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論刑事訴訟中控審分離原則的理論與實(shí)踐
摘 要:刑事訴訟中控審分離原則是刑事訴訟活動(dòng)牽動(dòng)全局的重要原則,其內(nèi)涵十分豐富,但核心是服務(wù)于司法正義。它與控辯對(duì)抗、審判中心等一系列原理有不可分割的聯(lián)系,其功能在于處分訴權(quán),控制審判。司法實(shí)踐對(duì)于貫徹這一原則存在不徹底甚至違反這一原則的情況。法院提前參與,二審審理范圍以及再審程序的啟動(dòng)等,在與實(shí)踐上乃至于立法上都存在諸多,應(yīng)進(jìn)行更深層次的探索,理清對(duì)審判啟動(dòng)的熟悉,完全按控審分離的要求設(shè)計(jì)。關(guān)鍵詞:刑事訴訟;控審分離原則;審判啟動(dòng)主體
中圖分類號(hào):DF73
標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):1001-5981(2002)03-0082-05
由于近分權(quán)理論的以及對(duì)刑事訴訟活動(dòng)熟悉的深化,刑事訴訟職能劃分理論也就相應(yīng)地凸現(xiàn)出來。對(duì)此,其說法眾多,見仁見智,但將控訴、辯護(hù)、審判確以為刑事訴訟三大基本職能已成為共叫。其中控訴職能與審判職能的分離被以為是刑事訴訟職能區(qū)分賴以維持的重要保障,為現(xiàn)代刑事訴訟公道結(jié)構(gòu)的形成提供了條件。控審分離已成為現(xiàn)代刑事訴訟法定原則中居于核心地位的原則之一[1].我國刑事訴訟法中公、檢、法三機(jī)關(guān)分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約原則也滲透了控審分離的內(nèi)涵,表明我國對(duì)該原則的認(rèn)同。但刑事訴訟法具體程序設(shè)計(jì)以及相關(guān)理論探討中卻存在不***音符。本文擬就此略陳管見,以求教于法學(xué)界同仁。
一 控審分離原則及其功能控審分離原則早在奴隸審判活動(dòng)中就已確立,但一度為封建糾問式訴訟所拋棄,在資產(chǎn)階級(jí)反封建革命中重新得到確認(rèn),成為現(xiàn)代訴訟活動(dòng)的重要原則。現(xiàn)代意義上的控審分離原則包括以下:
1.控訴職能和審判職能分別由國家不同專門機(jī)關(guān)承擔(dān)。在現(xiàn)代訴訟中,由國家專門機(jī)關(guān)承擔(dān)控訴職能(自訴案件控訴職能由自訴人及其法定代理人承擔(dān)),這是區(qū)別于奴隸社會(huì)“控審分離”的基本點(diǎn)。奴隸社會(huì)***式訴訟也實(shí)行控審分離,它是一種建立在私人追訴制基礎(chǔ)上的控審分離,是“古代社會(huì)帶有原始性質(zhì)的司法***的一種自發(fā)體現(xiàn),而非對(duì)刑事訴訟規(guī)律的一種自覺把握!盵2]現(xiàn)代刑事訴訟基于對(duì)犯罪本質(zhì)的更深刻熟悉———犯罪行為不僅侵犯被害人個(gè)人利益,也是對(duì)國家利益、社會(huì)利益的破壞,而確立了以國家追訴主義為基礎(chǔ)的控審分離原則。這表明現(xiàn)代意義上的控審分離并非對(duì)奴隸社會(huì)控審分離的簡單重復(fù),它是一種更高層次上的回回。
2.控訴職能主要由檢察機(jī)關(guān)承擔(dān),審判職能由審判機(jī)關(guān)承擔(dān)。檢察機(jī)關(guān)行使控訴權(quán),審判機(jī)關(guān)行使審判權(quán)。檢察機(jī)關(guān)不能分享審判權(quán),審判機(jī)關(guān)也不能分割公訴權(quán)?卦V權(quán)和審判權(quán)的獨(dú)立性應(yīng)一樣受到和人們同等的關(guān)護(hù)。
3.不告不理,它是控審分離原則的核心。實(shí)在質(zhì)是控訴權(quán)的效力題目,包括程序和實(shí)體雙重內(nèi)容。程序上,體現(xiàn)在控訴權(quán)作為一種請求法院對(duì)被告人進(jìn)行審判并追究其刑事責(zé)任的請求權(quán),并在發(fā)動(dòng)審判程序上具有主動(dòng)性。相對(duì)于控訴權(quán)來說,依靠于審判程序發(fā)揮其功能的審判權(quán)的行使具有被動(dòng)性特點(diǎn),正如一句古老的法諺所敘說的,“沒有訴訟就沒有法官!睂(shí)體上,包括對(duì)人的效力和對(duì)事的效力兩方面。對(duì)人的效力方面,審判只限于起訴書中載明的犯罪嫌疑人;對(duì)事的效力方面,審判只限于起訴書中載明的犯罪事實(shí)。也就是說,法院對(duì)起訴書中載明的內(nèi)容才能審理和判決,由于“作為國家利益的代表,司法機(jī)關(guān)在刑事訴訟過程中要通過行使司法權(quán)保障刑罰權(quán)行使”,“國家放棄自己的義務(wù)將不僅是一種放任行為,而且是一種犯罪行為。”[3]對(duì)于雖在庭審過程中發(fā)現(xiàn),但未被指控的犯罪嫌疑人或犯罪事實(shí),只要檢察機(jī)關(guān)或自訴人及法定代理人未追加,審判機(jī)關(guān)不得自動(dòng)將其回于審判權(quán)使用范圍內(nèi)。審判機(jī)關(guān)可以建議檢察機(jī)關(guān)或自訴人及法定代理人變更指控,但建議不同于強(qiáng)制性的起訴決定,否則是對(duì)控訴權(quán)的分割,扭曲了公道的訴訟結(jié)構(gòu)。
控審分離原則服務(wù)于司法公正,而公正是刑事訴訟的生命所在。亞里士多德以為,理想的法官應(yīng)該是正義的化身。而程序公正首先要求法官處于中立地位。由于訴訟的本質(zhì)在于雙方利益發(fā)生沖突,控訴于他們信任的、權(quán)威的第三方———法官來解決矛盾。而在訴訟中,雙方心理偏向都回于己方,這時(shí)法官為了公道權(quán)衡各種利益,作出判定,中立是最好的選擇[4].法官不中立必然導(dǎo)致審判不公?貙彿蛛x作為規(guī)制控訴權(quán)與審判權(quán)的重要原則,明晰了檢察機(jī)關(guān)、自訴人及其法定代理人與審判機(jī)關(guān)的關(guān)系,給予控訴職能和審判職能正確定位。特別是法官角色的回位使法官不司控訴職能,不為控訴行為,使其訴訟行為與訴訟目標(biāo)相一致。審判程序啟動(dòng)后,法官在法庭上同時(shí)同等地關(guān)注控辯雙方的主張,消除了法官同時(shí)擔(dān)任控方時(shí)在心理上、情感上可能產(chǎn)生的“偏異傾向”,而在控辯雙方之間保持一種超然、無左袒的態(tài)度,使得訴訟結(jié)構(gòu)中,法官中立即法官與控辯雙方的等間隔設(shè)計(jì)理念在現(xiàn)實(shí)中還原獲得支點(diǎn)。同時(shí),控審分離原則也是對(duì)控訴權(quán)專屬性、獨(dú)立性的肯定,并使之與審判權(quán)形成制約關(guān)系,有效防止了法官的恣意專斷。這是一個(gè)題目的兩個(gè)方面,而不應(yīng)只夸大某一方面。
法官中立、控辯對(duì)抗是現(xiàn)代刑事訴訟中的基本格式,是程序正義要求的重要方面。正如美國學(xué)者格里?古德佩斯特所說的,“對(duì)抗制建立在這樣一種假定的基礎(chǔ)之上:雙方律師為其委托人的利益竭盡全力愈甚于追求達(dá)到揭示真實(shí)之目標(biāo)。對(duì)立雙方盡可能擴(kuò)大己方利益的值得尊敬的努力導(dǎo)致這個(gè)最好的系統(tǒng)性的結(jié)果,盡管沒有一方直接為達(dá)到這一結(jié)果而努力!盵5]可見由于辯護(hù)制度的存在,在程序正義實(shí)現(xiàn)的同時(shí),實(shí)體正義也得以伸張?貙彿蛛x承認(rèn)控訴對(duì)于審判的約束力,從而明確了控方攻擊的焦點(diǎn),使辯方能夠有的放矢的行使辯護(hù)權(quán),進(jìn)行充分有效的防御。根據(jù)《布萊克法律辭典》的解釋:“辯護(hù)是指訴訟中被告方所作的提供或聲稱,如依據(jù)法律和事實(shí)說明原告不應(yīng)勝訴或控告不成立……被告人提供證據(jù)反駁刑事指控!盵6]可見,辯護(hù)是與指控相伴而生,相對(duì)立而存在的,無指控也就無所謂辯護(hù)。如若法官對(duì)起訴書中未載明的事項(xiàng)進(jìn)行審理,形成對(duì)被告方的忽然襲擊,無形中剝奪了被告方對(duì)這部分內(nèi)容的辯護(hù)權(quán),與辯護(hù)制度設(shè)計(jì)的初衷完全背離,也貶損了辯護(hù)制度存在的價(jià)值,使程序公正不再具有實(shí)體公正意義。
以上所述,控審分離原則不但是對(duì)控審職能關(guān)系的理性詮釋,而且對(duì)于辯護(hù)職能也間接彰顯了其影響力。因而,控審分離原則在對(duì)控、辯、審三大基本職能格式的確立過程中使符合現(xiàn)代刑事訴訟理念的“三角形結(jié)構(gòu)”脈絡(luò)逐漸凸顯?茖W(xué)訴訟結(jié)構(gòu)的建立,并在與其它因素互動(dòng)過程中,使作為訴訟結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)出發(fā)點(diǎn)的訴訟目的,如安全、自由等價(jià)值得以圓滿實(shí)現(xiàn)。這是對(duì)控審分離原則更深層次的價(jià)值剖析。
由此可知,刑事訴訟控審分離原則在實(shí)現(xiàn)刑事訴訟任務(wù)中具有特定的功能。其最突出的功能可概括為處分功能與控制功能。所謂處分功能是指在訴訟中,對(duì)案件在發(fā)現(xiàn)真實(shí)過程中出現(xiàn)的某種情況的處理,如通過偵查證實(shí)其罪不成立而作出不起訴決定,或由于證據(jù)不充分而作出證據(jù)不足的不起訴決定,以及犯罪比較稍微的不起訴決定,這種處分功能的有效發(fā)揮,使某些不符正當(dāng)定起訴條件的案件不進(jìn)進(jìn)審判程序就能解決,從而節(jié)約了訟訴資源,減少了訴訟消耗,并有利于當(dāng)事人權(quán)益保護(hù)。所謂控制功能是對(duì)審判權(quán)使用的控制,使審判權(quán)的觸角不能主動(dòng)任意延伸到刑事案件中,而固守其權(quán)力本身的被動(dòng)性和中立性等品格,從而保證有效的行使刑罰權(quán)。
二 有關(guān)控審分離實(shí)踐中的幾個(gè)
通過對(duì)控審分離及其功能探析,聯(lián)系司法實(shí)踐,下面就與之相關(guān)的幾個(gè)具體題目進(jìn)行探討。
1.關(guān)于法官參與審前程序的題目
英美法系、大陸法系國家的審前程序無論是偵查還是審查起訴活動(dòng)都受到法官的司法審查。在***和檢察官實(shí)施的偵查行為中,涉及剝奪公民人身自由等的羈押措施必須取得法官簽發(fā)的司法令狀,事先取得法官的授權(quán),“從而確保任何與公民基本權(quán)益有關(guān)的事項(xiàng),都由那些不承擔(dān)偵查使命的中立的司法機(jī)構(gòu)來作出決定。”[7]由于這種制度模式通過法官的參與對(duì)偵查、控訴活動(dòng)形成制約,防止被告人正當(dāng)權(quán)益受到非法侵害。國內(nèi)有些學(xué)者建議在我國建立這種法官參與審前程序進(jìn)行司法審查的機(jī)制。我們以為這是不妥的。由于任何都是一種地方性知識(shí)(吉爾茲語),它要與特定的、、文化等方面的狀況相適應(yīng),并受制于一個(gè)社會(huì)的法律傳統(tǒng),并且往往在與共生制度的互動(dòng)過程中彰顯其價(jià)值。因此,我們在進(jìn)行法律移植時(shí),一方面要用理性的眼光審閱外國法律制度本身,另一方面更要關(guān)注制度與本土資源的親協(xié)力題目。我們以為西方國家實(shí)行審前司法審查制度,至少在程序上、在形式上違反了控審分離原則。由于控審分離原則要求“無訴訟無法官”,將法官審理、裁判權(quán)的行使嚴(yán)格框定在控訴方啟動(dòng)審判程序后,案件進(jìn)進(jìn)審判階段這一特定時(shí)空范圍。而在案件進(jìn)進(jìn)審判階段前,審判權(quán)提前運(yùn)作起來,這種所謂的對(duì)控訴權(quán)的制約由于時(shí)空上的錯(cuò)位變成了對(duì)控訴權(quán)的侵犯,顯然有違控審分離原則。而且在刑事訴訟中,控方承擔(dān)舉證責(zé)任,因此法律賦予其與之相適應(yīng)的對(duì)犯罪嫌疑人采取強(qiáng)制措施的特權(quán)以保障其順利完成指控犯罪的舉證。審前對(duì)犯罪嫌疑人實(shí)行拘留、逮捕等羈押措施,主要目的之一是對(duì)其進(jìn)行訊問,獲得口供。犯罪嫌疑人對(duì)自己是否犯罪及相關(guān)情況最為清楚,他的陳述可能是最真實(shí)、最全面的證據(jù)。犯罪嫌疑人供述作為直接證據(jù),成為查明案件的重要證據(jù)來源。而強(qiáng)制措施的實(shí)施需由法官批準(zhǔn),甚而經(jīng)過聽證程序,均為控訴證據(jù)的獲得設(shè)置了障礙,抑制了控訴權(quán)的順利行使,也了法官的中立地位。盡管這種機(jī)制有違控審分離原則,但對(duì)英美法系國家來說,其自12世紀(jì)以來即形成并延續(xù)至今的正當(dāng)程序的價(jià)值選擇卻能夠說明這種背離在其本土具有可接受性。還需指出的是,大陸法系國家進(jìn)行審前司法審查的法官執(zhí)行的是控訴職能而非審判職能。因此,由其進(jìn)行審前羈押,審前起訴的審查、批準(zhǔn)實(shí)質(zhì)上并不違反控審分離原則,對(duì)控訴犯罪仍然是有利的。而且總體上說,西方國家實(shí)行法官獨(dú)立,進(jìn)行庭前司法審查的預(yù)審法官與庭審法官是截然分開的。因此,西方國家的這種審前司法審查機(jī)制固然形式上有違控審分離原則,但實(shí)際并未造成庭審法官預(yù)斷,影響其在庭審的中立地位。在實(shí)質(zhì)意義上并未與控審分離原則的精神產(chǎn)生硬性碰撞。但是,如若將這種審前司法審查機(jī)制植進(jìn)我國司法土壤中,就不僅是在形式上不符合控審分離原則要求的題目,而且在實(shí)質(zhì)上根本與控審分離原則背道而馳。西方執(zhí)行審前司法審查職能的法官一般是預(yù)審法官,與庭審法官完全分離。而我國未實(shí)行預(yù)審制,并且現(xiàn)時(shí)條件下也不存在建立預(yù)審制的制度條件。由于在我國,基層法院也進(jìn)行大量刑事案件審理工作,沒有像西方國家那樣基層的法院專司預(yù)審之職。若由基層法院分設(shè)不同的部分分別承擔(dān)審前司法審查與法庭審理職能,由于我國實(shí)行法院獨(dú)立而非法官獨(dú)立,實(shí)際操縱中必然出現(xiàn)兩個(gè)部分法官互相“通氣”、交流信息現(xiàn)象,從而使庭審法官形成預(yù)斷,不利于庭審功能的發(fā)揮。我國審前程序并非無制約機(jī)制。我國訴訟程序的制約機(jī)制主要體現(xiàn)在對(duì)發(fā)生、變更、終止刑事訴訟法律關(guān)系行為的“把關(guān)”上,審前程序表現(xiàn)在檢察機(jī)關(guān)對(duì)偵查機(jī)關(guān)生產(chǎn)的“產(chǎn)品”的檢驗(yàn)上。此外,我國還有西方國家所沒有的監(jiān)視機(jī)制。我國檢察機(jī)關(guān)不僅同西方國家檢察機(jī)關(guān)一樣是控訴機(jī)關(guān),承擔(dān)控訴職能,也是法律監(jiān)視機(jī)關(guān),承擔(dān)法律監(jiān)視職能,兩職能分別由其內(nèi)部不同部分承擔(dān)。審前逮捕需由它批準(zhǔn),是其履行法律監(jiān)視職能的體現(xiàn)。這種監(jiān)視不同于制約之處在于:制約是雙向的,而監(jiān)視是單向的。監(jiān)視能夠避免權(quán)力在相互牽制中行使的拖延乃至效能的抵消,因而比制約更有力。至于如何加強(qiáng)、完善監(jiān)視職能則是另一個(gè)題目,至少這種由法律監(jiān)視機(jī)關(guān)而非審判機(jī)關(guān)進(jìn)行審前權(quán)力監(jiān)視的機(jī)制在我國現(xiàn)有司法資源條件下,在制度層面、技術(shù)層面對(duì)懲罰犯罪、保障人權(quán)等刑事訴訟價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)來說是理想的。生搬硬套西方國家的審前司法審查機(jī)制,法官參與審前程序,不但不能使之在異土生根發(fā)芽,反而會(huì)造成更深層的弊害。
2.關(guān)于二審的審理范圍題目
第二審程序又稱上訴審程序,是上級(jí)法院根據(jù)當(dāng)事人上訴或者人民***抗訴,對(duì)下級(jí)法院尚未發(fā)生法律效力的判決、裁定進(jìn)行重新審理的獨(dú)立的審判程序。關(guān)于二審審理范圍,實(shí)質(zhì)上是上訴或抗訴請求對(duì)二審法院的拘束力題目,各國通行的做法是二審的審理范圍以上訴人申請范圍為限,這是一般原則。但也存在例外,即對(duì)于共同犯罪,只有部分被告人上訴的,仍對(duì)整個(gè)案件進(jìn)行審理,而不僅限于上訴人申請的范圍。這是基于共同犯罪行為人間的關(guān)聯(lián)性考慮所作的并不沖擊一般原則的例外。我國刑事訴訟法第186條規(guī)定,“第二審人民法院應(yīng)當(dāng)就第一審判決認(rèn)定的事實(shí)和適用的法律進(jìn)行全面審查,不受上訴或抗訴范圍的限制!笨梢,我國對(duì)二審程序采取全面審查原則,根據(jù)是以為“二審程序的功能是糾正一審法院的錯(cuò)誤判決,正確懲罰犯罪分子,有效地保護(hù)當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益,因而要貫徹‘實(shí)事求是,有錯(cuò)必糾’原則。”[8]我們以為,我國二審程序的全面審查規(guī)定違反控審分離原則,其根源在于對(duì)二審程序功能之誤解。二審程序并不是一個(gè)能夠貫徹“實(shí)事求是,有錯(cuò)必糾”原則的全面糾錯(cuò)程序。二審程序中有一個(gè)重要的上訴不加刑原則。作為資產(chǎn)階級(jí)***革命的產(chǎn)物,上訴不加刑原則最早為1808年法國刑事訴訟法典確認(rèn),現(xiàn)為世界上大多數(shù)國家接受。上訴不加刑原則是從“不利益變更禁止原則”引申出來的。其基本是,刑事案件于一審判決后,被告人或者他的近支屬、監(jiān)護(hù)人以及辯護(hù)人不服而為被告人的利益提起上訴的,上訴審法院不得判處比原判決更重的刑罰。只有在為被告的不利上訴時(shí),上訴審法院才可處比原判決更重的刑罰[8].我國刑事訴訟法第190條確立了上訴不加刑原則。上訴不加刑原則的確立有利于保障被告人上訴權(quán)的有效實(shí)現(xiàn),保證上訴制度和兩審終審制度的貫徹執(zhí)行。由于根據(jù)司法實(shí)踐,二審盡大多數(shù)是由被告人一方上訴引起的。所以,二審終審制度作用的發(fā)揮很大程度上取決于被告人上訴權(quán)的積極行使,若被告方為自己的利益上訴,反而遭到加刑的不利后果,就增加了被告方上訴的思想負(fù)擔(dān)。被告不敢上訴,怠于行使上訴權(quán),使二審終審制度設(shè)計(jì)流于形式。因此,以為二審程序是全面糾錯(cuò)程序,實(shí)際上是與再審程序功能混淆。二審程序的正確定位應(yīng)是被告人的權(quán)利救濟(jì)程序。因而,“上訴權(quán)人得自由處分其權(quán)利。原審裁判對(duì)被告人不利之處,他感受最深刻。其上訴請求以外的事項(xiàng),在法律上被以為是公正的、適法的,因此無需審查。”[9]可見,控審分離固然是調(diào)整控方與審方關(guān)系的準(zhǔn)則,由于二審程序的特殊性質(zhì),決定了辯方上訴時(shí),也適用該原則。而檢查機(jī)關(guān)作為控方,其抗訴應(yīng)遵循控審分離原則,由以上,道理是顯明的。由此,控審分離原則在二審程序中亦稱“訴審分離”。理所當(dāng)然的二審的審理應(yīng)受訴的內(nèi)容的制約。實(shí)踐中,離開當(dāng)事人的訴和控訴的內(nèi)容而另外出現(xiàn)審判不當(dāng)?shù)氖率呛苌僖姷摹?BR>
3.關(guān)于法院啟動(dòng)生效判決再審程序的題目
生效判決再審程序是對(duì)已發(fā)生法律效力的判決,由于事實(shí)認(rèn)定或法律適用有錯(cuò)誤而對(duì)案件重新審理的程序。它在性質(zhì)上是一種全面糾錯(cuò)程序。關(guān)于有權(quán)啟動(dòng)再審程序的主體,國外一般包括檢察官和當(dāng)事人,法院無權(quán)啟動(dòng)再審程序。根據(jù)我國刑事訴訟法第205條規(guī)定,再審程序由最高人民法院、上級(jí)人民法院以及各級(jí)人民法院院長提交審委會(huì)討論決定提起,或由最高人民***、上級(jí)人民***抗訴提起,而當(dāng)事人及法定代理人、近支屬的申訴固然不能直接啟動(dòng)再審程序,但可以作為再審的材料來源,是司法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)錯(cuò)判案件的一條重要渠道?梢,我國再審權(quán)啟動(dòng)主體是人民法院和人民***。表面看來,我國建立了一種多渠道的監(jiān)視體系,而且還有獨(dú)具特色的法院自身監(jiān)視,似乎更有利于發(fā)現(xiàn)、糾正錯(cuò)案,最大限度實(shí)現(xiàn)個(gè)案公正。但我們以為,法院作為啟動(dòng)再審權(quán)的主體有悖于控審分離原則,不但違反了程序正義的要求,并且司法實(shí)踐表明,也并不能實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正。根據(jù)控審分離原則的要求,控訴權(quán)是啟動(dòng)審判程序的主動(dòng)性權(quán)力,而審判權(quán)則相對(duì)具有被動(dòng)性,在控方啟動(dòng)審判程序前,它應(yīng)處于一種休眠狀態(tài),是一種潛伏的權(quán)力,只有控方啟動(dòng)審判程序后,它才得以活躍起來,不存在審判權(quán)自我啟動(dòng)的法理依據(jù)。這在形式上違反了控審分離原則的要求。而且,法院再審的條件是“發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤”,試問不審理,不接觸案件實(shí)體內(nèi)容,何以得知“確有錯(cuò)誤”?很明顯,法官在審判前已經(jīng)形成預(yù)斷,直接影響庭審功能的發(fā)揮與審判公正的實(shí)現(xiàn)。如若說對(duì)于被上級(jí)法院發(fā)回重審的案件,下級(jí)法院重新組成合議庭審理,即使這個(gè)矛盾并不十分突出的話,那么,上級(jí)法院發(fā)現(xiàn)下級(jí)法院審結(jié)的案件確有錯(cuò)誤而提審時(shí),由于我國法院機(jī)構(gòu)內(nèi)部的行政化而非司法化的運(yùn)行機(jī)制,并不能達(dá)到立法設(shè)定的自我監(jiān)視的目的。況且,自我監(jiān)視是否符合監(jiān)視的機(jī)理都是值得懷疑的。由于自我否定、自我糾錯(cuò)無論從何種意義上來說,都是困難的,不是可以完全倚重的。因此,法院應(yīng)排除在再審程序啟動(dòng)權(quán)主體之外。實(shí)在,上級(jí)法院發(fā)現(xiàn)下級(jí)裁判的錯(cuò)誤的途徑,一般來說,還是當(dāng)事人的申訴。那么,法院本院院長提出再審的材料又是怎樣獲得的呢?也是來自于當(dāng)事人或社會(huì)的監(jiān)視。而法律上或理論上不把這種申訴控告或監(jiān)視者看成是提起的主體而說成材料來源,目的是防止誤以為提出申訴、控告者假如是再審主體,那么只要一旦提出再審要求,就可以實(shí)現(xiàn)再審。這實(shí)際上是理論的一種誤導(dǎo),在這里所指的主體是一種權(quán)利性資格載體,權(quán)利是否實(shí)現(xiàn),還需要具備必要條件。所以當(dāng)事人及其法定代理人,近支屬雖是提出再審的權(quán)利主體,他們有權(quán)要求申訴,一但這要求符正當(dāng)定條件,就應(yīng)再審。即使是上訴不符合條件的,也不能引起二審,對(duì)于檢察機(jī)關(guān)也一樣,所以再審的審查權(quán)屬法院,提起權(quán)屬檢察機(jī)關(guān)和當(dāng)事人等。
三 關(guān)于啟動(dòng)審判行為的權(quán)利性質(zhì)
審判權(quán)是一種被動(dòng)性的司法職權(quán),能夠啟動(dòng)審判行為的必然為審判權(quán)范圍之外的權(quán)利。按照控審分離的原理,啟動(dòng)審判行為的權(quán)利應(yīng)屬于訴權(quán)性質(zhì)?墒窃V權(quán)并非單一的控訴權(quán)(起訴權(quán)),其表現(xiàn)形式是多樣的。訴權(quán)主體依法向法院提起訴訟請求,這種請求可分解為起訴、上訴、抗訴或申訴。
前面有關(guān)提起審判程序的主體題目就涉及到訴權(quán)性質(zhì)這一基本理論,即控訴、起訴、上訴、抗訴、申訴等行為是屬訴權(quán)行為,不是行使審判權(quán)范疇的行為。一般來說,起訴、控告(訴)是訴權(quán)沒有異議,而上訴、申訴、抗訴并非是控方或完全是從控方發(fā)出的行為,其行為性質(zhì)就應(yīng)認(rèn)真思考了。假如啟動(dòng)審判程序是屬于訴權(quán)的行為,而非審判行為,這一題目就很輕易分清界限了。無疑的,起訴、上訴、申訴、抗訴都是訴權(quán)表示的方式,僅由于上訴、申訴等行為方式一般是屬被告方提出而已。而對(duì)訴的理解不能只理解為一方的權(quán)利,被訴方也有反駁指控提出請求的權(quán)利,這種行為假如向有審判權(quán)的機(jī)關(guān)提出,當(dāng)然可啟動(dòng)審判程序,它們都是啟動(dòng)審判程序的訴訟動(dòng)力。
審判權(quán)是被動(dòng)性職權(quán),不能自行啟動(dòng)審判程序,這是訴訟不可動(dòng)搖的基本觀點(diǎn)和理論基石。因此上述種種訴的行為形式都屬訴權(quán)范圍的行為,他們的主體應(yīng)是訴權(quán)的主體,而非審判權(quán)主體[1].所以啟動(dòng)審判程序行為雖近似于審判行為,但應(yīng)界定在訴權(quán)的內(nèi)涵中。正由于如此,無論如何也不能說法院是提起審判程序的主體,啟動(dòng)(提起)審判的主體只能是享有訴權(quán)的機(jī)關(guān)和個(gè)人。法院只擁有對(duì)訴進(jìn)行審查的權(quán)力,審查是否合符審判法定條件,對(duì)分歧符開庭法定條件的決定不開庭審判。至于檢察機(jī)關(guān)通過抗訴提起開庭審判要求,權(quán)力機(jī)關(guān)(人大)依法要求法院再審,法院也要審查,但不能駁回。這是由于法律賦予了它們法律監(jiān)視權(quán),這是法律上的例外。法院雖是審判機(jī)關(guān),但法院不享有訴權(quán),所以一般法院就無法成為提起審判程序的主體,那種以為法院是提起審判監(jiān)視程序的主體的說法,無疑是對(duì)開庭前的審查權(quán)與啟動(dòng)審判程序權(quán)相混淆的結(jié)果。當(dāng)然也有特殊情況,如我國死刑復(fù)核程序的提起就是這種情況,不須經(jīng)過訴的啟動(dòng),而自行進(jìn)進(jìn)復(fù)核程序,這也可以理解為二審程序的延伸,而不構(gòu)成獨(dú)立的審級(jí)。除此以外,都應(yīng)嚴(yán)格的按控審分離原則設(shè)計(jì)其程序,克服存在的與此原則相悖的情況。
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