論法律原則的司法適用

　　摘要：社會法律關(guān)系紛繁復(fù)雜，其需要眾多的法律規(guī)則進行有效的規(guī)制，然而，法律規(guī)則制定的滯后性會使得一些新問題無法用法律規(guī)則進行解決，或者一些問題若使用法律規(guī)則解決明顯違反社會公平正義。這時，法律原則就會在法律規(guī)則不能適用時發(fā)揮重要的補充作用，其在司法領(lǐng)域能彰顯其價值，同時它也可以對規(guī)則進行再創(chuàng)造。但是，適用法律原則，需要裁判者有正確的價值理念，要以法律的公正作為首要的考慮因素。

　　關(guān)鍵詞：法律原則 司法適用 法律規(guī)則

　　1882年，帕爾默因為與其祖父產(chǎn)生矛盾，便在紐約用毒藥將其毒死。但是，根據(jù)其祖父生前所立的遺囑，帕爾默分得了其中的一份遺產(chǎn)。因為故意殺人帕爾默被法庭判處刑罰，這一點毋庸置疑。但是，帕爾默殺死其祖父，即被繼承人，他還是否能繼承其祖父的遺產(chǎn)?帕爾默的親戚們主張，由于帕爾默的殺人行為，其沒有權(quán)利再繼承祖父留給他的遺產(chǎn)，這也符合死者的意愿。但法官考量紐約州的法律，法律并沒有規(guī)定繼承人殺死被繼承人后，繼承人將喪失繼承權(quán)。而且，帕爾默祖父生前所立的遺囑是完全符合紐約州法律規(guī)定的。最后，法官在窮盡法律規(guī)則的情況下，引用了一條法律原則，即“任何人不能從其自身的過錯中受益”，以此來明確如果繼承人殺死被繼承人，他將無法獲得繼承權(quán)。最后，紐約州最高法院判決剝奪帕爾默的繼承權(quán)。這個判決結(jié)果也符合大家的預(yù)期。

　　前舉案例發(fā)生在英美法系國家，如果嚴(yán)格適用法律規(guī)則判決，則明顯與立法者的意圖相左，于是，法官運用了法律原則――任何人不得從不當(dāng)行為中獲利，做出了公正的判決。由此可見，法律原則會在法律規(guī)則的適用會導(dǎo)致不公正判決的情況下適用，而且能夠直接作為個案判決的法律依據(jù)。在英美法系國家中，即判例法國家，并沒有統(tǒng)一的法典，所以法律原則一般是從法院的判決中總結(jié)提煉的。而在制定法典的大陸法系國家，法律規(guī)則和法律原則都是在相關(guān)的法典中進行了明確的規(guī)定，并不像英美法系國家一樣需要司法判決進行總結(jié)提煉。但是，不論是英美法系，還是大陸法系國家，法律原則和法律的其他內(nèi)容一樣，都可以作為裁判的依據(jù)。

　　一、法律原則的司法適用價值

　　法律是社會生活的產(chǎn)物，法律的制定也需要符合社會的發(fā)展。但是制定法律需要經(jīng)過一系列的程序，而經(jīng)濟的發(fā)展往往快于法律的制定，所以這會導(dǎo)致很多新問題不能被現(xiàn)有的法律規(guī)則所涵蓋。在這種情況下，法律規(guī)則就不能被有效地適用。這種情況在現(xiàn)下非常普遍，法官在裁判案件時若沒有相應(yīng)的法律規(guī)則可以適用，他們就會去尋求法律原則，運用法律原則對案件進行裁判。但是，法律原則相較于法律規(guī)則畢竟是抽象的，并沒有法律規(guī)則的規(guī)定那么明確，法官運用法律原則可能存在使用自由裁量權(quán)過度的可能，反而導(dǎo)致案件裁判的不公正，所以在實踐中也引發(fā)了諸多爭議。但是，盡管存在著爭議，我們依然不能否認法律原則的作用。

　　第一，法律原則對司法活動具有指導(dǎo)性作用�？疾烊魏我粋�國家的法律，我們發(fā)現(xiàn)法律原則在條文上占據(jù)的分量很輕，但其重要性是不言而喻的，因為法律原則在整個法律體系中具有思想基礎(chǔ)和精神支柱的重要作用。而且，法律原則的存在不是為了在法律規(guī)則不能進行適用時而進行補缺，它的存在是為了使相對分散的法律規(guī)則能形成一個有機的系統(tǒng)，能起到整合的作用。

　　第二，適用法律原進行裁判具有相對的穩(wěn)定性，至少能做到有法可依。如前所述，可知法律原則是法律規(guī)則的基礎(chǔ)，具有指導(dǎo)性的作用，所以，運用法律原則所做的判決具有穩(wěn)定性，這也有利于維護社會生活和社會關(guān)系的相對穩(wěn)定。也正是由于這種穩(wěn)定性，使得法律原則被運用到司法裁判中得到了世界范圍內(nèi)法律人的認可。因為大家都有一個共識，制定法有其局限性，不能對所有的社會生活都進行規(guī)定，而且法律原則的適用卻能彌補制定法這方面的缺陷。在現(xiàn)代社會，無論是英美法系還是大陸法系國家，法律原則的重要性至少它的事實重要性已被大家所承認，而其在法律適用中的意義和功能也是不言而喻的。

　　二、我國司法實踐中法律原則的適用現(xiàn)狀

　　世界各地的法學(xué)家一直致力于對法律原則的研究，因為他們深知法律原則的重要性。然而，在我國，法學(xué)界對于法律原則的研究起步較晚、研究也不夠深入，對法律原則的研究或是停留在立法政策上，或是停留在法律文本中，并沒有被實際適用。近年來，我國法學(xué)界對于法律原則的研究進行了實質(zhì)性的轉(zhuǎn)變，開始嘗試從法律方法論的角度對法律原則的性質(zhì)、地位、效力等問題進行研究，并提出了具有啟發(fā)性的見解。雖然如此，但法學(xué)界對于法律原則能否在司法中適用和適用的方式、條件、意義等問題仍沒有進行深入的研究。在司法裁判中，我國相關(guān)的法律和司法解釋對法律原則適用的方式、條件等亦沒有進行明確的規(guī)定，導(dǎo)致法律原則適用的窘境。目前，通過已有的裁判案例，我們可以總結(jié)出，在我國司法程序適用中，法律原則主要有以下幾個特點。

　　第一，適用的對象多為新型案件和疑難復(fù)雜案件。這是因為經(jīng)濟的發(fā)展使得社會生活和社會關(guān)系變得復(fù)雜化，新問題、新關(guān)系的出現(xiàn)，并沒有相應(yīng)的規(guī)則進行規(guī)定。所以，法律原則對于解決這方面的問題具有現(xiàn)實意義。

　　第二，適用的前提是法律規(guī)范相較于法律原則，具有滯后性。當(dāng)法律規(guī)則不能進行裁判，或者適用法律規(guī)則會導(dǎo)致裁判不公，而法院又必須對案件依法裁判時，法律原則就會在此時發(fā)揮重要作用。

　　第三，適用的情形主要有四種：其一，原則與規(guī)則一致的情形下，優(yōu)先適用規(guī)則;其二，不存在具體規(guī)則時，若有相應(yīng)的原則可以適用，則適用原則作為補缺;其三，原則與規(guī)則相沖突的情形下，若使用規(guī)則違反公平正義，則適用原則;其四，若原則之間相互沖突，則根據(jù)案件的具體情況進行適用。

　　三、司法實踐中法律原則適用的模式與規(guī)范要求

　　如何適用法律原則?適用法律原則是否存在一定的局限性?法律原則的理論之所以遭到一些人反對的一個重要原因是它不能保證法律適用的一致性和統(tǒng)一性。他們認為，法律原則的適用中存在價值判斷，而價值判斷會因人而異，因而會導(dǎo)致依據(jù)法律原則所做的法律判決具有不確定性，如此，法律的權(quán)威性會被質(zhì)疑。當(dāng)然，筆者也認可裁判者在裁判的過程中不可避免地會引入自己的價值判斷，這也是可以理解的。盡管如此，筆者認為可以盡量把主觀的價值判斷限制在一個合理的范圍內(nèi)，從而使得法律原則盡可能保持客觀和理性。另外，一個案件可能存在適用多個法律原則的情況，且這些原則并不能相容，探究哪個原則的作用更明顯，那就要考察、分析整個案件，再結(jié)合法律原則自身的內(nèi)涵進行具體分析。換句話說，規(guī)則在適用時是非此即彼，而原則是亦此亦彼的。一般來說，法律原則直接作為判案依據(jù)往往只出現(xiàn)在下列情形中，或者說它的適用要滿足下列條件，遵循如下的規(guī)則：

　　(1)在一般情況下，裁判者適用法律的基本要求是：有規(guī)則依規(guī)則

　　這就要求法官在裁判案件的過程中，如果相關(guān)問題法律對其進行了明確規(guī)定，且裁判者根據(jù)具體案件進行裁判時，適用法律規(guī)則和法律原則能得到相同的結(jié)論，則毫無疑問地適用法律規(guī)則。這在法學(xué)方法論上稱為“禁止向一般條款逃逸”。因為法律規(guī)則相較于法律原則更加具體，法律原則一般比較抽象，法律規(guī)則在理論上一般都是正確體現(xiàn)了法律原則的精神，所以在適用法律規(guī)則不影響案件的公正裁判時，應(yīng)當(dāng)適用法律規(guī)則。

　　(2)在運用法律原則處理案件時，法官需要嚴(yán)格說明理由

　　在沒有規(guī)則可以適用，或者需要排斥規(guī)則而適用法律原則的情況下，適用法律原則的人有充分說明適用理由的義務(wù)。因為如前所述，適用法律原則具有一定的主觀性，此時對于法律適用者來說，他們承擔(dān)了立法者與司法者的雙重職能。向社會和當(dāng)事人充分說明理由，其實也是為了限制法律適用者個人主觀因素對法律的侵害，保障法的安定和當(dāng)事人的權(quán)利。

　　(3)實現(xiàn)個案正義

　　在一般的裁判中，裁判者根據(jù)案件情況徑行適用法律規(guī)則，而不需要對適用法律規(guī)則這個行為進行審查，但是在有些情況下，適用法律規(guī)則會導(dǎo)致案件裁決的不公正，那么此時就要考慮適用法律規(guī)則是否正當(dāng)，需要進行實質(zhì)審查。首先通過立法手段，其次，需要裁判者在分析整個案件的基礎(chǔ)上謹(jǐn)慎地選擇相應(yīng)的法律原則進行適用。一般情況下，不可以直接適用法律原則，除非是為了實現(xiàn)個案的公平正義。

　　同時，必須注意的是：任何法律原則的適用都不是隨意的，裁判者必須對法律原則有一個清晰的認識，對法律原則的具體內(nèi)容進行仔細甄別、判斷。因為裁判者只有在基于法律的基礎(chǔ)上才能避免過多地滲入個人的價值判斷。所以，對于適用法律原則需要一套識別機制，若還未有這套機制，則還是盡量避免直接適用法律原則為妥。

　　四、法律原則在我國司法程序中適用完善

　　法律與社會生活的連接點是司法，司法的過程就是運用法律解決個案糾紛。程序是現(xiàn)代社會正義賴以存在的至關(guān)重要的基石，是體現(xiàn)司法生命力最有效的手段和最基本的形式。通過程序?qū)崿F(xiàn)法治價值是人類共同的制度選擇。司法程序體現(xiàn)法律適用的形式價值。

　　近年來，法律原則在司法過程中的適用趨勢也越來越明顯，有的甚至直接被引用在判決書中。因為對于任何一個人來說，如果因為法律漏洞的存在而使得犯罪行為無法得到懲治，這都是無法被接受和容忍的。此時，法律原則在司法適用過程中的作用就凸現(xiàn)出來，成為一種必然的選擇。因為法律原則的涵蓋性廣，它可以彌補法律規(guī)則所不能涵蓋的范圍，在某種程度上緩解了規(guī)范與事實之間的縫隙，從而使得法律和社會更好地協(xié)調(diào)配合。同時，在適用法律原則的過程中，便會引入裁判者的價值判斷，而裁判者必須依據(jù)客觀存在的標(biāo)準(zhǔn)才能進行，而這些客觀標(biāo)準(zhǔn)是存在于社會上可以探知認識之客觀倫理秩序、價值、規(guī)范及公平正義之原則，不能動用個人主觀的法律感情。目前在我國，法律原則在司法實踐中并沒有得到有效的適用，它的作用和功能也沒有得到發(fā)揮，這是因為我國法官的職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)倫理尚待提高。根據(jù)我國的法律和司法解釋，對于法律原則適用的可行性、方式和條件等并沒有具體規(guī)定，但是部分省份在本地區(qū)已經(jīng)頒布了相關(guān)的指導(dǎo)性文件來指導(dǎo)本地區(qū)如何適用法律規(guī)范。隨著我國法治進程的推進和現(xiàn)代化建設(shè)的不斷展開，法律原則在我國司法程序中的適用問題也得到普遍的關(guān)注和重視，同時，法律原則也在我國法律適用中發(fā)揮越來越重要的作用。

　　五、結(jié)語

　　實現(xiàn)法治的理想是每一個法律人所期望的，裁判者在法律內(nèi)作出公正的裁決，是對裁判者的要求，也是社會所期待的。但不可避免的是，正是由于法律原則的不明確和抽象性，在適用法律原則以實現(xiàn)判決正當(dāng)性目的的同時，實際上也冒著更多判決結(jié)果并不正當(dāng)?shù)娘L(fēng)險，因為這里存在著裁判者的主觀意識。為此，為避免司法適用的隨意性，我們要求裁判者在做判決時內(nèi)心必須有正確的價值理念，時刻要以法律的公正作為首要的考慮因素。與此同時，司法審判體系的其他方面的監(jiān)督機制也需要不斷加強。

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