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略論保障措施調(diào)查中的若干法律題目
保障措施、反傾銷和反補貼均為WTO協(xié)定中規(guī)定的締約方可以采取的貿(mào)易救濟措施。與反傾銷和反補貼相比,保障措施可以采取進(jìn)步關(guān)稅、數(shù)目配額和關(guān)稅配額等多種救濟方式,對一國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護更為充分,而且由于無須證實被調(diào)查方存在“不公正的貿(mào)易行為”,保障措施調(diào)查的發(fā)起較之反傾銷和反補貼更為輕易。自烏拉圭回合《保障措施協(xié)定》通過以來,世界各國發(fā)起保障措施調(diào)查的數(shù)目逐年上升,2001年全球范圍內(nèi)保障措施調(diào)查案達(dá)53起,比2000年的26起,增加了27起[1]。2001年美國發(fā)起了201鋼鐵保障措施調(diào)查,對世界鋼鐵生產(chǎn)和消費產(chǎn)生了極大的,并引起其主要貿(mào)易伙伴的強烈反對。作為美國201鋼鐵保障措施引起的連鎖反應(yīng)之一,我國于2002年5月20日正式立案公告對部分進(jìn)口鋼鐵產(chǎn)品采取保障措施調(diào)查,這是我國在加進(jìn)WTO后第一次保障措施的貿(mào)易救濟措施。
按照WTO有關(guān)規(guī)則和有關(guān)保障措施法規(guī)的要求,采取保障措施必須滿足四個方面的條件:(1)不可預(yù)見(unforeseen development)的存在;(2)進(jìn)口數(shù)目的增加;(3)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅(serious injury or threat of serious injury);(4)進(jìn)口數(shù)目的增加和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害之間存在因果關(guān)系(casual link)。由于保障措施對于我國的調(diào)查官員、律師和人士而言還是相對陌生的制度,而且中國有關(guān)保障措施法規(guī)的規(guī)定較為抽象和簡略,以下將結(jié)合WTO爭端解決機構(gòu)DSB涉及保障措施的判例對上述采取保障措施的必要條件逐一作扼要的:
一、不可預(yù)見的發(fā)展
所謂不可預(yù)見的發(fā)展是指一締約方在進(jìn)行關(guān)稅減讓談判時無法公道預(yù)見的情況,該情況的發(fā)生以及該締約方履行關(guān)稅減讓承諾的結(jié)果將導(dǎo)致某種產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)目的增加并對該締約方的相關(guān)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害。
不可預(yù)見的發(fā)展最初源于WTO《GATT 1994》Article XIX的規(guī)定。其基本要求是,假如在出現(xiàn)“不可預(yù)見的發(fā)展”之情況下,一締約方履行其在《GATT 1994》下的包括關(guān)稅減讓在內(nèi)的義務(wù),將導(dǎo)致某種產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)目的增加并對該締約方領(lǐng)土內(nèi)的生產(chǎn)同類或直接競爭產(chǎn)品的生產(chǎn)者造成嚴(yán)重的損害或嚴(yán)重?fù)p害的威脅,該締約方可以在防止或救濟損害所必須的限度和時間內(nèi),針對該進(jìn)口產(chǎn)品全部或部分地中止其在《GATT 1994》下的義務(wù),或撤回、修改其在《GATT 1994》下所做出的減讓。
WTO規(guī)則之所以設(shè)計不可預(yù)見的發(fā)展的規(guī)定,主要是為防止保障措施被濫用。保障措施的規(guī)定也被稱為“逃避條款”(escape clause),由于該條款答應(yīng)一締約方部分或全部地逃避其在《GATT 1994》下所承擔(dān)的義務(wù),但由于一締約方的逃避行為會對其他締約方的利益造成重大的影響,所以WTO規(guī)則必然要通過規(guī)定不可預(yù)見的發(fā)展,限制締約方僅能在出現(xiàn)不可預(yù)見的發(fā)展時,部分或全部地逃避其在《GATT 1994》下所承擔(dān)的義務(wù)。
由于《GATT 1994》Article XIX關(guān)于不可預(yù)見的發(fā)展的規(guī)定并沒有被寫進(jìn)烏拉圭回合《保障措施協(xié)定》的終極文本,因此對不可預(yù)見的發(fā)展是否構(gòu)成采取保障措施的必要條件,各締約方存在著不同的看法。但這一分歧已經(jīng)為WTO爭端解決機構(gòu)(Dispute Settlement Body)的上訴機構(gòu)(Appellate Body)在韓國奶制品案的報告中解決。在該案中上訴機構(gòu)以為,締約方證實不可預(yù)見的發(fā)展的存在是締約方為適用保障措施所必須的一項“先決要求(prerequisite)”[2]。因此無論各締約方是否在國內(nèi)立法中作了相關(guān)規(guī)定,各締約方在采取保障措施時都必須將不可預(yù)見的發(fā)展作為一個先決要求進(jìn)行考察。
WTO《GATT 1994》和《保障措施協(xié)議》中沒有對不可預(yù)見的發(fā)展做具體的定義,但在1951年“Hatters’ Fur”案中,當(dāng)時的爭端解決工作組對不可預(yù)見的發(fā)展做了如下解釋:“不可預(yù)見的發(fā)展指在相關(guān)關(guān)稅減讓的談判后出現(xiàn)的情況發(fā)展,并且要求做出關(guān)稅減讓的國家的談判代表在談判時預(yù)見到這種情況發(fā)展是不公道的”[3]。這一解釋還被WTO爭端解決機構(gòu)的上訴機構(gòu)在1999年韓國奶制品案中所引用[4]。
對于上述解釋,應(yīng)從三個方面進(jìn)行理解:(1)判定某種情況是否構(gòu)成不可預(yù)見的發(fā)展的關(guān)鍵在于該情況是否能為締約方在進(jìn)行關(guān)稅減讓談判時“公道預(yù)見”,凡是能夠公道預(yù)見的情況均不構(gòu)成不可預(yù)見的發(fā)展;(2)判定是否能“公道預(yù)見”,應(yīng)該從一個假設(shè)的“理性的締約方”的角度來考察,至于具體締約方之間預(yù)見能力的差異應(yīng)不在考慮之列;(3)判定公道預(yù)見的時點應(yīng)考察締約方進(jìn)行締約談判時是否能夠公道預(yù)見。
二、進(jìn)口數(shù)目的增長
進(jìn)口數(shù)目的增加是實施保障措施的要件之一。《中華人民共和國保障措施條例》(以下簡稱《保障措施條例》)第七條規(guī)定,“進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)目增加,是指進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)目與國內(nèi)生產(chǎn)相比盡對增加或者相對增加”!侗U洗胧l例》第八條又進(jìn)一步規(guī)定,在確定進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)目增加對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害時,應(yīng)審查(1)進(jìn)口產(chǎn)品的盡對和相對增長率與增長量;(2)增加的進(jìn)口產(chǎn)品在國內(nèi)市場中所占的份額。
從上述規(guī)定看,進(jìn)口數(shù)目的增加并不應(yīng)該是單純的“數(shù)目”,并不是任何數(shù)目上的增長均可以構(gòu)成《保障措施條例》所要求的“進(jìn)口數(shù)目的增加”。相反,《保障措施條例》第八條要求從對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的角度審查“進(jìn)口數(shù)目的增加”,換言之,進(jìn)口數(shù)目增加的程度和方式要足以對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害的威脅。所以在進(jìn)行進(jìn)口數(shù)目的分析時,不僅要考察進(jìn)口產(chǎn)品的盡對增長率與增長量,而且應(yīng)考察增加的進(jìn)口產(chǎn)品在國內(nèi)市場所占的份額。
《保障措施條例》的上述要求也反映了WTO上訴機構(gòu)在阿根廷鞋制品案中的觀點。在該案中上訴機構(gòu)以為,“在保障措施調(diào)查中假如僅僅證實今年的產(chǎn)品進(jìn)口量高于往年或者五年前,(這種分析)是不充分的”,“值得再一次重復(fù)的是,僅僅證實進(jìn)口數(shù)目的任何增長是不充分的”。上訴機構(gòu)要求,“進(jìn)口數(shù)目的增長必須是在時間上足夠鄰近的(recent enough),足夠忽然的(sudden enough),足夠明顯的(sharp enough),足夠重要的(significant enough),并在數(shù)目上和性質(zhì)上能造成或威脅造成嚴(yán)重?fù)p害”。[5]
三、嚴(yán)重?fù)p害和嚴(yán)重?fù)p害威脅
《保障措施條例》沒有對嚴(yán)重?fù)p害和嚴(yán)重?fù)p害威脅做出專門的定義。根據(jù)WTO《保障措施協(xié)定》第四條第1款,嚴(yán)重?fù)p害指對某一國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的地位造成的重大總體損害。嚴(yán)重?fù)p害威脅是指嚴(yán)重?fù)p害迫在眉睫,確定存在嚴(yán)重?fù)p害威脅應(yīng)當(dāng)基于各種事實而不應(yīng)僅僅基于斷言、推測或者遠(yuǎn)遠(yuǎn)的可能性。
按照WTO上訴機構(gòu)在阿根廷鞋制品案件中的觀點,保障措施案件中的嚴(yán)重?fù)p害(serious injury)要件要比反傾銷案件中的實質(zhì)性損害(material injury)要件更為嚴(yán)格。由于反傾銷措施針對的對象是不公正的貿(mào)易行為,而對于保障措施并沒有存在此種限制,換言之,即使不存在不公正的貿(mào)易行為,也同樣可以采取保障措施,所以保障措施作為進(jìn)口限制措施是不同平常的(extraordinary)?紤]到這一“不同平!钡奶卣鳎⒎ㄕ咴谠O(shè)計保障措施的發(fā)起要件時應(yīng)對保障措施的發(fā)起要件提出更為嚴(yán)格的要求。
為考察國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否遭受“重大總體損害”,必須對國內(nèi)行業(yè)的整體狀況做出評估!侗U洗胧l例》第八條規(guī)定,在考察國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害時,應(yīng)當(dāng)審查下列相關(guān)因素:(1)進(jìn)口產(chǎn)品的盡對和相對增長率與增長量;(2)增加的進(jìn)口產(chǎn)品在國內(nèi)市場中所占的份額;(3)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量、銷售水平、市場份額、生產(chǎn)率、設(shè)備利用率、利潤與虧損、就業(yè)等指標(biāo);(4)造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的其他因素。上述考察因素包括了WTO《保障措施協(xié)定》第四條2(a)所列出的全部產(chǎn)業(yè)損害考察因素。
但正如WTO上訴機構(gòu)在阿根廷鞋制品案中指出的,WTO《保障措施協(xié)定》第四條2(a)所列出的考察因素并沒有窮盡調(diào)查機關(guān)的考察范圍,僅僅是一個最低限度的清單,為正確評估國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的整體狀況,調(diào)查機關(guān)還應(yīng)考察《保障措施協(xié)定》第四條2(a)之外的其他一切反映國內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況的相關(guān)因素。在該案中WTO上訴機構(gòu)進(jìn)一步指出,嚴(yán)重?fù)p害存在結(jié)論的做出,并不要求被考察的每一項因素均呈下降(declining)趨勢。實際上根據(jù)案件所涉及的不同國內(nèi)產(chǎn)業(yè),在某一案件中,可能銷售水平、就業(yè)和生產(chǎn)能力方面明顯下降的事實就足以做出國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受重大整體損害的結(jié)論;也有可能在某一案件中,盡管某一因素沒有呈現(xiàn)下降趨勢,但就整體產(chǎn)業(yè)狀況而言仍可以得出國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受重大整體損害的結(jié)論。
上述對嚴(yán)重?fù)p害的確定同樣可以適用在嚴(yán)重?fù)p害威脅的認(rèn)定中;谕瑯拥睦碛,保障措施案件中的嚴(yán)重?fù)p害威脅(threat of serious injury)要件要比反傾銷案件中的實質(zhì)性損害威脅(threat of material injury)要件更為嚴(yán)格。在考察嚴(yán)重?fù)p害威脅的存在時,調(diào)查機關(guān)同樣要考察一切反映國內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況的相關(guān)因素,該考察范圍不受《保障措施協(xié)定》第四條2(a)的限制,以便對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的整體狀況做出正確的評估。
與嚴(yán)重?fù)p害要件不同的是,嚴(yán)重?fù)p害威脅還須證實威脅是迫在眉睫,這一威脅的存在是基于各種事實而不應(yīng)僅僅基于斷言、推測或者遠(yuǎn)遠(yuǎn)的可能性,而且損害威脅的發(fā)生存在著高度的可能性。所以《保障措施調(diào)查立案暫行規(guī)則》第十三條進(jìn)一步規(guī)定,以進(jìn)口增加造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害威脅為由提出申請的,申請人應(yīng)當(dāng)提供下列證據(jù)資料:(一)申請調(diào)查進(jìn)口產(chǎn)品出口國的出口能力、庫存情況以及進(jìn)口將可能繼續(xù)增加的證據(jù)資料;(二)本規(guī)則第十二條(一)項所列因素或指標(biāo)的明顯迫近的變化趨勢。
四、因果關(guān)系
保障措施中的因果關(guān)系是指進(jìn)口數(shù)目增加和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到的嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅之間應(yīng)存在邏輯上的聯(lián)系!侗U洗胧l例》第十一條要求調(diào)查機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀的事實和證據(jù),確定進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)目增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害之間是否存在因果關(guān)系。
在考察因果關(guān)系要件時,最為核心的是如何將進(jìn)口增加之外的因素(即“其他因素”)對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害與進(jìn)口增加造成的損害區(qū)別開。按照《保障措施條例》第八條規(guī)定,在確定進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)目增加對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害時,不得將進(jìn)口增加以外的因素對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害回因于進(jìn)口增加。WTO《保障措施協(xié)議》第4條2(b)也規(guī)定,“除非調(diào)查根據(jù)客觀證據(jù)證實有關(guān)產(chǎn)品增加的進(jìn)口與嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅之間存在因果關(guān)系,否則不得做出(a)項[6]所指的決定。如增加的進(jìn)口之外的因素正在同時對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害,則由此造成的損害不得回因于增加的進(jìn)口!
從上述規(guī)定可以看出,《保障措施條例》要求調(diào)查機關(guān)在保障措施調(diào)查中必須進(jìn)行因果關(guān)系的調(diào)查,并應(yīng)區(qū)別考察其他因素對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的,但因果關(guān)系究竟應(yīng)依據(jù)何種標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定,《保障措施條例》并沒有提供任何可依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn),所以可以WTO的有關(guān)判例。
WTO上訴機構(gòu)在美國麥麩案的上訴報告中,將WTO《保障措施協(xié)議》對因果關(guān)系的上述要求進(jìn)一步具體化為如下方法[7]:(1)作為調(diào)查機關(guān)考察因果關(guān)系的第一步,調(diào)查機關(guān)應(yīng)把進(jìn)口增加對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)所造成的損害與其他因素所造成的損害區(qū)分開;(2)第二步,進(jìn)口增加和其他因素共同造成的損害分別進(jìn)行回因,以保證由其他因素造成的損害不會回因于進(jìn)口增加;(3)第三步,判定在進(jìn)口的增加和嚴(yán)重?fù)p害之間是否存在因果關(guān)系,是否該因果關(guān)系構(gòu)成兩者之間的真實和實質(zhì)的關(guān)系(a genuine and substantial relationship)。
五、結(jié)語
以上是通過WTO的相關(guān)判例對采取保障措施的四個要件所作的扼要。需要指出的是,在加進(jìn)WTO的議定書中已經(jīng)明確規(guī)定,WTO的規(guī)則不能在中國直接適用,而必須通過轉(zhuǎn)化為中國國內(nèi)法的方式適用。所以實踐中,中國法院在審理保障措施的案件時并不能直接援引WTO《保障措施協(xié)定》及其相關(guān)判例做出裁決,而只能依據(jù)《保障措施條例》等國內(nèi)法規(guī)做出裁決。但是,作為WTO協(xié)定的締約方,中國有義務(wù)保證其國內(nèi)法與WTO法律保持一致性,正如《最高人民法院關(guān)于審理國際貿(mào)易行政案件若干題目的規(guī)定》第九條所指出的,在法院審理國際貿(mào)易行政案件的過程中,假如適用的國內(nèi)法規(guī)存在兩種以上的公道解釋,其中一種解釋與中國締結(jié)或參加的國際條約的有關(guān)規(guī)定一致的,法院應(yīng)選擇該種解釋?紤]到中國涉及保障措施的法規(guī)比較簡單尚處于摸索階段,通過WTO的規(guī)則和相關(guān)判例對我們正確理解和適用這些法規(guī)將具有重要的意義。
[1] 數(shù)據(jù)來源:信息要攬,駐英國大使館商務(wù)參贊處。http://www.chinese-commercial.org.uk/chinese/2002/020424.htm
[2] Korea-Definitive Safeguard Measures on Imports of Certain Dairy Products, WT/DS98/AB/R, adopted on 12 Jan, 2000;又參見:United States- Definitive Safeguard Measures on Imports of Fresh, Chilled, or Frozen Lamb Meat from New Zealand and Australia, WT/DS177/AB/R and WT/DS178/AB/R;
[3] Report of the Intersessional Working Party on the Complaint of Czechoslovakia Concerning the Withdrawal by the United States of a Tariff Concession under Article XIX of the GATT, GATT/CP/106, adopted 22 October 1951。
[4] Korea-Definitive Safeguard Measures on Imports of Certain Dairy Products, WT/DS98/AB/R, adopted on 12 Jan, 2000。
[5] Argentina- Safeguard Measures on Imports of Footwear, WT/DS121/AB/R, para. 131。
[6] 即WTO《保障措施協(xié)定》第4條2(a)規(guī)定。
[7] United States-Definitive Safeguard Measures on Imports of Wheat Gluten From the European Communities, WT/DS166/AB/R, para. 69。
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