“刑事政策”應(yīng)當(dāng)是什么？-刑事政策概念解析

關(guān)鍵詞: 刑事/政策/刑事政策

　　自從18世紀(jì)末、19世紀(jì)初費(fèi)爾巴哈提出刑事政策(德文Kriminalpolitik；法文la politique criminelle；英文criminal policy)概念以來，① 人們?yōu)樾淌抡�策這一概念提出了多種多樣的定義，刑事政策研究的歷史幾乎成了刑事政策定義不斷添附的歷史。② 如今，當(dāng)人們?cè)谛淌抡�策題下不斷地展開研究和討論的時(shí)候，什么是刑事政策卻仍然是一個(gè)布滿爭(zhēng)議的題目。我國(guó)的刑事政策研究初興于20世紀(jì)90年代，③ 應(yīng)當(dāng)如何界定和使用刑事政策概念，更有待澄清。
　　如何界定和理解刑事政策概念，本質(zhì)上是刑事政策觀念題目。刑事政策定義上的分歧，反映了不同的刑事政策觀念之間的分歧和碰撞。有鑒于此，本文試圖在揭示刑事政策概念本義的條件下，明確我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持怎樣的刑事政策觀念，而不是簡(jiǎn)單地對(duì)刑事政策概念的定義再做添附。
　　一、兩種刑事政策觀念
　　我國(guó)學(xué)者在對(duì)刑事政策概念加以辨析并試圖做出某種界定時(shí)，通常采用如下思路：首先對(duì)“刑事政策”一詞做語義分析，例如，將“刑事政策”一詞理解為由“刑事”加“政策”而構(gòu)成的一個(gè)偏正詞組，先分別解釋何謂“刑事”、何謂“政策”，最后再界定何謂“刑事政策”。然后，對(duì)眾多的刑事政策概念的定義進(jìn)行參酌比較，以求得一種共叫或者一個(gè)“最至公約數(shù)”。④ 這種研究思路對(duì)于我們理解和把握“刑事政策”概念的涵義是有所幫助的，但缺陷是在對(duì)刑事政策一詞的解釋中抽離了歷史的與文化的要素，失往了對(duì)刑事政策概念進(jìn)行本質(zhì)性考察的初衷，而把刑事政策概念的定義之辨簡(jiǎn)化成了刑事政策概念的表達(dá)技巧題目，甚至把一個(gè)概念題目當(dāng)作了純粹的詞語題目。
　　如何定義刑事政策概念，無疑是一個(gè)理論題目、學(xué)術(shù)題目，但作為一種客觀事實(shí)的刑事政策是屬于“實(shí)踐應(yīng)用”范疇的東西，是需要主體按照一定價(jià)值取向進(jìn)行選擇的社會(huì)建制，由此決定，如何定義刑事政策概念，與其說是一個(gè)理論題目、學(xué)術(shù)題目，不如說是一個(gè)實(shí)踐題目、一個(gè)價(jià)值取向題目更為確切，由于其宗旨不是解決學(xué)術(shù)題目，而是解決實(shí)踐、解決刑事政策(或犯罪對(duì)策)的價(jià)值取向題目。換言之，如何界定刑事政策概念題目，本質(zhì)上是應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持何種刑事政策觀念的題目。定義之爭(zhēng)隱含著的是觀念之爭(zhēng)。當(dāng)我們提出并試圖回答“什么是刑事政策”或“刑事政策的本義是什么”的同時(shí)，也就必然隱含著、并且終極要按照一定的價(jià)值取向予以回答“應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持怎樣的刑事政策觀念”這一題目。進(jìn)而言之，研究和定義刑事政策概念的關(guān)鍵題目不在于它“已經(jīng)是什么”，而在于它“應(yīng)當(dāng)是什么”；不是在解決刑事政策概念的歷史名分，而是要明確刑事政策概念的現(xiàn)實(shí)意義。在解決刑事政策概念題目上，我們所面對(duì)的不是一個(gè)簡(jiǎn)單的客觀性描述題目，而是一個(gè)需要進(jìn)行判定和選擇的刑事政策價(jià)值取向題目。事實(shí)上，“什么是刑事政策”與“應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持怎樣的刑事政策觀念”是同一個(gè)題目的兩個(gè)方面。所以，要想回答什么是刑事政策以及應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持怎樣的刑事政策觀念這一題目，必須對(duì)刑事政策進(jìn)行歷史分析，從歷史的視角，透過刑事政策觀念的演變來揭示和把握刑事政策的精神實(shí)質(zhì)。追尋刑事政策觀念形成及其演變的歷史脈絡(luò)，是理解刑事政策概念本義的最好方法。按照這個(gè)思路來分析刑事政策，不是要簡(jiǎn)單地給出一個(gè)抽象的刑事政策概念的定義，也不是試圖求得一個(gè)刑事政策的“最至公約數(shù)”，而是在明晰概念本義的基礎(chǔ)上，明確我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持怎樣的刑事政策觀念，和應(yīng)當(dāng)在實(shí)踐中運(yùn)用怎樣的刑事政策。
　　假如對(duì)費(fèi)爾巴哈提出刑事政策概念以來可以列舉出的五花八門的刑事政策概念的定義做一番解析并加以回類，人們對(duì)刑事政策概念的基本理解實(shí)在只有兩種，一種是古典的刑事政策，即單一的刑事懲罰政策，另一種是現(xiàn)代的科學(xué)的刑事政策。當(dāng)然，在這兩種基本理解之上，或可衍生出介于兩者之間的其他一些理解，但那不過是兩種基本理解的變體或者折衷。⑤ 在中外學(xué)界，通常把這兩種刑事政策分別叫做狹義的刑事政策和廣義的刑事政策。然而，這種劃分沒能揭示上述兩種刑事政策的精神實(shí)質(zhì)，或者說沒能清楚地揭示隱伏于其后的刑事政策觀念，相反，這種劃分會(huì)使人們誤以為如何界定和使用刑事政策概念只是取決于定義者的個(gè)人偏好或取向，把一個(gè)重要的實(shí)踐題目視為無所謂的學(xué)術(shù)分歧題目。
　　對(duì)刑事政策的上述兩種基本理解，在形成順序上一先一后，在內(nèi)容上一窄一寬，這種一先一后、一窄一寬的格式，是在特定的歷史進(jìn)程中形成的，反映了刑事政策觀念以及刑事政策科學(xué)發(fā)展演進(jìn)的歷史過程的階段性。尤需留意的是，對(duì)刑事政策的上述兩種基本理解，代表著兩種不同的刑事政策觀念。
　　作為一種客觀事實(shí)的古典刑事政策自古就存在，而古典刑事政策觀念的形成則要晚得多，大致可以溯源至18世紀(jì)末、19世紀(jì)初處于壯盛期的刑事古典學(xué)派那里，它見諸于費(fèi)爾巴哈、貝卡利亞、邊沁等人的著作之中。這種古典的刑事政策觀念建立在對(duì)犯罪的本質(zhì)及原因進(jìn)行抽象的思辨的基礎(chǔ)之上，它把犯罪理解為抽象的規(guī)范性事實(shí)，把具體犯罪行為理解為是行為人功利計(jì)算、自由選擇的結(jié)果，并終極由上述自由意志論犯罪觀導(dǎo)出報(bào)應(yīng)刑論或威懾刑論刑罰觀。因此，古典刑事政策基本上是指刑事立法和司法的技巧和技術(shù)，所要考慮的核心題目是如何使刑罰運(yùn)用得更加公道而有效。費(fèi)爾巴哈對(duì)刑事政策的界定，可能是古典刑事政策觀念的第一次明確表達(dá)，他以為，“刑事政策是國(guó)家據(jù)以與犯罪作斗爭(zhēng)的懲罰措施的總和”，“是立法國(guó)家的聰明”，是“刑法的輔助知識(shí)”。費(fèi)氏的刑事政策觀概括起來就是：用刑罰進(jìn)行懲罰是解決犯罪題目的唯一對(duì)策。他的這種觀念為古典刑法和刑法學(xué)的發(fā)展帶來了巨大的空間，以至于把本來應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)刑法發(fā)展的刑事政策也被刑法和刑法學(xué)收留于麾下。受其影響，后來的刑法學(xué)家們大都把刑事政策理解為刑法的輔助知識(shí)，理解為刑事立法政策，即刑事立法技術(shù)或具體刑法制度的運(yùn)用技巧；后來稍有擴(kuò)展，理解為刑事立法政策、刑事司法政策和刑罰執(zhí)行政策的總和。德國(guó)當(dāng)代刑法學(xué)家漢斯·海因里�！ひ�賽克和托馬斯·魏特根在《德國(guó)刑法教科書(總論)》一書中對(duì)刑事政策的理解，便是對(duì)古典刑事政策觀念清楚的繼續(xù)。他們以為：“刑事政策探討的題目是，刑法如何制定，以便其能最好地實(shí)現(xiàn)其保護(hù)社會(huì)的任務(wù)。刑事政策與犯罪的原因聯(lián)系在一起，它探討如何描述犯罪構(gòu)成要件特征以便與犯罪的實(shí)際情況相適應(yīng)；它嘗試確定在刑法中適用的制裁措施的作用方式；它斟酌答應(yīng)立法者將刑法延伸到何種程度以便使公民的自由空間不會(huì)超過不必要的限制；它檢驗(yàn)實(shí)體刑法是否作了使刑事訴訟能夠得以進(jìn)行的規(guī)定”。⑥ 他們還說：“除刑法教義學(xué)外，刑事政策也是刑法學(xué)的一部分。刑事政策主要與現(xiàn)行刑法的修改有關(guān)。它首先以現(xiàn)行法律為出發(fā)點(diǎn)，同時(shí)也吸收了刑法教義學(xué)的研究成果。它根據(jù)犯罪學(xué)經(jīng)驗(yàn)研究的成果，對(duì)在將來修訂現(xiàn)行法律的要求提供理由。因此，刑事政策是刑法教義學(xué)和犯罪學(xué)之間的一個(gè)重要的橋梁”。⑦ 這種古典的刑事政策觀念，夸大的是通過對(duì)刑罰的人性的、公道化的運(yùn)用來打擊和控制犯罪，把解決犯罪題目的全部�？醇耐杏谖ㄒ坏男淌聭土P，還沒有跳出刑法或刑罰這個(gè)“小圈子”往思考犯罪的應(yīng)對(duì)之策。確切地說，這種古典的刑事政策僅僅是一種刑事懲罰政策，或刑罰運(yùn)用的策略與技巧，在英語中，其更為正確的表達(dá)方式也許應(yīng)當(dāng)是penal policy，而不是criminal policy。⑧ 固然它的主要任務(wù)被設(shè)定為檢討刑事立法、刑事司法和刑罰執(zhí)行，但事實(shí)上這種被統(tǒng)攝于刑法學(xué)研究之下，成為刑法學(xué)的輔助知識(shí)的刑事政策，除了為刑事立法、刑事司法和刑罰執(zhí)行提供一些策略和技巧方面的建議外，很難指看它能夠跳出古典主義刑法的固有框架、站在罪刑法定原則之外而就古典主義刑事立法、刑事司法和刑罰執(zhí)行的基本精神、原則和態(tài)度提供一些批判性的建議或者知識(shí)。這種古典的刑事政策觀念，至今仍然為發(fā)展中國(guó)家的大多數(shù)刑事法學(xué)家繼續(xù)著，客觀上自覺不自覺地拒盡接受現(xiàn)代科學(xué)的刑事政策觀念。
　　現(xiàn)代的科學(xué)的刑事政策萌芽于19世紀(jì)30年代，它不再僅僅是刑事立法技術(shù)和刑事司法技術(shù)，而是建立在決定論犯罪觀上，并且建立在對(duì)犯罪現(xiàn)象、犯罪人科學(xué)觀察和對(duì)犯罪原因的實(shí)證研究的基礎(chǔ)之上——即建立在犯罪學(xué)對(duì)犯罪現(xiàn)象的科學(xué)熟悉基礎(chǔ)之上的預(yù)防犯罪的策略和方法�，F(xiàn)代意義上的科學(xué)的刑事政策觀念不再把刑罰視為最為有效的或唯一的犯罪防止之策，而是要求跳出刑法或刑罰這個(gè)“小圈子”之外，另尋一種比單一的刑罰報(bào)應(yīng)或刑罰威懾更為有效的、科學(xué)的預(yù)防犯罪之策。著眼于預(yù)防、夸大科學(xué)、不惟刑罰，是現(xiàn)代意義上的科學(xué)的刑事政策的基本特點(diǎn)。
　　19世紀(jì)30年代以法國(guó)的蓋里(A. M. Gerry, 1802-1866)和比利時(shí)的凱特勒(Adolphe Quetelet, 1796-1874)為代表的“制圖學(xué)派”(cartographic school)進(jìn)行了犯罪統(tǒng)計(jì)研究，他們固然沒有系統(tǒng)提出具體的刑事政策主張，但讓人們留意到了年齡、性別、季節(jié)、職業(yè)、教育、貧困等自然——社會(huì)因素對(duì)犯罪的影響，從而啟發(fā)人們以科學(xué)的態(tài)度和方法來應(yīng)對(duì)犯罪題目。19世紀(jì)晚期以龍勃羅梭(Cesare Lombroso, 1836-1909)、菲利(Eerico Ferri, 1856-1929)和加羅法洛(Rattaele Garofalo, 1852-1934)為代表的意大利實(shí)證學(xué)派，運(yùn)用人類學(xué)、生物學(xué)以及社會(huì)學(xué)等科學(xué)方法對(duì)犯罪人和犯罪現(xiàn)象進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)型研究，明確提出要建立科學(xué)的犯罪防止對(duì)策。法國(guó)刑法學(xué)家、新社會(huì)防衛(wèi)論的主倡者安賽爾(Mace Ancel, 1902-1990)在評(píng)價(jià)意大利實(shí)證學(xué)派對(duì)現(xiàn)代刑事科學(xué)意義上的刑事政策觀念的形成所具有的貢獻(xiàn)時(shí)說：“實(shí)證主義運(yùn)動(dòng)依次或同時(shí)促成了現(xiàn)代意義上的犯罪學(xué)、刑事政策學(xué)和社會(huì)防衛(wèi)運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)生”。⑨ 差未幾是同時(shí)，深受迪爾凱姆和塔德(G. habriel Tarde, 1843-1904)的社會(huì)學(xué)思想以及凱特勒的犯罪統(tǒng)計(jì)學(xué)研究的影響，在法國(guó)，犯罪社會(huì)學(xué)研究成為主流，形成以拉卡薩涅(Jean Alexandre Eugene Lacassagne, 1843-1924)為代表的“法國(guó)里昂學(xué)派”，該學(xué)派的犯罪社會(huì)學(xué)研究對(duì)于現(xiàn)代科學(xué)意義上的刑事政策觀念的形成與成熟也起到了一定程度的推動(dòng)作用。這些在刑法之外的、從社會(huì)角度對(duì)犯罪現(xiàn)象本身所做的經(jīng)驗(yàn)型研究，開辟了人類理性而科學(xué)地對(duì)待犯罪題目之先河。
　　當(dāng)然，對(duì)現(xiàn)代科學(xué)意義上的刑事政策觀念的終極確立并走向成熟，功勞最大確當(dāng)屬以德國(guó)的李斯特(Franz v. Liszt, 1851-1919)、意大利的菲利為代表的犯罪社會(huì)學(xué)派(或稱刑事社會(huì)學(xué)派)理論和以法國(guó)的安賽爾為代表的新社會(huì)防衛(wèi)論。在費(fèi)爾巴哈之后，刑事政策觀念稍有沉寂，安賽爾說，是李斯特復(fù)興了刑事政策觀念。事實(shí)上，李斯特不僅復(fù)興了刑事政策概念，而且提出了全新的刑事政策觀念。由于他的貢獻(xiàn)，產(chǎn)生了以犯罪學(xué)(尤其指犯罪原因?qū)W)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代科學(xué)意義上的刑事政策學(xué)。李斯特與荷蘭的范·哈邁爾(Hamell)、比利時(shí)的阿道夫·普林斯(Adolf Prins)于1889年共同創(chuàng)立了國(guó)際刑法同盟，該同盟章程確認(rèn)，刑法應(yīng)吸收人類學(xué)和社會(huì)學(xué)的研究成果；刑罰不是與犯罪作斗爭(zhēng)的唯一手段。這表明了超越于古典刑事政策觀念的現(xiàn)代科學(xué)刑事政策觀念的正式確立；表明了人類社會(huì)的單一的古典刑事政策歷史的結(jié)束，一個(gè)新的以社會(huì)預(yù)防為主、輔之以懲罰的現(xiàn)代的科學(xué)刑事政策的開始，是具有歷史階段性的里程碑。李斯特本人將刑事政策界定為“國(guó)家與社會(huì)據(jù)以組織反犯罪斗爭(zhēng)的原則的總和”，⑩ 并提出“最好的社會(huì)政策就是最好的刑事政策”。與上述觀點(diǎn)相一致，李斯特反對(duì)古典刑事政策論者把犯罪作為一種純粹的規(guī)范性事實(shí)而加以形而上學(xué)的研究(抽象思辨)，而是夸大把犯罪作為一種社會(huì)現(xiàn)象加以社會(huì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、心理學(xué)、人類學(xué)等方面的科學(xué)研究，以為“假如不是從犯罪的真實(shí)的、外在的表現(xiàn)形式和內(nèi)在原因上對(duì)犯罪進(jìn)行科學(xué)的研究，那么，有目的地利用刑罰——與犯罪作斗爭(zhēng)的武器——充其量不過是一句空話”。(11) 由犯罪人類學(xué)派態(tài)度轉(zhuǎn)向犯罪社會(huì)學(xué)派態(tài)度的菲利，固然沒有直接使用刑事政策以及社會(huì)政策概念，但在夸大尋找刑罰之外的其他間接的、更為有效的防衛(wèi)手段——菲利稱之為刑罰的替換措施——來防止犯罪(而不是威懾或報(bào)應(yīng)犯罪)這一點(diǎn)上，與李斯特的觀點(diǎn)十分一致。(12) 以犯罪學(xué)研究為基礎(chǔ)，科學(xué)地處理和預(yù)防犯罪；夸大預(yù)防重于懲罰，并夸大犯罪社會(huì)政策在預(yù)防犯罪中的作用，是李斯特以及菲利等人刑事政策思想的基本特征。
　　當(dāng)代法國(guó)刑法學(xué)家安賽爾可謂為刑事政策理論的集大成者，他把自己的刑事政策理論名之為“社會(huì)防衛(wèi)論”。從淵源上講，社會(huì)防衛(wèi)思想可以追溯至古希臘的柏拉圖、中世紀(jì)的奧古斯丁，但是，現(xiàn)代意義上的社會(huì)防衛(wèi)論是在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后作為對(duì)“極權(quán)政治的反動(dòng)”和對(duì)踐踏人權(quán)的納粹政權(quán)的法治反思而出現(xiàn)的刑事政策理論，因此，安賽爾又把自己所倡導(dǎo)的社會(huì)防衛(wèi)論稱作“一場(chǎng)人性主義的刑事政策學(xué)運(yùn)動(dòng)”。(13) 按照安賽爾的解釋，“社會(huì)防衛(wèi)”一詞的本義是保衛(wèi)社會(huì)免受犯罪侵害。在歷史上很長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，社會(huì)防衛(wèi)一直建立在嚴(yán)厲打擊犯罪的刑法制度的基礎(chǔ)上，自19世紀(jì)尤其是19世紀(jì)末起，隨著人文科學(xué)的發(fā)展、犯罪學(xué)以及刑罰學(xué)的產(chǎn)生，人們開始對(duì)刑罰制度的目的及其公道性提出質(zhì)疑，發(fā)現(xiàn)除刑罰之外，對(duì)于犯罪還有很多極有價(jià)值但不一定帶有懲罰性質(zhì)的反應(yīng)方式。于是，“社會(huì)防衛(wèi)”有了新的含義和新的價(jià)值，并取得了相對(duì)于刑法和刑罰的自主地位，“一場(chǎng)極大的思想運(yùn)動(dòng)隨之產(chǎn)生”。(14) 社會(huì)防衛(wèi)運(yùn)動(dòng)是一場(chǎng)思想運(yùn)動(dòng)、立法運(yùn)動(dòng)和改革運(yùn)動(dòng)，它堅(jiān)持三大基本觀點(diǎn)：一是對(duì)現(xiàn)行與犯罪作斗爭(zhēng)的制度進(jìn)行批判性研究；二是聯(lián)合所有的人文科學(xué)對(duì)犯罪現(xiàn)象進(jìn)行綜合性研究，反對(duì)對(duì)犯罪進(jìn)行單一的刑法教條主義式的研究，反對(duì)把刑法作為解決犯罪題目的唯一手段；三是在對(duì)現(xiàn)行與犯罪作斗爭(zhēng)的制度進(jìn)行批判性和綜合性研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一個(gè)果斷反對(duì)傳統(tǒng)報(bào)復(fù)性懲罰制度和堅(jiān)持人性主義態(tài)度的嶄新的刑事政策體系。(15) 在安賽爾的觀念中，刑事政策應(yīng)當(dāng)是一種超越于刑法之外并凌駕于刑法之上的社會(huì)組織反犯罪斗爭(zhēng)并旨在保護(hù)高尚公民的藝術(shù)與戰(zhàn)略。當(dāng)然，安賽爾的社會(huì)防衛(wèi)論也帶有明顯的折衷色彩，它是綜合吸收古典刑事政策理論和現(xiàn)代科學(xué)意義上的刑事政策理論的公道成分構(gòu)建而成的刑事政策理論，因而被稱為“新社會(huì)防衛(wèi)論”。他的這種新社會(huì)防衛(wèi)論既區(qū)別于意大利實(shí)證學(xué)派和以李斯特為代表的刑事社會(huì)學(xué)派提出的刑事政策理論，又區(qū)別于意大利刑法學(xué)家格拉馬蒂卡(Filippo Gramatica, 1901-1979)的激進(jìn)社會(huì)防衛(wèi)論。(16) 它一方面在相當(dāng)大程度上接受古典刑事政策所賴以建立的自由意志論犯罪觀，另一方面又反對(duì)對(duì)犯罪作抽象的刑法教條主義的研究，果斷主張對(duì)犯罪進(jìn)行綜合性的科學(xué)研究；它一方面主張超越刑法，在刑法之外熟悉犯罪和尋求犯罪對(duì)策，另一方面又不放棄刑法，把刑罰作為犯罪對(duì)策的手段之一；它一方面容納古典派的道義責(zé)任論，反對(duì)實(shí)證學(xué)派的社會(huì)責(zé)任論，另一方面又主張刑事責(zé)任的根據(jù)應(yīng)當(dāng)是行為人而不是行為。
　　安賽爾的刑事政策理論代表了當(dāng)今西方刑事政策運(yùn)動(dòng)的發(fā)展方向，當(dāng)代西方不少有影響的刑事政策學(xué)家都不同程度地接受了安賽爾的刑事政策思想。例如，法國(guó)學(xué)者米海依爾·戴爾瑪斯-馬蒂固然重新啟用了費(fèi)爾巴哈的表述格式，卻表達(dá)了與安賽爾基本一致的刑事政策思想：“刑事政策就是社會(huì)整體據(jù)以組織犯罪現(xiàn)象的反應(yīng)的方法的總和，因而是不同社會(huì)控制形式的理論與實(shí)踐。當(dāng)然刑法依然存在，依然是刑事政策的最重要的核心、最高壓區(qū)和最亮點(diǎn)。但在刑事政策的領(lǐng)域里，刑法實(shí)踐并不是一枝獨(dú)秀的，而是被其他的社會(huì)控制的實(shí)踐所包圍著。這些實(shí)踐有非刑事的(如行政制裁)，有非懲罰性的(如預(yù)防、賠償和調(diào)解)，甚至有非國(guó)家的(私人民兵的懲罰活動(dòng)，國(guó)際大赦組織的***行動(dòng)，或作為某些行業(yè)治理的紀(jì)律措施)”。(17)
　　通過歷史性考察，我們發(fā)現(xiàn)，那種建立在對(duì)犯罪的規(guī)范分析和形而上學(xué)研究基礎(chǔ)之上、作為刑事立法和司法技術(shù)的古典刑事政策，由于它依附于刑法，沒能跳出刑法的小圈子往審閱和批判刑法并超越刑法而構(gòu)建一個(gè)更為有效的犯罪對(duì)策體系，因而與其說它是刑事政策，不如說它是刑法的一個(gè)附屬部分或輔助知識(shí)。事實(shí)上，作為刑事立法司法技術(shù)的刑事政策，早在費(fèi)爾巴哈提出刑事政策概念以前就或粗疏或精巧地一直存在著，也就是說，作為刑事立法司法技術(shù)的刑事政策從來就不是一個(gè)新的事物。費(fèi)氏的這種刑事政策觀念并不是什么新的創(chuàng)造，只不過是對(duì)當(dāng)時(shí)的以單純的刑事懲罰致力于解決犯罪題目的古典刑事政策實(shí)踐的理論概括。他對(duì)刑事政策概念的提出以及古典刑事政策觀念的形成，并沒有促成那種超越于刑法、具有獨(dú)立自主地位的刑事政策的誕生。到了19世紀(jì)末，當(dāng)刑事政策概念被賦予現(xiàn)代的科學(xué)內(nèi)涵之后，刑事政策才真正被注進(jìn)生命之魂并獲得獨(dú)立自主的品格。因此，就其本義來說，刑事政策應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)代意義上的科學(xué)的刑事政策。它建立在犯罪學(xué)以及其他人文科學(xué)基礎(chǔ)之上，夸大以科學(xué)的態(tài)度以及法治和人性主義的態(tài)度來有效地處理和預(yù)防犯罪。當(dāng)然，我們?cè)诳隙ìF(xiàn)代科學(xué)的刑事政策的同時(shí)，并不排斥刑事立法司法技術(shù)的運(yùn)用，相反，現(xiàn)代科學(xué)的刑事政策應(yīng)當(dāng)包容刑事立法司法技術(shù)。不過，需要明確的是，現(xiàn)代科學(xué)刑事政策所包容的刑事立法司法技術(shù)不是那種偏執(zhí)于刑法教條主義態(tài)度的“自閉型的”刑事立法司法技術(shù)，而是一種建立在犯罪學(xué)以及其他人文科學(xué)基礎(chǔ)之上的“開放型的”刑事立法司法技術(shù)。換言之，慣常于對(duì)刑事政策持狹義理解的刑法學(xué)家們或刑事政策學(xué)家們，應(yīng)當(dāng)擺脫刑法教條主義以及抽象思辨的研究方式，以開放的、科學(xué)的態(tài)度和方法來研究刑事立法司法技術(shù)。以往，不少刑法學(xué)家和刑事政策學(xué)家以為，廣義刑事政策(實(shí)即現(xiàn)代意義上的刑事政策)范圍過于寬泛，不具有研究的實(shí)際可能性，因而把刑事政策的研究范圍局限在刑事立法司法技術(shù)層面。這種做法無異于因噎而廢食、以技術(shù)來否定價(jià)值，以研究者的能力為標(biāo)準(zhǔn)來決定刑事政策是什么，把一個(gè)客觀題目當(dāng)作主觀題目對(duì)待，把一個(gè)實(shí)踐題目混同于學(xué)術(shù)題目。刑事政策觀念不是內(nèi)容“寬”與“窄”的學(xué)術(shù)分類題目，而是對(duì)具有時(shí)序性的即歷史階段性的刑事政策的發(fā)展質(zhì)量和水平題目的判定和選擇題目。其要害不在于研究范圍寬窄的學(xué)術(shù)性上，而在于自覺或不自覺地站在了刑法教條主義態(tài)度、在于對(duì)現(xiàn)代科學(xué)的刑事政策的有意或無意的拒盡，在于是要選擇效益好的先進(jìn)的還是效益差的落后的刑事政策的題目。以這種態(tài)度和方法研究刑事政策以及刑法，其結(jié)果只能是把古典主義框架下的刑法修補(bǔ)、加工得更為精致，而無法實(shí)現(xiàn)刑法精神或刑法基本態(tài)度的革命性轉(zhuǎn)變。為了有效地減少犯罪，為了刑法的現(xiàn)代化，無疑，我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持現(xiàn)代的科學(xué)的刑事政策觀念。
　　二、現(xiàn)代的科學(xué)刑事政策的內(nèi)容與特征
　　現(xiàn)代科學(xué)的刑事政策是建立在對(duì)犯罪現(xiàn)象科學(xué)熟悉基礎(chǔ)之上的關(guān)于犯罪的處理與預(yù)防的價(jià)值、策略與手段的總和�，F(xiàn)代的科學(xué)的刑事政策首先是科學(xué)性。它以對(duì)犯罪現(xiàn)象的科學(xué)研究和熟悉得出的結(jié)論為基礎(chǔ)，確立刑事政策觀念，使犯罪對(duì)策具有科學(xué)根據(jù)，使它極大地避免了盲目的崇拜于單一的懲罰對(duì)策，歷史性地使犯罪對(duì)策具有科學(xué)性。然后，它又是一套價(jià)值體系，即關(guān)于人與社會(huì)、關(guān)于犯罪及其處理的基本觀念、態(tài)度與取向。這種基本觀念、態(tài)度與取向具有刑事政策之魂、刑事政策之母的“元政策”意義。再者，它是一套具體的、操縱性的犯罪處理與預(yù)防的策略和藝術(shù)，舉凡一切有助于對(duì)付犯罪的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)、方針原則、制度體系以及措施手段，都可以包容于其中。人性善還是人性惡？社會(huì)是建立在價(jià)值一致的基礎(chǔ)之上，還是建立在價(jià)值沖突的基礎(chǔ)之上？犯罪的本質(zhì)及其原因是什么？刑罰的本質(zhì)及其功效如何？應(yīng)當(dāng)憑借刑罰來報(bào)應(yīng)、威懾犯罪，還是應(yīng)當(dāng)采取救治手段來矯正罪犯，或者采取綜合性的措施來科學(xué)地預(yù)防犯罪？這些都屬于價(jià)值層面的刑事政策。與之相對(duì)應(yīng)，諸如刑罰世輕世重；德刑并用、德主刑輔；懲辦與寬大相結(jié)合；坦白從寬抗拒從嚴(yán)；綜合治理以及“嚴(yán)打”；犯罪化與非犯罪化；少殺慎殺；為反犯罪而設(shè)的或者有助于反犯罪的刑法、民法、行政法等具體的法律制度；監(jiān)獄行刑、***的治安治理及居民的社區(qū)防衛(wèi)，等等，均屬于具體的刑事政策。作為價(jià)值的刑事政策，為反犯罪活動(dòng)提供的是基本方向和基本路徑，對(duì)于具體的刑事政策具有指引作用。有什么樣的關(guān)于人性與社會(huì)本質(zhì)的假設(shè)、關(guān)于犯罪及其處理的觀念、態(tài)度和取向，就會(huì)有與之相適應(yīng)的具體的反犯罪策略和行動(dòng)。例如，基于相對(duì)自由意志論犯罪觀，便有了基本上屬于客觀主義的、行為主義的和報(bào)應(yīng)刑論與威懾刑論色彩兼而有之的中國(guó)現(xiàn)行刑法；同樣是基于相對(duì)自由意志論犯罪觀，便有了獨(dú)具中國(guó)特色的“嚴(yán)打”斗爭(zhēng)。對(duì)于作為價(jià)值的刑事政策與具體刑事政策之間的關(guān)系，筆者完全同意下述觀點(diǎn)：“較之與犯罪作斗爭(zhēng)的具體行為規(guī)范——實(shí)體法或程序法規(guī)范而言，刑事政策本質(zhì)上是一種決策理論。其基本功能或主要價(jià)值不在于反犯罪活動(dòng)的操縱層面，而在于在組合型價(jià)值觀念的指導(dǎo)下對(duì)全社會(huì)反犯罪活動(dòng)的基本方向、基本路徑、基本形式和主要手段進(jìn)行規(guī)劃和指導(dǎo)；在于對(duì)反犯罪活動(dòng)的主要環(huán)節(jié)的資源配置(組織結(jié)構(gòu)、權(quán)限、人、財(cái)、物等)進(jìn)行調(diào)節(jié)。因此，對(duì)刑事政策而言，真正重要的不是作為刑事政策外在形式的某些原則、方針或具體措施，而是以這些原則方針或措施作為載體所直截了當(dāng)?shù)乇磉_(dá)出來的國(guó)家與社會(huì)對(duì)付犯罪的意志傾向。這種以多種價(jià)值趨向?yàn)樵�型組合而成的意志傾向不僅賦予了刑事政策表現(xiàn)形式的相對(duì)抽象性和靈活性，而且也是刑事政策得以對(duì)反犯罪活動(dòng)因時(shí)、因地、因人的不同或因情勢(shì)變化進(jìn)行宏觀和微觀兩個(gè)層面的有效調(diào)節(jié)，使之在合目的性的軌道上持續(xù)運(yùn)行的真正根據(jù)所在。舍此，就抽掉了刑事政策的實(shí)質(zhì)內(nèi)容”。(18)現(xiàn)代的科學(xué)刑事政策，還具有以下明顯特征：
　　1. 本質(zhì)是預(yù)防�，F(xiàn)代的科學(xué)刑事政策本質(zhì)上是一種犯罪預(yù)防對(duì)策。“從邏輯上看，刑事政策的概念中當(dāng)然包括運(yùn)用刑事法律對(duì)犯罪進(jìn)行的刑事懲罰，但是，刑事政策概念自然就與刑罰相對(duì)立。固然刑事政策概念在邏輯上包括刑罰，但是，這個(gè)概念的基本理論蘊(yùn)涵和價(jià)值取向卻是排斥并超越刑罰而夸大‘預(yù)防’，所以說，與懲罰相對(duì)立的‘預(yù)防’是刑事政策的核心。”(19) 它固然不舍棄對(duì)犯罪的事后懲罰和正當(dāng)報(bào)應(yīng)，但是，其基本取向和著眼點(diǎn)卻是預(yù)防犯罪。預(yù)防犯罪是現(xiàn)代科學(xué)的刑事政策的核心。從價(jià)值判定上說，預(yù)防重于懲罰，刑罰之外的其他旨在消除犯罪原因與條件的反犯罪策略和手段——尤其是公共政策、社會(huì)政策，優(yōu)于刑罰；對(duì)犯罪的事后懲罰和正當(dāng)報(bào)應(yīng)，是犯罪預(yù)防的一個(gè)輔助手段和次選手段。把刑事政策理解為單純的懲罰政策(penal policy)或打擊政策是錯(cuò)誤的；把刑事政策簡(jiǎn)單地概括為“打防并舉”，同樣是不適當(dāng)?shù)��！凹偃绨研淌抡�策�?jiǎn)單地概括為‘打’和‘防’，那么，固然刑事政策在概念上包括‘打’，但是，‘防’才是刑事政策的核心和基本價(jià)值取向，是本質(zhì)所在。不能簡(jiǎn)單地把刑事政策理解為‘打’和‘防’并舉，更不能按照我國(guó)政治生活中對(duì)‘政策’概念的理解把刑事政策概念理解為對(duì)付犯罪的各種‘政策和策略’，尤其是盡對(duì)不能把刑事政策僅僅理解為運(yùn)用刑事懲罰的政策。這最后一種理解本質(zhì)上是錯(cuò)誤的�！�(20) 所以，用所謂的狹義的刑事政策來定義現(xiàn)代科學(xué)的刑事政策是錯(cuò)誤的。當(dāng)然，現(xiàn)代科學(xué)的刑事政策夸大預(yù)防重于懲罰、公共政策、社會(huì)政策優(yōu)于刑罰，可能隱含著一個(gè)深層矛盾，即在預(yù)防犯罪或反犯罪活動(dòng)中，正義(報(bào)應(yīng))與功利(預(yù)防)之間始終存在著一種緊張關(guān)系，決策者面臨著在正義與功利之間加以平衡并做出選擇這一困難�？浯箢A(yù)防重于懲罰，多少有些功利(預(yù)防犯罪成效)優(yōu)于正義(對(duì)犯罪的懲罰與報(bào)應(yīng))的意味。然而，假如只夸大功利而忽視正義，將隱伏著破壞法治、踐踏人權(quán)的危險(xiǎn)。要想避免這種危險(xiǎn)的發(fā)生，刑事政策在追求功利的同時(shí)，必須以法治和人性主義作為其必要的原則。這是當(dāng)代有識(shí)刑事政策學(xué)家以及犯罪學(xué)家、刑法學(xué)家們的共認(rèn)。我國(guó)有學(xué)者以為，刑事政策必然以“相對(duì)公正理性”為基本界限。“相對(duì)公正理性”是一個(gè)政治哲學(xué)和法哲學(xué)十分關(guān)心的命題，是包括刑事政策在內(nèi)的所有公共政策自身必然包含的基本特質(zhì)；如欲實(shí)現(xiàn)刑事政策相對(duì)公正，必須考慮到諸如犯罪規(guī)律及態(tài)勢(shì)、人性的基本假設(shè)、人權(quán)觀念、社會(huì)發(fā)展水平及可利用的現(xiàn)實(shí)物質(zhì)基礎(chǔ)和文化基礎(chǔ)、特定歷史條件下的社會(huì)價(jià)值取向等多方面的因素；那種“根本不顧及人權(quán)保障和社會(huì)發(fā)展而片面夸大犯罪防控的所謂刑事政策，由于其無法體現(xiàn)公正理性，從而就不是真正理性的刑事政策。固然考慮了人權(quán)保障的社會(huì)發(fā)展的價(jià)值要求，但是缺乏對(duì)犯罪規(guī)律、犯罪態(tài)勢(shì)以及人類社會(huì)所處特定歷史條件等因素的科學(xué)熟悉，缺乏對(duì)人性的正確熟悉，并因此而進(jìn)行的謬誤的刑事政策選擇，這樣的刑事政策也同樣不是真正以相對(duì)公正理性為基本界限的刑事政策”。(21) 這一見解，無疑是深得刑事政策之真義的。需要稍加指出的是，現(xiàn)代科學(xué)的刑事政策在注重預(yù)防的同時(shí)努力追求功利與正義之間的平衡，夸大犯罪預(yù)防以法治和人性主義為必要原則，實(shí)際上是從古典刑事政策那里汲取的公道成分。
　　2. 超越刑法�，F(xiàn)代科學(xué)的刑事政策區(qū)別于古典刑事政策的一個(gè)重要特征是對(duì)刑法的超越。從根本上說，所謂超越刑法就是刑事政策不把自己依附于刑法或者使自己成為刑法的輔助知識(shí)或?qū)Σ撸瑥亩�獲得一種獨(dú)立自主并凌駕于刑法之上的地位。刑事政策超越刑法，表現(xiàn)在多個(gè)層面。其一，刑事政策的指向不以刑法規(guī)定的犯罪為限，作為刑事政策對(duì)象的犯罪其外延大于法定犯罪的外延，且評(píng)價(jià)犯罪的標(biāo)準(zhǔn)也不同。其二，刑事政策反對(duì)把刑罰(懲罰和報(bào)應(yīng))作為處理犯罪的唯一的、最有效手段。其三，刑事政策反對(duì)刑法教條主義和墨守成規(guī)，主張因時(shí)、因地、因人而靈活地處理犯罪及犯罪人；這種因時(shí)、因地、因人靈活地處理犯罪與犯罪人，在刑法之內(nèi)，具體表現(xiàn)為主張主觀責(zé)任、刑罰個(gè)別化和反對(duì)定期刑——至少反對(duì)盡對(duì)的定期刑；在刑法之外，則具體表現(xiàn)為尋求其他非懲罰性的犯罪對(duì)策——尤其是公共政策。其四，刑事政策基于犯罪學(xué)以及其他人文科學(xué)知識(shí)而對(duì)現(xiàn)行刑事立法、司法的公道性、科學(xué)性及有效性進(jìn)行審閱和批判，從而對(duì)刑法的基本態(tài)度(或基本精神)以及基本原則的確立提供指引。用李斯特的話說就是，“對(duì)刑罰的熟悉，使得我們對(duì)國(guó)家處刑權(quán)的法律根據(jù)和目的產(chǎn)生了疑問。同時(shí)也對(duì)犯罪產(chǎn)生的根源及其特點(diǎn)產(chǎn)生了疑問�？茖W(xué)地解決這些題目是以犯罪學(xué)和刑罰效果學(xué)為基礎(chǔ)的刑事政策的任務(wù)。刑事政策給予我們?cè)u(píng)價(jià)現(xiàn)行法律的標(biāo)準(zhǔn)，它向我們闡明應(yīng)當(dāng)適用的法律；它也教導(dǎo)我們從它的目的出發(fā)來理解現(xiàn)行法律”。(22) 其五，刑事政策超越刑法的一種極端化取向是徹底地反刑法、摒棄刑法。不過，這種極端化取向很難成為事實(shí)。在人類歷史中，只要有犯罪現(xiàn)象存在一天，刑法就是一種不可舍棄的斗爭(zhēng)工具。事實(shí)上，除了以格拉馬蒂卡為代表的激進(jìn)社會(huì)防衛(wèi)論者以外，迄今為止的盡大多數(shù)刑事政策學(xué)家都無意徹底放棄刑法。如前所述，法國(guó)學(xué)者米海依爾·戴爾瑪斯-馬蒂甚至以為刑法依然是刑事政策的最重要的核心、最高壓區(qū)和最亮點(diǎn)。
　　3. 科學(xué)精神�？浯笠钥茖W(xué)的態(tài)度和方法處理和預(yù)防犯罪是現(xiàn)代科學(xué)的刑事政策區(qū)別于古典刑事政策的一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)�？梢哉f，科學(xué)精神是現(xiàn)代的科學(xué)刑事政策的本質(zhì)規(guī)定。假如說古典刑事政策所依憑的是理性人假設(shè)和抽象思辨，現(xiàn)代的科學(xué)刑事政策所依憑的則是犯罪學(xué)以及其他人文科學(xué)的知識(shí)和研究成果；假如說古典刑事政策夸大的是通過適用刑罰而實(shí)現(xiàn)對(duì)犯罪行為的正當(dāng)報(bào)應(yīng)或者威懾，現(xiàn)代的科學(xué)刑事政策則夸大以科學(xué)的態(tài)度和方法來預(yù)防犯罪和幫助犯罪行為人復(fù)回社會(huì)。毫無疑問，犯罪學(xué)以及社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、精神病學(xué)、人類學(xué)等學(xué)科的發(fā)展，不僅為現(xiàn)代的科學(xué)刑事政策的形成與發(fā)展提供了科學(xué)基礎(chǔ)，而且為刑事政策注進(jìn)了科學(xué)精神。日本學(xué)者大谷實(shí)正確地指出：“有關(guān)犯罪原因的研究在進(jìn)進(jìn)20世紀(jì)后半葉之后，依托社會(huì)學(xué)、犯罪精神病學(xué)、犯罪心理學(xué)等自然科學(xué)的方法進(jìn)行微觀分析，并得到了進(jìn)一步的發(fā)展。與這種犯罪原因相對(duì)應(yīng)，科學(xué)的犯罪預(yù)防對(duì)策的研究逐漸占據(jù)了刑事政策的中心地位，可以這樣說，現(xiàn)在的研究也仍處在其延長(zhǎng)線上”。(23) 德國(guó)刑法學(xué)家李斯特說得也很明白，他以為，要想有效地與犯罪作斗爭(zhēng)，必須從內(nèi)在原因上對(duì)犯罪進(jìn)行科學(xué)的研究。他在指出18世紀(jì)古典刑事政策的錯(cuò)誤時(shí)說：“這時(shí)的18世紀(jì)的刑事政策的一個(gè)錯(cuò)誤是，它的引以為自豪的體系缺乏堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。只有具備了人類的自然科學(xué)的知識(shí)(廣義的人類學(xué))和社會(huì)學(xué)的有效方法(統(tǒng)計(jì))之后，才可能有此等堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。那種陳舊的、唯理論的刑事政策方向在邊沁的著作中壽終正寢了”。(24) 當(dāng)然，需要指明的是，刑事政策不僅需要科學(xué)精神，而且需要法治精神和人性主義精神——前文對(duì)此已經(jīng)有所說明。不過，法治精神和人性主義精神是古典刑事政策和現(xiàn)代的科學(xué)刑事政策所共同具有的精神，而科學(xué)精神則是現(xiàn)代的科學(xué)刑事政策獨(dú)具的品格，因此，構(gòu)成現(xiàn)代科學(xué)刑事政策區(qū)別于古典刑事政策的典型特征的，是科學(xué)精神，而非法治精神和人性主義精神。
　　4. 批判精神。批判精神是刑事政策的固有品格。這里所說的批判是指對(duì)刑法以及社會(huì)公共政策的批判。批判意味著審閱和檢討，審閱和檢討是為了改革和超越。批判不是無故的指責(zé)和盲目的否定，而是以科學(xué)態(tài)度和科學(xué)方法往熟悉、分析和驗(yàn)證現(xiàn)行刑法以及現(xiàn)行社會(huì)公共政策的利弊得失。因此，批判精神與科學(xué)精神是相一致的。古典刑事政策也曾經(jīng)被賦予批判性，但是由于它被束縛在刑法框架之內(nèi)，因而它對(duì)現(xiàn)行刑法的批判實(shí)際上無從實(shí)現(xiàn)�，F(xiàn)代的科學(xué)刑事政策由于建立在犯罪學(xué)等科學(xué)的基礎(chǔ)之上，超越刑法并獲得了獨(dú)立自主的地位，真正形成了自己的批判性格。刑事政策對(duì)刑法以及社會(huì)公共政策的批判是刑事政策對(duì)處理和預(yù)防犯罪實(shí)踐具有指引作用的具體體現(xiàn)。
　　5. 公共選擇�，F(xiàn)代的科學(xué)刑事政策夸大犯罪現(xiàn)象是國(guó)家與市民社會(huì)共同的敵人，反犯罪斗爭(zhēng)是一種社會(huì)公共事務(wù)，作為反犯罪策略的刑事政策本身則是國(guó)家與市民社會(huì)做出的公共選擇�；�于這種理念而展開的反犯罪斗爭(zhēng)，以政治國(guó)家和市民社會(huì)為雙重主體，其具體行動(dòng)內(nèi)容則包括了政治國(guó)家對(duì)社會(huì)的組織治理和市民社會(huì)的自我治理這兩大方面。作為刑事政策內(nèi)容的國(guó)家治理屬于國(guó)家政治活動(dòng)的組成部分，我國(guó)有的學(xué)者將刑事政策解釋為“刑事政治”，它所依憑的是執(zhí)政黨和政府制定的關(guān)于社會(huì)公共事務(wù)的方針政策、法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃以及作為國(guó)家機(jī)器的***、監(jiān)獄、法庭等，用社會(huì)學(xué)術(shù)語說，依此展開的國(guó)家治理屬于正式社會(huì)控制。作為刑事政策內(nèi)容的市民社會(huì)自我治理是民間團(tuán)體等非政府組織、家庭、社區(qū)、村落等非正式群體以及公民個(gè)人的自我組織和自我防衛(wèi)，它所依憑的主要是倫理道德、傳統(tǒng)習(xí)俗、村規(guī)民約等“社會(huì)資本”以及諸如社區(qū)聯(lián)防、鄰里相助等民間氣力，用社會(huì)學(xué)術(shù)語說，依此展開的市民社會(huì)自我治理屬于非正式社會(huì)控制。在現(xiàn)代化進(jìn)程日漸加快確當(dāng)今社會(huì)，一方面是國(guó)家機(jī)器愈來愈強(qiáng)大，另一方面卻是它在犯罪預(yù)防的控制方面的作用日漸遞減；與此相對(duì)應(yīng)，則是道德傳統(tǒng)等“社會(huì)資本”的大量流失和非正式社會(huì)控制日漸弱化。在這種背景下，犯罪率上升乃是一種必然。事實(shí)證實(shí)，在預(yù)防和控制犯罪活動(dòng)中，國(guó)家的“單打獨(dú)斗”是不行的，國(guó)家的正式控制必須與市民社會(huì)的非正式控制相配合，并取得彼此間的相對(duì)平衡。現(xiàn)代的科學(xué)刑事政策的主體不應(yīng)當(dāng)只是國(guó)家，應(yīng)是多元的。
　　6. 兼容并包。綜合是現(xiàn)代的科學(xué)刑事政策體系的一大特性�，F(xiàn)代的科學(xué)刑事政策體系包容、整合了所有可以用以預(yù)防和控制犯罪的策略和手段。對(duì)于它的結(jié)構(gòu)性特征，可以做如下簡(jiǎn)略概括：刑法(刑罰)與公共政策為其不可或缺的兩翼；國(guó)家正式控制與市民社會(huì)的非正式控制相依互補(bǔ)；作為價(jià)值(刑事政策觀念)的刑事政策、作為策略或藝術(shù)(方針、原則)的刑事政策與作為工具(具體制度和手段)的刑事政策分層配套。
　　總之，正確理解和把握刑事政策的本義，樹立科學(xué)的刑事政策觀念，是我國(guó)刑事政策研究需要破解的首要課題。
　　三、“刑事政策”概念的中文詞語翻譯題目
　　在我國(guó)，“刑事政策”已經(jīng)被中國(guó)化了。題目是，這種中國(guó)化的結(jié)果如何卻是需要我們認(rèn)真關(guān)注的題目。
　　“刑事政策”是外來詞。將其語義正確地用中文表達(dá)出來，使之不至于或盡量減少產(chǎn)生歧義，盡對(duì)不是一個(gè)簡(jiǎn)單的詞語題目，而主要是涉及對(duì)概念本義作何理解的題目，必須重視起來，否則會(huì)嚴(yán)重地影響理論的發(fā)展。
　　現(xiàn)在我們使用的“刑事政策”一詞，外語的表示是：原來的德文是" Kriminalpolitik" ，法文是" La politique criminelle" ，英文是" Criminal policy" ，日語是“刑事政策”。中文是從日語中直接“拿來”用的，當(dāng)然，也可以說，中文是從日語翻譯過來的，反正兩者的字形是一樣的。至于中文的和日文的“刑事政策”兩個(gè)詞語是否“完全”對(duì)應(yīng)無關(guān)緊要，由于我們要考察的是西文的原意。我國(guó)留學(xué)法國(guó)、對(duì)英、法文均有很深造詣的盧建平博士對(duì)原文有很好的考證，他指出：
　　“對(duì)比‘刑事政策’這一概念在中文不同語境下的不同內(nèi)涵，我以為‘刑事政策’這一概念的中文譯法是值得商榷的。西語中的‘刑事政策’，無論是德語中的' Kriminalpolitik' 或法語中的' la politique criminelle' ，其關(guān)鍵詞‘政策’(politik或politique)均源于希臘語的‘城邦’(polis)。而在古希臘哲學(xué)家亞里士多德看來，“城邦”(polis)是一種合作關(guān)系，是聯(lián)合體或共同體，是以追求善業(yè)為目的的最高也最廣泛的社會(huì)團(tuán)體�！俺前睢笔沁@樣一種合作關(guān)系，它的構(gòu)成的一個(gè)關(guān)鍵方面，是人們分享某種有關(guān)善或正義的生活方式的概念。而“政治”就是對(duì)城邦內(nèi)部公共視為的熟悉與治理，其目的就是為了追求善，所以在我看來，亞里士多德的“政治”又可以被稱為“善治”。正是在這樣的意義上，拉塞杰教授將‘刑事政策’界定為‘對(duì)犯罪這一城邦內(nèi)部的特殊事務(wù)的熟悉與分析’，是一種反犯罪的“戰(zhàn)略”。這樣的含義顯然是英語中的刑事政策(criminal policy)所不能包容的。法國(guó)著名法學(xué)家、刑事政策學(xué)家馬克·安賽爾也曾多次指出，德語中的Kriminalpolitik或法語中的la politique criminelle與英語中的criminal policy是不完全對(duì)應(yīng)的。所以，依筆者之見，將Krimibalpolitik或la politique criminelle譯為‘刑事政治’比較合適。由于這里所涉及的是對(duì)犯罪現(xiàn)象這一公共事務(wù)的熟悉與治理，而在中文里邊，所謂‘政’是大家的事或公共事務(wù)，而“治”是指治理或治理，所以一般地說，“政治”就是對(duì)公共事務(wù)的熟悉與治理，處于戰(zhàn)略的位置，地位較高，而‘政策’一詞多指策略，地位相對(duì)較低。我國(guó)刑事科學(xué)界對(duì)‘刑事政策’的理解之所以與國(guó)際通行的理解有那么大的差異，恐怕與這一譯法的不當(dāng)有關(guān)。但由于“刑事政策”一詞使用已久，要想改變并非易事，只好從其“俗成”了�！�(25)
　　把盧建平博士的觀點(diǎn)概括起來就是：在“刑事政策”這個(gè)譯文中，用“政策”一詞來表達(dá)分歧適，由于中文的“政策”多指策略，比“政治”的地位低，用“政治”一詞更符合原意。我們同意他對(duì)“政策”一詞的否定意見，但是，不同意他用“政治”一詞來代替“政策”的觀點(diǎn)。由于，中文的‘政策’已經(jīng)有很確定的語意，在中文的語境下，很難與原文的含義接近，甚至可能被誤解。所以，必須找到一個(gè)更接近原意而又不輕易被誤解的詞語。而“政治”一詞與“刑事”(外語即“犯罪的”)一起組成“刑事政治”或“犯罪政治”詞組，固然可以傳達(dá)出其中的政治含義，但是，假如不加說明，中國(guó)人無法理解這種詞組的含義，達(dá)不到把外語翻譯成中文的目的，同時(shí)，也不符合中文的表達(dá)習(xí)慣。由于，每個(gè)漢字都有自己的意思，這種特殊性決定了中文有“看文生義”的習(xí)慣性規(guī)則，即使對(duì)概念不下定義，僅對(duì)詞語本身含義的理解，就可以大致理解詞語所表達(dá)的概念的含義。中文的這種特點(diǎn)決定了不重視對(duì)概念的確定和考察。這種語言的特殊性要求對(duì)表達(dá)概念的外語的翻譯，必須是從詞語所表達(dá)的概念的含義上往選擇詞語，而不是從詞語的含義上往考慮詞語的選擇。這種中外文詞語的對(duì)應(yīng)選擇，主要不是語意的題目，而是概念含義的題目。這樣，在對(duì)詞語進(jìn)行選擇時(shí)，在沒有正確的對(duì)應(yīng)詞語的情況下，應(yīng)當(dāng)盡量選擇不產(chǎn)生或少產(chǎn)生歧義的詞語，這是一個(gè)很重要的原則。事實(shí)上也正是如此。近些年來，我國(guó)在盡大多數(shù)情況下都是完全按照我國(guó)政治生活中對(duì)“政策”一詞的理解來理解西文的“刑事政策”的。其“嚴(yán)重”程度是：中國(guó)學(xué)術(shù)界在事實(shí)上已經(jīng)差未幾創(chuàng)造出一門有別于西文“刑事政策學(xué)”的、完全中國(guó)化的“刑事政策學(xué)”。這里的刑事政策中的“政策”是完全中國(guó)化了的。在這種情況下，�？床灰�把中國(guó)的“刑事政策學(xué)”看成是西文的“刑事政策學(xué)”。由于，在我們看來，西文的“刑事政策”在中文里最為接近的詞語應(yīng)當(dāng)是“犯罪對(duì)策”。這種“對(duì)策”當(dāng)然有政治含義，由于，犯罪對(duì)策本身就是個(gè)公共決策題目，就含有政治性。在我國(guó)，夸大這個(gè)概念中的政治要素不是主要的，主要的在于夸大它是“對(duì)策”，而不是“政策”，是包括“政策”在內(nèi)的“對(duì)策”。在中文里，作為“政策”，是很難把普通的犯罪社會(huì)預(yù)防對(duì)策包括在其中的，而這正是刑事政策的靈魂。本文作者之一在1992年曾有過論述：“我國(guó)目前學(xué)術(shù)界對(duì)刑事政策概念的理解與國(guó)際學(xué)術(shù)界的理解有些不同，其來源在于對(duì)‘政策’一詞的誤解。我國(guó)一些人把‘刑事政策’中的‘政策’同政治生活中的政治概念相混同，這是不正確的。實(shí)在，按漢語的原意，‘刑事政策’就是犯罪對(duì)策的意思。但是，由于建國(guó)初有人把‘刑事偵查學(xué)’譯為‘犯罪對(duì)策學(xué)’，使‘犯罪對(duì)策’這一術(shù)語已有了約定俗成的含義，不好另用；加之，港臺(tái)和日本學(xué)術(shù)界都使用‘刑事政策’這一詞語，所以就沒有改的必要了。但是，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)際學(xué)術(shù)界通用的概念含義來理解，否則，不利于我國(guó)學(xué)術(shù)走向世界講壇；同時(shí)，也不利于學(xué)術(shù)本身的發(fā)展�！�(26) 現(xiàn)在看來，科學(xué)就應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持科學(xué)精神，不能迎合或屈從于世俗的約定，否則有失于科學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)，甚至出現(xiàn)類似“以謠傳訛”的情況。西文的“刑事政策”還是翻譯成“犯罪對(duì)策”更符合原意，也更好一些。

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