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鹿特丹規(guī)則下批量合同條款相關法律問題評析
《聯(lián)合國全程或部分海上貨物運輸合同公約》(簡稱《鹿特丹規(guī)則》，以下簡稱《公約》)已于2008年12月11日在聯(lián)合國大會上正式獲得通過，2009年9月23日起開放供各國簽署。截至2015年5月，已有25美國、瑞士、挪威、荷蘭、西班牙、希臘、法國、丹麥、波蘭、多哥、塞內加爾、尼日利亞、幾內亞、加納、加蓬、剛果(布)、馬達加斯加、喀麥隆、亞美尼亞、尼日爾、馬里、盧森堡、剛果(金)、瑞典、幾內亞比紹]個國家簽署了《公約》并正在履行其國內批準程序。根據(jù)《公約》有關生效條件的規(guī)定，《公約》將在第20個國家完成履行國內批準程序之日起一年期滿后的下一個月的第一日生效，目前已有3個國家正式通過國內程序批準加入。
《公約》的制訂旨在取代現(xiàn)有的三部海上貨物運輸國際公約，即《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》和《漢堡規(guī)則》，以真正實現(xiàn)國際海上貨物運輸法律的統(tǒng)一。但是，《公約》的內容無論是對承運人還是對托運人的影響都非常大，本文將對《公約》中的一個重大創(chuàng)新――批量合同制度，做簡要的介紹和初步的影響評估。
一、批量合同制度主要內容
“批量合同”(volume contract)是指在約定期間內分批裝運約定總量貨物的運輸合同。貨物總量可以是最低數(shù)量、最高數(shù)量或者一定范圍的數(shù)量�！豆s》所調整的批量合同屬于海上貨物運輸合同，不包括租船合同且不適用于非班輪運輸合同。
批量合同的概念雖首次出現(xiàn)，但是其實際上一直在美線的集裝箱運輸中以“班輪服務協(xié)議”的形式存在著�！�1998年美國航運改革法》正式對“班輪服務協(xié)議”進行了定義，并規(guī)定允許承托雙方以競爭方式談判以訂立海運服務協(xié)議，這構成了批量合同制度的前身。雖然批量合同在實踐中業(yè)已存在，但是《海牙規(guī)則》、《海牙―維斯比規(guī)則》和《漢堡規(guī)則》都不直接調整�！逗Ｑ酪�(guī)則》、《海牙-維斯比規(guī)則》和《漢堡規(guī)則》雖然不適用于批量合同，但適用于按照批量合同進行的每一航次運輸所簽發(fā)的提單，且《漢堡規(guī)則》還適用于按照批量合同進行的每一航次的運輸。
《公約》對批量合同的規(guī)范主要體現(xiàn)于第1條第2款關于批量合同的定義、第67條關于批量合同排他性管轄權的規(guī)定、第75條關于批量合同仲裁協(xié)議的規(guī)定、第80條關于批量合同的特別規(guī)則，總結起來為三方面的法律規(guī)則，即批量合同的定義、批量合同對《公約》進行背離的有效條件及對第三方的效力，以及批量合同管轄權和仲裁協(xié)議的效力。主旨內容是，除《公約》規(guī)定不得背離的事項外，批量合同項下的承托雙方可以約定增加或者減少《公約》中規(guī)定的權利、義務和賠償責任，合同雙方均享有一定的“合同自由”。
二、批量合同的特點
第一，從批量合同的訂立過程看，合同通常采用協(xié)商方式，書面訂立，而不是傳統(tǒng)集裝箱運輸根據(jù)承運人或履約方收取貨物后在簽發(fā)的運輸單證中加以證明。
第二，從合同的內容看，一份合同的訂立是訂約雙方在談判中此消彼長的過程，目的是達到雙贏，但即使真如訂約人所愿，合同條款充分滿足了締約雙方的真是意愿，締約雙方的盈利水平也還是存在不均等的，這些完全取決于合同條款，而合同條款的確定取決于雙方在談判中的地位。因此批量合同更能真實的反映出航運市場承托雙方的力量對比。
三、目前批量合同的簽訂情況及承托雙方的締約地位比較
在當前市場環(huán)境下，托運人擁有與承運人一樣的影響運輸安排的商業(yè)能力，有時甚至比承運人的影響更大。
目前的批量合同存在三種訂立方式，第一種是以托運人的范本合同作為簽約文本;第二種是以承運人的范本合同作為簽約文本;第三種為承托雙方根據(jù)具體運輸重新商榷確定的文本，以下我們稱為協(xié)定文本。以托運人的范本合同作為簽約文本的，基本上托運人對自身的義務會約定的少一些，簡單一些，但對承運人的權責約定會比較詳細，明確，相對的責任條款會多一些;反之，若使用承運人的范本格式，則相對而言，承運人不會給自己增加超出公共法規(guī)定的責任義務，同時會約定有利于自己的適用法律和管轄權條款;協(xié)定文本多數(shù)是托運人沒有自己的范本格式合同，又利用自身的強勢地位拒絕接受承運人的范本合同的情況下，合同雙方通過磋商達成的合同文本，條款基本上會加重承運人的責任，所以對于協(xié)定文本合同中，承運人基本上也處于弱勢地位。
根據(jù)對國內幾家主要班輪公司調研的數(shù)據(jù)顯示，使用承運人范本格式的合同約占60%，使用托運人范本格式和雙方議定的合同文本的各占約20%。根據(jù)對無船承運人的調研顯示，使用承運人范本格式的合同約占85%以上。同時顯示，使用承運人范本格式的托運人一般均為國內企業(yè)，采用其他兩種合同版本的托運人基本為境外企業(yè)和少數(shù)國內大型企業(yè)，特別是美國托運人，一般均傾向于采用自有的合同版本。
綜上所述，承運人在批量合同的締約談判中，目前是略占優(yōu)勢地位的，但非絕對優(yōu)勢，《公約》適用后，《公約》本身加重了承運人的責任，而承運人只有在滿足規(guī)定的條件下方可背離《公約》的規(guī)定，這勢必為承運人減輕責任設置了障礙，所以對于《公約》適用后，承托雙方的談判力量對比，我們認為是會向強勢的托運人一方傾斜，而目前狀況下，國內大型班輪公司在與貨主的談判中僅略占優(yōu)勢，對于中小承運人來說，在《公約》適用后則可能完全喪失談判能力，能以《公約》規(guī)定作為責任基礎可能是最好的選擇，這無疑對于中小承運人的生存提出了更高的要求。
四、對批量合同制度總體影響評估
批量合同是通過20多年的航運實踐業(yè)已經形成的一種習慣模式，主要依賴于個別貿易和海運大國(美國)的國內法對于競爭法下公共承運人義務的豁免，以及運輸法下合同自由限制的豁免，而成就其國內法上的合法性與海運習慣上的合理性，得以在充滿著殘酷競爭的國際海運市場中立足并發(fā)展起來。可以說《公約》將具有海運服務協(xié)議特性的批量合同納入其調整范圍也是大勢所趨，如果將批量合同排除在《公約》的適用范圍之外，成千上萬的班輪托運人和數(shù)量龐大的貨物將被置于《公約》的調整范圍之外。這將不利于國際海上貨物運輸法律的統(tǒng)一，也有悖于《公約》制定的初衷。
1、當前集裝運輸箱市場形勢
據(jù)IMF于2014年10月發(fā)布的《世界經濟展望》預測，今年全球經濟同比增長3.8%，增速同比高出0.5個百分點。世界經濟與國際貿易的增速加快將推動全球集裝箱運輸需求增幅繼續(xù)擴大，克拉克森預測今年全球集裝箱運輸需求同比增長6.7%，增速加快0.7個百分點;德魯里預測今年全球集裝箱運輸需求同比增長5.5%，增速加快0.3個百分點。
但是，今年船隊規(guī)模依然增長，大船持續(xù)擴張。據(jù)克拉克森統(tǒng)計的訂單情況，今年新船交付量約為188.9萬TEU。如果這些運力全部如期交付，截至年底全球集裝箱船隊運力將達2 009.9萬TEU，同比增長10.4%，增速擴大4.0個百分點。
因此，盡管集裝箱海運需求增長速度有望進一步提升，但船隊運力增長速度更快，供大于求的總基調依舊。
2、對我國航運企業(yè)影響的評估
通過上述數(shù)據(jù)可以看出，在目前航運市場供需失衡的情況下，承運人相對于托運人來說是處于弱勢的，市場形勢決定船貨雙方的總體談判地位，企業(yè)自身的實力則決定具體的談判形勢。由于批量合同制度的利益導向是使強者更強，對于大承運人而言為謀求優(yōu)勢談判地位，會不斷提高自身實力，或者通過大公司間聯(lián)盟、戰(zhàn)略協(xié)作或兼并中小企業(yè)的方式以維持強勢地位，可以預見班輪運輸業(yè)的行業(yè)集中度會進一步提高，同時亦會加劇本已愈演愈烈的國際班輪航運巨頭爭霸的局面，有可能使中國中小班輪公司與世界航運巨頭的差距進一步拉大，在國際競爭中面臨更嚴峻的挑戰(zhàn)。
3、對我國貨主的影響評估
目前中國的出口貿易中，80%是FOB合同，基本不享有上款提到的托運人具有優(yōu)勢地位的情形，同時中國貨主又作為第三方被動的被牽連進《公約》，按照《公約》規(guī)定，作為第三方，可能要受制于批量合同的約定，這樣又可能因管轄權、適用法律等條款的約束，以至于合同項下的正當權利在受到侵犯時，無法追償。
綜上所述，海上貨物運輸法確立合同自由限制原則，最主要的作用是平衡承托雙方的力量對比和談判實力，針對其對有限海運資源占有的不均衡性，使資源第一次配置無法達到的均衡在第二次的救濟性配置中得以實現(xiàn)�？v觀《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》到《漢堡規(guī)則》，處處體現(xiàn)了對承運人義務的不可背離性，每一規(guī)則都規(guī)定了承運人最低限度的義務和責任，以及最大限度的權利和免責。其最主要的目的是限制承運人對合同自由的濫用，限制承運人的權利擴張，保護托運人的利益，平衡雙方之間的力量差異，促進海運業(yè)更好地為貨物貿易服務，《公約》關于批量合同的規(guī)定總體上是遵循這一宗旨的。
但是，在當前經濟低迷，航運市場供大于求的情況下，《公約》對批量合同的規(guī)定，無疑會重新產生合同一方利用優(yōu)勢地位濫用合同自由的情況，而這種情況，無論是對于我國的班輪企業(yè)還是貨主而言都是處于利益被損害的一方。我國既是航運大國也是貿易大國，公約對我國的影響遠遠超過其他國家，我們要進一步采用謹慎并積極的策略，做好應對工作。
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