論禁止壟斷協(xié)議及除外制度

摘要：壟斷協(xié)議是一種常見(jiàn)的壟斷行為，因其危害性較大，各國(guó)反壟斷法都加以規(guī)制。允許部分壟斷協(xié)議排除適用反壟斷法，保障本國(guó)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在認(rèn)定壟斷協(xié)議方面要注意相關(guān)市場(chǎng)的界定、正確處理反壟斷協(xié)議與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，兼顧效率與公平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：壟斷協(xié)議 壟斷協(xié)議除外制度 認(rèn)定

　　 　　　　
　　壟斷協(xié)議在不同國(guó)家有不同的稱(chēng)謂，歐盟稱(chēng)限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，德國(guó)稱(chēng)卡特爾，美國(guó)稱(chēng)聯(lián)合、共謀，日本稱(chēng)不正當(dāng)交易限制等，多表達(dá)為卡特爾。壟斷協(xié)議是一種常見(jiàn)的壟斷行為，因其危害性較大，為維護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，各國(guó)反壟斷法都對(duì)其加以規(guī)制。并非所有的壟斷協(xié)議均為非法，對(duì)那些形式上符合壟斷協(xié)議的特征，卻有利于提高經(jīng)濟(jì)效益，又不會(huì)造成明顯的社會(huì)不公的行業(yè)或行為，排除適用反壟斷法，保障本國(guó)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。
　　
　　一、壟斷協(xié)議產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)
　　
　　反壟斷法素有“經(jīng)濟(jì)憲法”之稱(chēng)�，F(xiàn)代反壟斷法產(chǎn)生的標(biāo)志是美國(guó)1890年制定的《謝爾曼法》。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上講，壟斷是指少數(shù)企業(yè)憑借其雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，對(duì)生產(chǎn)和市場(chǎng)進(jìn)行控制，并在一定的市場(chǎng)領(lǐng)域內(nèi)從實(shí)質(zhì)上限制競(jìng)爭(zhēng)的一種市場(chǎng)狀態(tài)。?①壟斷的產(chǎn)生不是偶然的，是競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果。市場(chǎng)存在競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)化資源配置，反過(guò)來(lái)促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)擾亂經(jīng)濟(jì)秩序，限制或抑制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。競(jìng)爭(zhēng)雖然是經(jīng)濟(jì)學(xué)和競(jìng)爭(zhēng)法中經(jīng)常使用的概念，但是，由于競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)非常多樣化和非常紛繁復(fù)雜，人們除了列舉一些在產(chǎn)品價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)數(shù)量等方面為爭(zhēng)取有利交易機(jī)會(huì)的行為外，很難給競(jìng)爭(zhēng)下一個(gè)圓滿(mǎn)的定義。?②普通意義上，競(jìng)爭(zhēng)是兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者為獲得更多的交易機(jī)會(huì)，謀取最大的利益而針對(duì)對(duì)手采取的行為。實(shí)踐證明經(jīng)濟(jì)學(xué)家所設(shè)想的完全競(jìng)爭(zhēng)是不存在的，但是有效競(jìng)爭(zhēng)是可以實(shí)現(xiàn)的。所謂完全競(jìng)爭(zhēng)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，一般是指滿(mǎn)足了下列條件才成立的情況：在市場(chǎng)上進(jìn)行交易的賣(mài)方和買(mǎi)方的數(shù)量均非常的多，任何一個(gè)賣(mài)方或買(mǎi)方對(duì)于市場(chǎng)的價(jià)格都不可能產(chǎn)生任何的影響；任何一個(gè)賣(mài)方或買(mǎi)方都擁有關(guān)于市場(chǎng)內(nèi)的價(jià)格及其他的交易條件的完整信息；在市場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易的商品是同質(zhì)的，不存在差別化；存在著所有生產(chǎn)要素的完全可移動(dòng)性，賣(mài)方、買(mǎi)方必須能夠自由地加入或退出各種交易活動(dòng)。在現(xiàn)實(shí)中的幾乎所有市場(chǎng)(少數(shù)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)除外)中，賣(mài)方和買(mǎi)方的數(shù)量均受到了限制，信息也是不完全的，產(chǎn)品也被差別化了，而且生產(chǎn)要素的移動(dòng)也是不完全的，加入或退出也不是完全自由的�，F(xiàn)實(shí)中的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是不完全的，在市場(chǎng)中經(jīng)常存在著某種程度的壟斷因素。?③本質(zhì)上，壟斷限制或排斥了競(jìng)爭(zhēng)，這對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是極為不利的，許多國(guó)家都通過(guò)立法禁止壟斷。
　　壟斷協(xié)議是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。壟斷協(xié)議理論的發(fā)展，與壟斷概念的發(fā)展是分不開(kāi)的。早期結(jié)構(gòu)主義下壟斷的概念是靜態(tài)的，與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分不開(kāi)；后來(lái)向行為主義轉(zhuǎn)變，壟斷的概念是動(dòng)態(tài)的，與市場(chǎng)行為分不開(kāi)。壟斷行為，是指經(jīng)營(yíng)者以獨(dú)占或有組織聯(lián)合等形式，憑借政治優(yōu)勢(shì)或行政權(quán)力，操縱或支配市場(chǎng)，限制或排斥競(jìng)爭(zhēng)的行為。我國(guó)立法也采用了行為主義的概念。1994年5月成立反壟斷法起草小組，之后反壟斷法的相關(guān)制度不斷在新通過(guò)的法律、法規(guī)中有所體現(xiàn)。如《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》，第14條第1款規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者不得“相互串通，操縱市場(chǎng)價(jià)格，損害其他經(jīng)營(yíng)者或者消費(fèi)者的合法權(quán)益�！薄吨腥A人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》也有禁止串通投標(biāo)、招標(biāo)的規(guī)定�！墩�頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的決定》，對(duì)濫用行政權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)的行為做出了禁止性規(guī)定。我國(guó)反壟斷法規(guī)制了兩類(lèi)壟斷行為，即經(jīng)濟(jì)壟斷、行政壟斷。經(jīng)濟(jì)壟斷行為包括：經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。壟斷協(xié)議的危害性較大，但企業(yè)之間的某些協(xié)議促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，所以不能一概而論視為非法。各個(gè)國(guó)家都有除外制度，保障本國(guó)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
　　壟斷協(xié)議分橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。橫向壟斷協(xié)議是同一生產(chǎn)環(huán)節(jié)的企業(yè)關(guān)于價(jià)格、數(shù)量、產(chǎn)量、市場(chǎng)分割等方面的限制或排斥競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議。如：固定或者變更商品價(jià)格；限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷(xiāo)售數(shù)量；分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)；限制購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；聯(lián)合抵制交易；國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。縱向壟斷協(xié)議是不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的企業(yè)限制或排斥競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議。如固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。
　　二、禁止壟斷協(xié)議適用除外
　　
　　1.外國(guó)的禁止壟斷協(xié)議適用除外概況。德國(guó)禁止壟斷協(xié)議適用除外的領(lǐng)域較寬，包括卡特爾豁免、縱向協(xié)議豁免。日本《禁止壟斷法》對(duì)壟斷協(xié)議除外制度規(guī)定得較為詳細(xì)，總的來(lái)說(shuō)包括行業(yè)豁免和行為豁免。歐盟分為類(lèi)型豁免和個(gè)案豁免。類(lèi)型豁免是指歐盟理事會(huì)或者歐盟委員會(huì)通過(guò)立法的形式，將特定類(lèi)型的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議從羅馬條約第85條第（1）項(xiàng)的禁止規(guī)定之中豁免出去的制度。個(gè)案豁免是指歐盟委員會(huì)對(duì)不屬于類(lèi)型豁免范圍的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議的個(gè)案情況認(rèn)定其符合羅馬條約第85條第（3）項(xiàng)的條件而予以核準(zhǔn)的豁免。個(gè)案豁免要同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：有利于改進(jìn)商品的生產(chǎn)或流通，或者促進(jìn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步；使消費(fèi)者公平分享由此而產(chǎn)生的利益；對(duì)企業(yè)不強(qiáng)加對(duì)這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)并非必不可少的限制；對(duì)于所涉及產(chǎn)品的重要部分，不給予此種行為人排除競(jìng)爭(zhēng)的可能性。?④個(gè)案豁免的授予不是絕對(duì)的，在很多方面有附加條件。美國(guó)的反壟斷法從反壟斷除外的立法形式上看，與其他國(guó)家不同的是，美國(guó)反壟斷法本身并沒(méi)有規(guī)定適用除外的問(wèn)題，而是在司法實(shí)踐中采用自身違法規(guī)則與合理分析規(guī)則這兩種方法，因?yàn)槊绹?guó)這種方法成為壟斷協(xié)議的典型范例，即使存在壟斷協(xié)議除外制度的國(guó)家也不拒絕采用這兩種方法。自身違法規(guī)則與合理分析規(guī)則實(shí)際上主要是美國(guó)法院解釋謝爾曼法第1條禁止貿(mào)易限制規(guī)定的兩種方法。換言之，在給限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議定性時(shí)有兩種方法，第一種方法是簡(jiǎn)潔明了的標(biāo)準(zhǔn)，即自身違法規(guī)則，僅僅集中于特定的行為是否發(fā)生，只要發(fā)生特定的行為，就可以構(gòu)成違法行為；第二種方法是考慮多種因素的合理標(biāo)準(zhǔn)，即評(píng)價(jià)被指控行為的目的和后果，據(jù)此決定其是否非法。在適用自身違法規(guī)則時(shí)，協(xié)議的目的、后果以及當(dāng)事人的市場(chǎng)力量，都不在考慮之列。自身違法規(guī)則是剛性規(guī)則，合理分析規(guī)則是柔性規(guī)則。凡是符合自身違法規(guī)則構(gòu)成要件的就不再考慮合理分析規(guī)則�；砻庵贫韧ǔＪ菣�(quán)衡比較的結(jié)果，即從經(jīng)濟(jì)效果上對(duì)壟斷協(xié)議的性質(zhì)和影響進(jìn)行比較，是否排除適用反壟斷法的禁止。
　　2.我國(guó)的禁止壟斷協(xié)議適用除外制度。各國(guó)行業(yè)豁免的范圍越來(lái)越窄。從各國(guó)反壟斷豁免的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，行業(yè)豁免將逐步被行為豁免所取代。將某些特定行業(yè)排除在競(jìng)爭(zhēng)法適用范圍之外，其實(shí)質(zhì)是使該行業(yè)中同業(yè)經(jīng)營(yíng)者之間的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為免受有關(guān)卡特爾禁令的約束。在這些行業(yè)，同業(yè)經(jīng)營(yíng)者之間開(kāi)展特定形式的聯(lián)合和合作有助于該行

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