承包商,分為T個(gè)工程量結(jié)算期,承包商在每期都能自由選擇行為方式,承包商共有三種行為策略s:采用低努力水平時(shí)s=1;采用中等努力水平時(shí)s=2;采用高努力水平時(shí)s=3。(2)承包商在單階段激勵(lì)中能夠保持理性,追求期望收益最大化,但在多階段激勵(lì)中會(huì)受到公平性感知的影響,可能表現(xiàn)出非理性行為。(3)承包商間的作業(yè)內(nèi)容相似,工程量的單價(jià)相同,每個(gè)階段每個(gè)承包商完成的工程量相同,每個(gè)承包商的總工程量也相同。
3.1.2 業(yè)主Agent屬性
業(yè)主將工程質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)分為三等,在工程全生命周期下,工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)下業(yè)主的預(yù)期收益表示為πj,其中j=1,2,3分別表示低等質(zhì)量,中等質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和高等質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。在單價(jià)計(jì)價(jià)條款中,承包商完成業(yè)主提出的最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),業(yè)主支付給承包商的單價(jià)費(fèi)用為c1。在激勵(lì)條款中,最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)下的工程單價(jià)為 c2,c1>c2。在工程質(zhì)量驗(yàn)收后,質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不同,業(yè)主支付給承包商的激勵(lì)費(fèi)用也不同,表示為c2kj(c2k1=0),其中c2kj為業(yè)主的決策變量。不同質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)下業(yè)主支付給承包商的總費(fèi)用為c2+c2kj。在第t個(gè)工程驗(yàn)收期,承包商k的工程質(zhì)量為j時(shí)為業(yè)主帶來(lái)的凈利潤(rùn)表示為φikj,如公式(1)所示,業(yè)主支付給該承包商的成本表示為εikjt,如公式(2)所示。
3.1.3 承包商Agent屬性
承包商選擇不同的行為策略需要付出不同的作業(yè)成本θks。工程質(zhì)量的聲譽(yù)能夠?yàn)槌邪腾A得一定的機(jī)會(huì)收益σkj。在第t個(gè)工程驗(yàn)收期,第k個(gè)承包商的行為策略為s,工程質(zhì)量為j時(shí)承包商的凈收益表示為?ik,如公式(3)所示。i=1時(shí),cikjt,σkjt=0。不同的承包商具有不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好rk,包含風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避兩種情況。本文采用了經(jīng)典的常數(shù)相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)效用函數(shù)(CRRA)[21],在不同風(fēng)險(xiǎn)偏好下承包商的效用函數(shù)Uk如公式(4) 所示。其中rk=0表示風(fēng)險(xiǎn)中性,rk=1表示風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避,r∈(0,1)表示Agent的風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)�？紤]到承包商施工能力的差異與工程作業(yè)中的不確定因素,造成工程質(zhì)量達(dá)不到控制目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)表示為δks,s=3時(shí)表示承包商選擇高努力水平行為得到中等質(zhì)量的概率,s=2時(shí)表示承包商選擇中等努力水平得到低等質(zhì)量的概率,s=1時(shí)δks=0。因此,承包商不同行為策略所對(duì)應(yīng)的期望效用如公式(5)所示。
3.2 單階段實(shí)驗(yàn)情景設(shè)計(jì)
單階段激勵(lì)中,業(yè)主的決策變量為 (c22,c23)。業(yè)主的目標(biāo)是通過(guò)調(diào)整 (c22,c23),獲得質(zhì)量與收益共同提高。承包商群體之間沒(méi)有經(jīng)歷對(duì)收益的公平性進(jìn)行比較,因此承包商能夠保持理性選擇,根據(jù)期望效益的最大化做出行為選擇。業(yè)主和承包商群體如何選擇行為策略及實(shí)驗(yàn)遍歷流程如下所示:step1:業(yè)主從集合C中取報(bào)酬結(jié)構(gòu) (c22,c23),C表示業(yè)主的決策變量的集合,如公式(6)。step2:承包商選擇最優(yōu)質(zhì)量控制目標(biāo)和行為策略以尋求自身凈收益最大。因此,在給定的報(bào)酬結(jié)構(gòu)下,承包商群體的決策結(jié)果集合表示為B,如公式(7)所示。step3:作業(yè)結(jié)束后業(yè)主將根據(jù)工程質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)給每一個(gè)承包商支付報(bào)酬,并獲得每個(gè)承包商為他帶來(lái)的預(yù)期收益,計(jì)算得業(yè)主的總收益∑kφikj和質(zhì)量水平∑kQikj。step4:若集合C沒(méi)有遍歷完畢,轉(zhuǎn)到step1。否則,停止遍歷,轉(zhuǎn)step5。step5:業(yè)主得到不同的激勵(lì)力度下對(duì)應(yīng)的收益和質(zhì)量預(yù)測(cè)結(jié)果,構(gòu)成集合A,如公式(8)所示。根據(jù)集合A中收益和質(zhì)量?jī)?yōu)化情況,業(yè)主選擇合適的報(bào)酬結(jié)構(gòu) (c22,c23)作為業(yè)主的激勵(lì)策略。單階段實(shí)驗(yàn)一方面可以為業(yè)主提供較好的激勵(lì)變量決策區(qū)間,使業(yè)主的收益和工程質(zhì)量雙目標(biāo)優(yōu)化。另一方面也為多階段實(shí)驗(yàn)研究提供了參考和依據(jù),形成與多階段實(shí)驗(yàn)結(jié)果的對(duì)比。
3.3 多階段實(shí)驗(yàn)情景設(shè)計(jì)
在多階段群體激勵(lì)中,傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性人假設(shè)在許多情況下與現(xiàn)實(shí)不符,行為人并非單純追求自身利益的最大化,而是還會(huì)關(guān)注收益的公平性。業(yè)主首先選擇報(bào)酬結(jié)構(gòu)并在多階段激勵(lì)中保持不變,只是在每一階段收益分配結(jié)束后,承包商的期望效用受到公平偏好的影響,進(jìn)而影響其下一階段的行為。
3.3.1 公平性評(píng)價(jià)函數(shù)
本文從三個(gè)方面綜合考慮單個(gè)承包商對(duì)公平的評(píng)價(jià):業(yè)主的收益成本比φikjt/εikjt;其他承包商平均收益成本比∑p≠k(?ikjt /θkst)N-1;自身歷史最優(yōu)收益成本比maxt{?ikjt/θkst}。因此,承包商的公平性綜合評(píng)價(jià)函數(shù)表示為公式(9)。其中 ω1,ω2,ω3,ω1+ω2+ω3=1表示三因素在承包商的公平性比較中的權(quán)重。
3.3.2 不公平厭惡模型
若承包商對(duì)階段t的分配結(jié)果不滿,將會(huì)產(chǎn)生不公平厭惡,即承包商的收益過(guò)高導(dǎo)致內(nèi)疚負(fù)效用,收益過(guò)低則會(huì)產(chǎn)生嫉妒負(fù)效用,兩種不公平厭惡均導(dǎo)致階段t的行為策略的效用損失。這一不公平厭惡心理影響下,承包商的效用損失調(diào)節(jié)系數(shù)表示為spst,如公式(10)所示。在多階段激勵(lì)過(guò)程中,公式(11)能夠體現(xiàn)出公平偏好的累加效應(yīng),同時(shí)也是承包商的記憶與學(xué)習(xí)能力的體現(xiàn)。
3.3.3 多階段實(shí)驗(yàn)流程
多階段實(shí)驗(yàn)的目的是為了觀察和分析在公平性感知和公平偏好的影響下多階段激勵(lì)中業(yè)主收益、工程質(zhì)量、承包商行為策略等因素的演化過(guò)程。系統(tǒng)演化流程為:step1:業(yè)主選擇報(bào)酬結(jié)構(gòu) (c22,c23)。step2:每個(gè)承包商都以效用最大化選擇行為策略。step3:收益分配與承包商公平心理影響下的效用調(diào)整。step4:若工程作業(yè)沒(méi)有結(jié)束,轉(zhuǎn)到step2,否則停止程序。根據(jù)研究的需要,本文選擇了有代表性報(bào)酬結(jié)構(gòu) (c22,c23),在多次重復(fù)實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行分析。
3.4 模型初始參數(shù)設(shè)定
本實(shí)驗(yàn)采用的是多主體建模方法,使用RePastJ建�？蚣�,以JBuilder 2007為開(kāi)發(fā)環(huán)境。模型假定一項(xiàng)工程建設(shè)中共有100個(gè)承包商,共可分為200個(gè)工程量與質(zhì)量檢查周期,業(yè)主每階段(每月)末為驗(yàn)收時(shí)間。本文參數(shù) 的 設(shè) 置 主 要 是 為 問(wèn) 題 研 究 提 供 便利,在實(shí)驗(yàn)過(guò)程中所采用的基本模型中的參數(shù)設(shè)置如表1。為使高效率或低成本的承包商將選擇激勵(lì)合同而低效率或高成本的承 包 商將選擇 單價(jià)合同,滿足c2α2。
4 實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析與管理啟示
本文基于多次實(shí)驗(yàn)運(yùn)行所得結(jié)果,首先分析了業(yè)主與承包商群體處于單階段博弈情景且基于不同的收益共享報(bào)酬結(jié)構(gòu)對(duì)于工程質(zhì)量的優(yōu)化結(jié)果以及業(yè)主的收益情況的影響;然后分析了業(yè)主采用不同收益共享報(bào)酬結(jié)構(gòu)對(duì)承包商群體進(jìn)行多階段激勵(lì)情況下的群體行為演化、工程質(zhì)量結(jié)果演化以及業(yè)主收益演化等。
4.1 單階段群體激勵(lì)實(shí)驗(yàn)
圖2為單階段群體激勵(lì)的實(shí)驗(yàn)結(jié)果,對(duì)集合C中的報(bào)酬結(jié)構(gòu)進(jìn)行遍歷實(shí)驗(yàn)后,得到業(yè)主收益與工程質(zhì)量?jī)?yōu)化的結(jié)果。圖中不同區(qū)域代表了不同的激勵(lì)效果區(qū)間,其中 Area A所對(duì)應(yīng)的區(qū)域表示收益或質(zhì)量較高的區(qū)域。從圖2可以看出,對(duì)工程質(zhì)量而言,其高質(zhì)量區(qū)域(2-Fig.a中Area A)較為離散,由于工程質(zhì)量受較多因素影響,比如:作業(yè)風(fēng)險(xiǎn),承包商能力的差異,業(yè)主的報(bào)酬結(jié)構(gòu)等。對(duì)業(yè)主收益而言,存在一個(gè)集中的中心區(qū)域Area A,在此區(qū)域內(nèi),業(yè)主的收益較大,隨著報(bào)酬結(jié)構(gòu)的取值遠(yuǎn)離Area A時(shí),業(yè)主的收益也隨之降低。當(dāng)報(bào)酬結(jié)構(gòu)在圖2-Fig.a中Area B和圖2-Fig.b中Area A中重疊的區(qū)域取值時(shí),工程質(zhì)量較高且業(yè)主收益較好。因此,在群體激勵(lì)過(guò)程中,業(yè)主可以據(jù)此激勵(lì)效果的分布圖相應(yīng)選擇收益共享報(bào)酬結(jié)構(gòu),如業(yè)主在工程質(zhì)量?jī)?yōu)化的基礎(chǔ)上以收益最大化為目標(biāo)時(shí),可在圖2-Fig.a中Area B和圖2-Fig.b中Area A重疊區(qū)域相應(yīng)選取激勵(lì)方案。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明,業(yè)主通過(guò)菜單式合同能夠在一定程度上優(yōu)化工程質(zhì)量和提高自身收益,因此這是一種較為有效的激勵(lì)方式。業(yè)主在工程建設(shè)過(guò)程中通過(guò)制定合理的報(bào)酬結(jié)構(gòu),可以使自身收益和工程質(zhì)量?jī)蓚�(gè)目標(biāo)在一定程度上同時(shí)達(dá)到較好的優(yōu)化效果。比如業(yè)主設(shè)定報(bào)酬結(jié)構(gòu)在 圖2-Fig.a中Area B和 圖2-Fig.b中Area A所重疊區(qū)域選取時(shí),就能實(shí)現(xiàn)收益與質(zhì)量的“雙贏”。在現(xiàn)實(shí)的工程實(shí)踐中,業(yè)主非常關(guān)注用于質(zhì)量?jī)?yōu)化的相關(guān)成本,對(duì)成本的關(guān)注可能會(huì)導(dǎo)致質(zhì)量?jī)?yōu)化的效果不盡如人意。但通過(guò)上述分析,我們可以看出將收益共享合同引入到工程激勵(lì)中,可以使業(yè)主由原來(lái)的關(guān)注成本轉(zhuǎn)為關(guān)注因質(zhì)量?jī)?yōu)化而帶來(lái)的收益,從而為業(yè)主提升工程質(zhì)量提供了動(dòng)力。收益共享合同通過(guò)將業(yè)主的關(guān)注重點(diǎn)由原來(lái)的成本轉(zhuǎn)向收益,而更有利于實(shí)現(xiàn)工程質(zhì)量目標(biāo)的優(yōu)化。此外,如圖2所示,工程質(zhì)量會(huì)隨著激勵(lì)力度的提高而提高。但當(dāng)?shù)图?lì)力度過(guò)低時(shí),即使大幅提高高激勵(lì)力度水平也很難達(dá)到提高工程質(zhì)量的目的,例如低激勵(lì)力度為10,高激勵(lì)力度不斷提高,工程質(zhì)量也難以達(dá)到較高的程度。當(dāng)高激勵(lì)力度不變,低激勵(lì)力度提高到一定程度后反而導(dǎo)致了質(zhì)量的下降,例如高激勵(lì)力度為200,低激勵(lì)力度不斷提高,工程質(zhì)量在提高到一定程度后反而開(kāi)始下降。通過(guò)對(duì)上述現(xiàn)象的分析可知:激勵(lì)績(jī)效受到高、低激勵(lì)力度兩方面的影響,任何一個(gè)激勵(lì)向量制定得不合理,無(wú)論其他激勵(lì)向量如何調(diào)整均不能達(dá)到較好的激勵(lì)效果。在現(xiàn)實(shí)情況下,業(yè)主一般通過(guò)設(shè)置較大差異的報(bào)酬結(jié)構(gòu)來(lái)對(duì)群體進(jìn)行激勵(lì),但本文研究表明:業(yè)主如果過(guò)分的加大不同激勵(lì)力度的差異,并不能取得較好的激勵(lì)效果。高、低激勵(lì)力度的差異應(yīng)保持在適度的范圍。
4.2 多階段群體激勵(lì)實(shí)驗(yàn)
從總體上看,業(yè)主在對(duì)具有公平性感知的群體進(jìn)行多階段的激勵(lì)過(guò)程中,承包商的努力程度(圖3)、工程質(zhì)量(圖4)、業(yè)主收益(圖5)均隨時(shí)間呈現(xiàn)出降低趨勢(shì)。為了更清楚的闡述本文的研究結(jié)果,對(duì)于多階段實(shí)驗(yàn)的結(jié)果分析會(huì)與單階段的實(shí)驗(yàn)結(jié)果相結(jié)合。
4.2.1 承包商群體行為演化分析
圖3展示了具有代表性的三種報(bào)酬結(jié)構(gòu)下,承包商群體行為的演化結(jié)果。如圖3所示,接受單價(jià)合同的承包商數(shù)量在不斷上升,而接受激勵(lì)合同并付出高努力的承包商數(shù)量在不斷降低。總體上承包商的努力程度隨著工程多階段的演進(jìn)而呈降低趨勢(shì)。報(bào)酬結(jié)構(gòu)(50,100)是低、高激勵(lì)力度都非常低的情況,在單階段激勵(lì)實(shí)驗(yàn)中此報(bào)酬結(jié)構(gòu)可以使業(yè)主獲得較高的收益,但在多階段演化過(guò)程中,卻導(dǎo)致絕大部分在實(shí)驗(yàn)初期接受激勵(lì)合同的承包 商在演化過(guò)程中反 而去接受 了 單 價(jià) 合同,從而導(dǎo)致業(yè)主的收益降低(圖5-Fig.a)。在單階段激勵(lì)實(shí)驗(yàn)中,報(bào)酬結(jié)構(gòu)(100,200)在能夠使業(yè)主獲得較好的收益以及較高的工程質(zhì)量,而報(bào)酬結(jié)構(gòu)(100,300)卻僅使業(yè)主獲得了較好的質(zhì)量,但收益較低。在多階段激勵(lì)過(guò)程中,上述兩種報(bào)酬結(jié)構(gòu)下接受單價(jià)合同的承包商數(shù)量相差不大,但高激勵(lì)力度較高的報(bào)酬結(jié)構(gòu)會(huì)導(dǎo)致接受激勵(lì)合同并采取高努力的承包商數(shù)量較多。由此我們發(fā)現(xiàn):業(yè)主雖然以權(quán)威的委托人身份來(lái)制定和實(shí)施激勵(lì)機(jī)制,但同一報(bào)酬結(jié)構(gòu)很難在多階段的工程激勵(lì)過(guò)程中起到較好的效果。群體中個(gè)體的公平偏好這一普遍存在的社會(huì)心理對(duì)激勵(lì)績(jī)效有著非常大的負(fù)面影響。在單階段實(shí)驗(yàn)中,具有較好激勵(lì)效果的報(bào)酬結(jié)構(gòu)當(dāng)被引入到多階段激勵(lì)過(guò)程中,由于個(gè)體公平偏好心理的存在,導(dǎo)致了原有高效的報(bào)酬結(jié)構(gòu)的激勵(lì)效果非常差。因此,業(yè)主在工程實(shí)踐中,如果要使承包商群體在多階段施工過(guò)程中均保持較高的努力水平,至始至終均采用同一報(bào)酬結(jié)構(gòu)的激勵(lì)方式是不可行的,需要采用更加靈活有效的激勵(lì)方式。
4.2.2 工程質(zhì)量演化分析
圖4為不同報(bào)酬結(jié)構(gòu)下的工程質(zhì)量演化效果。本節(jié)針對(duì)六種具有代表性的報(bào)酬結(jié)構(gòu)分析了多階段情景下的工程質(zhì)量效果演化。通過(guò)圖3與圖4的對(duì)比可知,在多階段激勵(lì)過(guò)程中,由于承包商的行為會(huì)直接影響到最終的工程質(zhì)量結(jié)果,因此工程質(zhì)量的演化趨勢(shì)與承包商行為的演化趨勢(shì)較為相似。此外,從工程質(zhì)量的演化趨勢(shì)可以看出,保持高(低)激勵(lì)力度不變,相應(yīng)提高低(高)激勵(lì)力度均會(huì)提高工程質(zhì)量。通過(guò)對(duì)Fig.c與Fig.d的對(duì)比發(fā)現(xiàn),當(dāng)?shù)图?lì)力度過(guò)低時(shí),即使高激勵(lì)力度較高(如Fig.c),期末質(zhì)量審查結(jié)果為低質(zhì)量的子工程數(shù)量仍然很多;而低激勵(lì)力度較為適中,即使高激勵(lì)力度不高(如Fig.d),期末質(zhì)量審查結(jié)果為低質(zhì)量的子工程數(shù)量卻較少。將多階段實(shí)驗(yàn)中的質(zhì)量演化與單階段實(shí)驗(yàn)中的質(zhì)量效果圖相對(duì)比,即使在單階段實(shí)驗(yàn)中取得相似質(zhì)量效果的報(bào)酬結(jié)構(gòu),在多階段演化過(guò)程中有 可 能 會(huì) 產(chǎn) 生 較 大 差 異 (如Fig.b,Fig.c和Fig.f)。 上述分析表明:高、低激勵(lì)力度共同影響著激勵(lì)的效果,這與單階段所得實(shí)驗(yàn)結(jié)果相類似,因此,業(yè)主在制定報(bào)酬結(jié)構(gòu)時(shí)應(yīng)具有系統(tǒng)觀點(diǎn),不能割裂的去設(shè)置報(bào)酬結(jié)構(gòu)中的激勵(lì)向量,必須要將所有激勵(lì)向量視為一個(gè)整體,更加重視向量間的關(guān)聯(lián)。此外,業(yè)主在多階段群體激勵(lì)過(guò)程中,應(yīng)該關(guān)注公平性對(duì)激勵(lì)效率的影響。由于個(gè)體具有公平性感知,導(dǎo)致完全將被激勵(lì)對(duì)象視為“理性人”,認(rèn)為其只追求經(jīng)濟(jì)收益最大化所采用的激勵(lì)方式效果較差。因此,業(yè)主在制定多階段的報(bào)酬結(jié)構(gòu)應(yīng)該注意對(duì)承包商個(gè)體公平偏好產(chǎn)生影響的因素。
4.2.3 業(yè)主收益演化分析
本節(jié)將對(duì)業(yè)主的收益演化進(jìn)行分析,如圖5所示:報(bào)酬結(jié)構(gòu)(50,100)在單階段激勵(lì)過(guò)程中可以使業(yè)主獲得較高的收益,但是由于此報(bào)酬結(jié)構(gòu)的收益共享系數(shù)為0.25,導(dǎo)致了業(yè)主與承包商之間的收益分配極為不公平,因此隨著多階段激勵(lì)的演進(jìn),導(dǎo)致了拒絕接受激勵(lì)合約的主體數(shù)量快速增長(zhǎng)(見(jiàn)圖3- Fig.a),從而使工程質(zhì)量(見(jiàn)圖4-Fig.a)和業(yè)主收益快速下降。報(bào)酬結(jié)構(gòu)(100,300)中高激勵(lì)力度所對(duì)應(yīng)的收益共享系數(shù)過(guò)高,從多階段演化過(guò)程中可觀察到,雖然接受激勵(lì)合同的承包商數(shù)量較多(見(jiàn)圖3-Fig.c),工程質(zhì)量也較好(圖4-Fig.f),但卻損害了業(yè)主收益。雖然報(bào)酬結(jié)構(gòu) (100,200)在初始階段并不比報(bào)酬結(jié)構(gòu)(50,100)為業(yè)主帶來(lái)更高的收益(圖2-Fig.b),但由于收益共享系數(shù)已有所提高,因此保證了多階段演化過(guò)程中較好的公平性,立足于長(zhǎng)遠(yuǎn)角度,對(duì)業(yè)主的收益及工程質(zhì)量均有利。由此可見(jiàn):單階段激勵(lì)過(guò)程中較優(yōu)的報(bào)酬結(jié)構(gòu)并不適用于帶有公平偏好影響的多階段激勵(lì)過(guò)程。多周期激勵(lì)過(guò)程是一個(gè)動(dòng)態(tài)演化的過(guò)程,在承包商具有公平偏好的情境下,業(yè)主收益有所下降;不同報(bào)酬結(jié)構(gòu)的激勵(lì)效果演化路徑不同,單階段較優(yōu)的報(bào)酬結(jié)構(gòu)可能在多階段演化中表現(xiàn)出較差的激勵(lì)績(jī)效。此外,恰當(dāng)?shù)氖找婀蚕硐禂?shù)能夠保證業(yè)主的長(zhǎng)期收益,而過(guò)低或過(guò)高的收益共享系數(shù)均會(huì)損害業(yè)主的收益�？傊�,個(gè)體的公平偏好是影響業(yè)主收益的重要因素,也是導(dǎo)致單階段博弈結(jié)果不適用于多階段激勵(lì)的重要原因。報(bào)酬結(jié)構(gòu)越容易引起承包商的不公平感知,在演化過(guò)程中對(duì)承包商的激勵(lì)效果也就越差。
5 結(jié)語(yǔ)
本文立足于業(yè)主角度,構(gòu)建了單階段群體激勵(lì)模型和多階段群體激勵(lì)演化模型,對(duì)采用菜單式合同來(lái)激勵(lì)承包商群體的工程質(zhì)量?jī)?yōu)化問(wèn)題進(jìn)行了計(jì)算建模與實(shí)驗(yàn)。本文通過(guò)多次運(yùn)行程序得到了一些穩(wěn)定且具有統(tǒng)計(jì)性規(guī)律的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。單階段激勵(lì)的實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明:業(yè)主通過(guò)菜單式合同能夠在一定程度上優(yōu)化工程質(zhì)量和提高自身收益,從而實(shí)現(xiàn)收益與質(zhì)量的“雙贏”。多階段群體激勵(lì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明:(1)同一報(bào)酬結(jié)構(gòu)很難在多階段的工程激勵(lì)過(guò)程中起到較好的效果。業(yè)主如果要使承包商群體在多階段施工過(guò)程中均保持較高的努力水平,至始至終均采用同一報(bào)酬結(jié)構(gòu)的激勵(lì)方式是不可行的,需要采用更加靈活有效的激勵(lì)方式。(2)群體中個(gè)體的公平偏好這一普遍存在的社會(huì)心理對(duì)激勵(lì)績(jī)效有著非常大的負(fù)面影響。業(yè)主在多階段群體激勵(lì)過(guò)程中,應(yīng)該關(guān)注公平性對(duì)激勵(lì)效率的影響。通過(guò)對(duì)單階段與多階段激勵(lì)的實(shí)驗(yàn)結(jié)果對(duì)比發(fā)現(xiàn):(1)任何一個(gè)激勵(lì)向量制定得不合理,無(wú)論其他激勵(lì)向量如何調(diào)整均不能達(dá)到較好的激勵(lì)效果。業(yè)主在制定報(bào)酬結(jié)構(gòu)時(shí)應(yīng)具有系統(tǒng)觀點(diǎn),不能割裂的去設(shè)置報(bào)酬結(jié)構(gòu)中的激勵(lì)向量,必須要將所有激勵(lì)向量視為一個(gè)整體,更加重視向量間的關(guān)聯(lián)。(2)單階段激勵(lì)過(guò)程中較優(yōu)的報(bào)酬結(jié)構(gòu)并不適用于帶有公平偏好影響的多階段激勵(lì)過(guò)程。個(gè)體的公平偏好是影響業(yè)主收益的重要因素,也是導(dǎo)致單階段博弈結(jié)果不適用于多階段激勵(lì)的重要原因。本文采用的計(jì)算實(shí)驗(yàn)研究方法以及所構(gòu)建的模型均有一定的適用范圍。模型僅適用于個(gè)體間不存在相關(guān)合作或競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的承包商群體。此外,本文考慮了業(yè)主對(duì)承包商的單方面激勵(lì),并未考慮雙方同時(shí)存在機(jī)會(huì)主義的雙向激勵(lì)問(wèn)題,有待進(jìn)一步擴(kuò)展。
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